法律意见书(修改稿)

1、浙江近远律师事务所关于浙江大越期货经纪有限责任公司申请从事期货投资咨询业务的法律意见书浙近法字（2012）第013号致：浙江大越期货经纪有限责任公司浙江近远律师事务所（以下简称本所）接受浙江大越期货经纪有限责任公司（以下简称大越期货公司）的委托，根据双方签订的法律服务委托合同，为大越期货公司申请从事期货投资咨询业务出具法律意见书。本所律师根据期货公司管理办法等相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对大越期货公司提供的有关文件和事实进行核查和验证，现出具如下法律意见：第一节 法律依据和申明事项一、法律依据1、期货公司管理办法；2、期货交易管理条例；3、期货公司

2、期货投资咨询业务试行办法。二、申明事项1、本所律师依据证券法、律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则等规定及本法律意见书出具日以前已经发生的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。2、本所律师已得到大越期货公司的保证，即大越期货公司已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和书面承诺，其所提供的文件和材料是真实的、完整的和有效的，副本与正本、复印件与原件一致，且无任何隐瞒、虚

3、假和重大遗漏之处。3、本所律师对于本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，依赖于政府有关部门或者其他单位及大越期货公司出具的证明文件而出具法律意见。4、本法律意见书仅供大越期货公司申请从事期货投资咨询业务审批之目的使用，不得用作其他任何目的。5、本所律师同意将本法律意见书作为大越期货公司申请从事期货投资咨询业务所必备的法定文件，随其他文件、材料上报有关部门。第二节 法律意见书正文一、股东会决议合法大越期货公司为本次申请期货投资咨询业务资格于2012年4月10日召开股东大会，会议审议并一致同意大越期货公司申请投资咨询业务资格。公司各方股东代表3人出席会议，相关人员9人列席股东会，股东会

4、决议获全体股东（大越股份有限公司、西博投资有限公司、绍兴市期货投资信息咨询有限公司）一致通过，三股东代表均在股东会决议上签字、盖章。经审核，大越期货公司上述股东会决议符合法定程序和公司章程规定、合法有效。二、从业人员符合法定要求大越期货公司现有取得期货投资咨询从业资格的人员6名，分别为大越期货公司总经理吴坚、营业部副总经理陈克威、研发中心副经理杜淑芳、金属总部主管沈翔和期货公司员工王均和章松水。经本所律师核查，总经理吴坚自1995年开始在多家期货公司从业，陈克威、杜淑芳、沈翔、王钧、章松水分别于2004年至2008年开始在期货公司从业至今。上述高级管理人员中1人期货从业经历已达12年，其余5名

5、从业人员期货从业经历也均超过4年。另，根椐大越期货公司出具的证明文件，并经本所律师登陆中国证券监督委员会网站查询了相关行政处罚和市场禁入目录下的相关内容，上述高级管理人员及其他从业人员均未发现近3年内受到行政、刑事处罚的情形，也不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。综上，大越期货公司从事期货投资咨询业务的人员符合期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第三项规定。三、公司无违法违规或受到行政处罚或者刑事处罚情形根据大越期货公司提供的保证文件，经本所律师向工商、税务、公安和法院等相关行政和司法部门询问，同时查询了中国证监会网站违规处理公告信息，未发现大越期货公司近3年内因违法违规经营受到行政、刑事处罚的情形，不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情况，不存在近一年内被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。四、结论意见综上所述，大越期货公司本次申请从事期货投资咨询业务资格行为符合法律规定。最终获得从事期货投资咨询业务资格，尚须经中国证监会审核批准。本法律意见书正本陆份，无副本，经本所盖章及承办