对企业关键岗位廉洁风险的 防控探索和思考

1、.对企业关键岗位廉洁风险的防控探索和思考摘要：企业有许多关键岗位，如采购、销售、招标、财务、外检等岗位，由于其岗位的关键性和特殊性，受多种因素的影响，在这些关键岗位的人员容易利用工作的便利进行种种违纪的活动，存在岗位廉洁风险,不但直接危害国家和企业的经济利益,而且还给其他犯罪分子提供可乘之机,间接助长腐败行为,影响企业声誉和长远发展。近年来，綦齿针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险，加强廉洁风险防控，提高反腐倡廉建设科学化、标准化、流程化进行了一些有益的尝试。一、充分认识加强对企业关键岗位进行廉洁风险的防控的重要性和必要性企业岗位廉

2、洁风险是指企业员工受利益驱动，在从事企业生产经营等岗位活动和日常生活中，最大限度地获取自身利益的同时做出损害企业的行动，发生不廉洁行为并给企业带来损失的可能性。可以简单理解为实施岗位权力的主体可能产生或发生滥用岗位权力谋取私利的可能性。綦齿是一个制造企业，也是一个与社会、市场活动紧密联系的一个经济实体，这些关键岗位、重要岗位人员拥有组织赋予的重要职权，企业的一个个生产经营活动、一个个建设项目由他们审批、一批批物资由他们采购、一笔笔巨款要由他们支付，社会上和市场上有多少贪图私利的人都想与他们“套近乎”、“讲朋友”。忽视了这些关键岗位和关键环节的反腐倡廉工作，就等于为不法人员拉拢腐蚀他们打开了方便

3、之门，一些意志薄弱的人员就会被拉下水，不但会使企业和国家利益蒙受损失，而且还给其他犯罪分子提供可乘之机,甚至会间接助长企业腐败行为,影响企业的长远发展，后果极为严重,必须引起高度重视。綦齿抱着对綦齿所有重要岗位人员、对他们的人生和幸福家庭极端负责任的态度，充分认识到反腐倡廉的重要性和紧迫性，加强和注重了对重点岗位、关键环节的反腐倡廉监督和建设，加强了对企业重点领域和关键岗位进行廉洁风险的防控。二、加强对关键岗位、关键环节的廉洁风险识别和防控近两年来，綦齿以岗位为点、业务流程为线，制度建设为面，加强了对关键岗位的廉洁风险识别和防控。1、认真落实党风廉政建设责任制，建立分级管理的组织架构。每年，綦

4、齿都结合党风廉政责任制要求，一岗双责的规定，根据企业的情况，对党风廉政和反腐败工作进行分级管理，包含企业高层、中层和基层三级管理模式，一级对一级负责，明确领导责任。明确党政一把手对党风廉政建设负总责、亲自抓、做表率，把党风廉政建设的各项工作与经营生产工作有机结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核、同奖惩，切实把责任制落到实处。班子成员按照责任制分工，认真履行“一岗双责”，认真抓好分管单位和部门的党风廉政建设责任制。纪委积极发挥组织协调作用，根指领导班子调整情况，及时敦促有关方面修订和完善党风廉政建设责任制，把反腐倡廉工作任务分解到部门，量化到岗位，细化到人头。定期组织召开党风廉政建设和预防腐

5、败工作联席会议，协调各单位、部门落实党风廉政建设的各项工作任务。 2、有效识别关键岗位的廉洁风险。綦齿以管钱、管物、管人的关键岗位人员为重点对象，对可能引发风险的各种风险因素、环节、区域、岗位、人群进行系统化的识别，从岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四个方面持续开展廉洁风险排查。掌握企业潜在风险的分布情况。结合国资委和重庆机电等上级的要求和年终述廉述职，重点查找在贯彻执行三重一大集体决策等方面存在或潜在的廉洁风险；查找在履行职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在的廉洁风险；查找个人在履行职责、执行制度和职权行使方面存在的廉洁风险。3、对廉洁风险高的关键岗位人员进行识别和监

