《微观经济学(第3版)》课件(叶德磊编著)

1、编著：叶德磊 高 等 教 育 出 版 社,微 观 经 济 学,（第3版）,导 论,一、微观经济学的研究对象 微观经济学研究的是经济社会中经济个体的经济行为，阐述经济社会中的经济个体根据什么和怎样作出经济决策.,国外有经济学家将微观经济学的研究对象概括为三个方面：,1. 生产什么? 2. 怎样生产？ 3.为谁生产？,二、微观经济学的主要特点,以个量分析为基本方法:着眼于微观主体和微观变量等的分析。 2. 以边际分析为主要工具:分析当一个或几个自变量发生微小变动时,因变量如何随之变动 . 3. 以均衡状态为分析依托 :均衡指的是某种经济状态能够继续维持不变。,4.以实证分析为主要手段： 实证分析指

2、的是关于纯事实的叙述和因果关系的描述分析。 规范分析指的是对经济状况、经济现象进行价值判断，它根据一定的价值判断标准，评价经济运行、经济状态的好坏优劣，并探讨怎样才能符合那些“好”的标准。 5.以个体利益最大化为目标：“经济人” 假设。 6.以理论多元化为发展特色 ： 主要来源：新古典经济学 新兴内容：现代企业理论，交易费用理论、 信息经济学、博弈论、寻租论等。,三、微观经济学的功能与作用,1.微观经济学中的分析技术、思考逻辑、专业概念、基本原理、理论模型等已成为一种规范性的“世界通用语言”。 2.微观经济学只是提供了分析的逻辑和框架，并不能直接代替对问题的解决。,第一章 需求、供给与均衡价格

3、,微观经济学是关于资源配置的科学，而资源配 置是通过市场价格来进行的。价格信号引导着资源 的流向。市场上的产品价格又是由需求和供给这两 方面的相互作用决定的。因此，需求、供给与价格 的决定理论便成为微观经济学理论的出发点。本章 分析需求、供给及它们如何共同决定价格。,第一节 需求,一.需求的定义 需求指消费者在某一特定时期内，对应于一定的商品价格所愿意并且能够购买的该商品的数量。 需求的两个条件：（1）有购买欲望 （2）有购买能力,二.需求函数 需求函数就是表示某一特定时期内市场上某种商品的各种可能需求量和决定这些需求量的因素之间的关系。 Qd = f (P, Pr, Pe, M, F, t,

4、 .) 影响因素：产品价格(P) ; 有关产品价格(Pr) ; 预期价格（Pe）;家庭收入（M); 个人偏好（F）; 时间变化（t)等。,三.需求曲线与需求规律 需求曲线：是表示和反映价格与需求量之 间的反向关系的函数曲线。 图1-1 需求曲线图,Qd,P,D,P1,P2,Qd1,Qd2,直线形需求曲线的一般形式可写成： PQd 其中，、为常数，且、0， 为需求曲线的斜率,需求规律：商品价格上升，需求量减少；商品价格下降，需求量增加。 四.需求量变化和需求变化 1.需求量的变化：指在决定需求量的其他因素不变的情况下，只是由于价格的变化而引起的消费者愿意而且能够购买的商品数量的变化。 2.需求的

5、变化：指在决定需求量的价格因素不变的情况下，由于其他因素的变化而引起的消费者愿意而且能够购买的商品数量的变化。,需求量变化和需求变化的图示,O Qd 需求量的变化 （点的移动）,P 1.0 D1 O D2 D Qd 7 8 9 需求的变化 （线的移动）,D,P,第二节 供给,一.供给的定义 供给是指企业(生产者)在某一特定时期内，对应于一定的商品价格所愿意并且能够出售的该商品的数量。 供给的两个条件：（1）有出售欲望 （2）有供应能力,二.供给函数 供给函数表示某一特定时期内市场上某种商品的各种可能的供给量和决定这些供给量的因素之间的关系。Qs=(P，Pr，Pe，C，N，) 影响因素：产品价格

6、(P) ; 有关产品价格(Pr) ; 预期价格（Pe）; 生产成本（C）; 自然条件（N）等。,三.供给曲线与供给规律 供给曲线：是表示和反映价格与供给量之间的正向关系的函数曲线。 图1-3 供给曲线图,Qs,P,S,0,直线形供给曲线的一般形式可写成: Pd+rQs 其中，d、r为常数，且d、r0， r为供给曲线的斜率。,供给规律：商品价格上升，供给量增加；商品价格下降，供给量减少。 四.供给量变化和供给变化 1.供给量的变化：是指除了销售价格以