6、督。近年来，綦齿强化了对关键岗位的监督，对企业生产经营中的风险等级高、容易出现不廉行为的工程建设、产品营销、物资采购、设备验收、招标比价、财务管理、产品外检等岗位和人员进行重点监控。如针对40万台货车变速器生产基地项目建设，加强了对该项目工程组人员的监督管理，和涉及参与该项项目工程的26名人员进行廉洁专题教育意识培训，对与采购业务相关人员125名进行业务培训和廉洁专题教育，并要求他们签订廉洁承诺书，时时给他们以廉洁警醒。同时针对企业业务流程的漏洞和制度缺失的关键岗位进行强化监管和审计，如各种商务合同的签订、小车维修和费用报销进行了审计和监督，查找合同的签订、小车维修业务流程的漏洞和制度缺失。

7、4.开展廉洁自律承诺，抓好任职前廉洁谈话教育，注重对关键人员的廉洁教育和前期预防。按照领导人员管理程序，纪委对每一名新提拔的领导人员进行任职前廉洁谈话，进行廉洁教育和反腐倡廉教育，增强廉洁从业意识。在任职前廉洁谈话结束时，要求新任职人员必须签订廉洁承诺书，保证自己在履行岗位职责过程中，做到认真履职，廉洁从业，进一步增强新任职领导人员的廉洁自律意识，时刻绷紧廉洁从业这根弦。在对各级领导人员的日常管理中，如发现领导人员有违反相关要求行为时，有违纪苗头和倾向时，及时进行诫勉谈话，及时提醒打招呼，将苗头性问题和倾向消灭在萌芽状态，防止不廉洁行为的发生。在查找廉洁风险的基础上，针对“四类风险”实施预防措

8、施，为增强管理人员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，主动预防不廉洁行为的发生，綦齿采取的主要措施是：廉洁教育、民主决策、厂务公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、岗位交流、建立廉洁档案等。2008年到2013年，綦齿每年都有二级领导进行变动或者岗位交流，对新提拔三级以上领导，都进行了上任前廉洁谈话和教育，充分利用三个阵地进行“厂务、党务公开”。5、加强了对重大项目的运行监控。在前期预防措施的基础上，綦齿在重大工程项目、生产经营活动中，对管理人员行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，及时提出处置办法。主要措施是：效能监察、专项检查、内部审计、民主监督、信访举报

9、（监督）等。2013年、2014年，綦齿的改进项目每年多达上百项，效能监察、内部审计项目多达两位数以上，还对20万台客车扩能项目、40万台货车基地建设项目进行了专项效能监察和内部审计。专门安排纪检、审计、财务等部门自始至终参加到招投标、定标等的全过程。突出事前、事中监督，既从制度上保证了招投标程序透明及廉洁，又通过“阳光操作”有效降低工程造价，做到“工程到哪，资金到哪，监督就延伸到哪”，将每个工程都做成廉洁样板工程，确保“工程优质，干部廉洁”。40万台货车基地建设项目一期工程项目开工以来，綦齿还未收到一起违纪举报。6、严把物资采购和财务审批立项关。綦齿通过不断完善相关管理制度，建立长效管理机制

10、，从立项前期准备、申报到合同终结等九个环节加强把关，并成立专门的采购质量控制和核价小组，一方面密切关注市场动态，实现动态采购管理。另一方面按照质量、价格、服务、企业综合实力等因素综合评定，通过建立供应商竞价机制，实行“货比三家、集体决策、采购与决策相分离”的工作机制，优化供应链管理。既从制度上保证程序的公开透明，又能够通过“货比三家”有效降低企业成本，促进企业降本增效。与此同时，在发外加工件管理、产品销售等方面，也都制定了相应的管理制度，促进了企业管理制度化和规范化。7、建立法律顾问制度。綦齿坚持实施法律顾问制度，内部的法律人员与外部的律师紧密合作，针对公司日常经营中容易产生纠纷的环节，如采购

11、、销售、物业出租、设备购买与维护等环节专门制订了标准的合同模板，并由业务与法律部门对合同方的业务资质进行审核，由审计与财务部门对合同金额与支付方式进行审核，对于有连续交易往来的销售合同、物业出租合同等，经常对帐，确保回款率，建立起风险防控机制。三、对企业关键岗位廉洁风险的思考 1、加强对企业关键岗位廉洁风险的认识。关键岗位廉洁风险：关键岗位廉洁风险是指权力运行过程中发生腐败行为的可能性。通常一般指在执行公务或日常工作生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和岗位员工不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。关键岗位廉洁风险除了具有风险的一般属性外，还具有一些鲜明的个性：1.1

12、有权力就有廉洁风险，风险是无处不在的。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险，因为只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。因此廉洁风险防控与权力相关,与职位相关。1.2有漏洞就有廉洁风险，风险是危害廉政的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。风险存在于环节，风险发生于漏洞。所以廉洁风险防控要有系统论思想，全方位的思想，要防范于漏洞，控制于环节。1.3无警示易发廉洁风险，廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。如果不细化、不明确、不提示、不警告，不防微杜渐，风险是极

13、容易发生的。所以查找风险点是描述的过程，也是警示的过程，查找廉洁风险点不能脱离于工作实际，要从环节中找、细节上抠、流程中抓，做到环环相扣，层层设防；无缝隙，无遗漏；全方位，全覆盖。1.4无约束易发廉洁风险，廉洁风险是可防范的。实践证明，没有约束的权力容易产生腐败。廉洁风险防控要针对廉洁风险制定防范措施，设定权力约束。而且这种约束要具体的、有针对性、操作性的，在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。2、企业关键岗位廉洁风险存在的表现形式：做好企业廉洁风险防控，要清楚风险来自何方。从国有企业的层面分析，企业关键廉洁风险主要来自思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四个方面。 2.1

14、思想道德风险：特别是掌握一定权力的领导干部，放松学习和自我约束、丢弃信仰、道德观、价值观发生扭曲，个人私欲膨胀、自我道德偏差、行为规范或职业操守偏移，必然会产生思想道德风险。 2.2外部环境风险：企业生产经营、管理活动，必然受到外部利益的诱惑，受到外部各方面施加的非正常影响，增加行为失范、渎职、权钱交易、资产流失的风险。 2.3制度机制风险：工作制度不完善，缺乏全面覆盖，个人自由裁量空间大，缺乏有效的制衡和有力的监督制约，形成制度机制风险。 2.4岗位职责风险：不能有效履行岗位职责或有岗不作为，或在岗乱作为、渎职或以权谋私等，形成岗位职责风险。 这四类风险相互依存，相互作用；思想道德偏差是导致

15、腐败行为的主观诱因；外部环境是导致腐败的客观诱因；制度机制缺陷是导致腐败的重要因素；岗位职责是导致腐败行为的必要条件。 3、企业关键岗位产生岗位廉洁风险的主要因素。3.1从业人员思想上对腐败的认识薄弱是构成廉洁风险的首要因素。在当前新形势下，社会上一些不良思想存在和影响了许多从业人员，甚至腐蚀着岗位从业人员，从而不断诱发种种廉洁风险。社会资源和分配的不公，少数人个人财富的不正常增长，对一些理想信念不坚定的岗位从业人员，具有很大的诱惑力，导致他们心理失衡，于是想以权谋私、以岗谋私，用权捞钱。3.2制度不健全、岗位职责不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全也是构成廉洁风险的主要因素。有的岗位自由裁

16、量权过大，规定又过于原则，不作为、乱作为也时常导致发生违法违纪现象。由于企业员工岗位轮岗机制没建立或者周期长，容易与相关利益人和组织建立感情，产生“关系”，滋生腐败，存在较大的职责风险。不切实履行“一岗双责”或履行不到位，产生廉洁漏洞。 3.3内部管理缺失。一些领域和环节还存在制度空缺，一些制度和机制的内容过于原则，缺乏可操作性。主要表现在未根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定和有效实施各项制度；以及在权力的制衡、机制的约束、程序的规范、监督的力度、制度的执行力度、工作作风等方面的不足。 3.4外部环境影响。外部环境风险主要是指管理、服务对象和业务往来中可能对工作人员利益诱惑或施加其他非正

17、式影响，以及来自方方面面的牵制，从而导致领导班子决策失当、工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。另外，“逢年过节”特殊时节，朋友交往的性质等也是诱发廉洁风险发生的一些主要表现。4、如何控制企业岗位廉洁风险。 岗位廉洁风险的控制，要抓住关键，找准节点，通过建立一套有效的预防措施，加强对岗位权力运行的监管，增强关键岗位人员自身的自律意识，防止风险发生的可能性。通过改善岗位权力配置结构、优化权力运行流程、建立健全廉洁风险的内控机制，强化实时监控，超前预防的预警机制建设，通过监督保障防范体系的有效运行，最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉洁风险降到最低。4.1

18、认真抓好廉洁风险防控的梳理，是开展廉洁风险防控的重要一环。一要建立岗位职权目录。不同岗位相对应不同职权，而职权运用不当又是造成不正确履行职责，构成腐败行为的关键。在梳理中，每项职权都不能漏，要建立详尽的岗位职权目录，这是搞好岗位风险排查的基础。二要突出岗位职权梳理。认真梳理岗位各项职责，每项职责有多少权力，行使权力需要经过多少步骤等，要梳理清、梳理细，要在查清、查准廉洁风险点上下功夫，敢于真找、真查，不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩，真正实现风险防控有的放矢，对症下药； 三要强化业务流程梳理。要认真梳理各项业务工作流程，业务流程有多少环节等等，只有环节梳理清楚了，才能找出风险点，才能找准防范

19、廉洁风险的环节。四要突出重点领域的梳理。对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域和管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理，根据部门、岗位工作职责，按照规定的范围，运用个人和部门相结合的方式，对照岗位所担负的工作逐一梳理，对权力运行每个环节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查，根据梳理的岗位职权和业务流程，认真细化和分析风险的内容和表现形式，绘制职权运行流程图，做到职权项目清楚，责权流程清晰，权力运行的各个环节一目了然。 4.2畅通监督渠道，建立信息监督、组织监督、群众监督等有效监督制度，提高廉洁风险管理的针对性。一是运用纪检监察日常工作信息

20、渠道的信息反映，网络的信息传递，如基层纪检员、信息员收集信息，通过职工群众反映、信访举报、媒体报道等；二是企业相关部门和组织的监督，审计监督、组织人事部门的监督、工会民主监督。保障监督渠道畅通。 4.3实时监控运行，运用廉洁风险预警提高防范的有效性。加强日常的权力监督，将纪检监察日常工作融入廉洁风险防范管理之中。根据监督情况，分析风险性，及早发现苗头性、倾向性问题，及时启动预警机制，超前处置，及时纠偏，防范廉洁风险演化成腐败行为。通过信息监控、组织监督、群众监督、日常工作监督等形式，对所涉及的业务流程，合理设置关键控制环节，采取相应的控制措施，管理日常经营活动中的风险。发现可能导致不廉洁行为的

21、因素或不履行廉洁规定的行为，马上叫停行为，根据廉洁风险等级，责令纠正行为，要求在规定的期限内整改并递交整改报告，保证正确行使岗位权力。4.5建立考评机制，落实监督检查。建立廉洁风险考核评价体系，将防范管理纳入生产经营绩效考核体系。以绩效考核作为廉洁风险防控的重要抓手，将防控工作与纪检业务结合，建立详细的科学一体的绩效考核标准。从工作步骤完成情况、管理办法落实情况和风险监控处置情况、职工群众满意度等方面内容纳入考评体系，对相关单位、部门开展廉洁风险防范管理工作进行综合评价。通过动态考核、重点检查、自查自评，对防范管理工作进行综合评定，下达整改通知，督促进行限期整改。并对考核评定结果输出应用，与生产经营工作考核一并纳入经济责任制。 4.6建立问责机制，落实责任追究。明确追究内容，细化追究的情形和方式，严格执行追究办法。领导班子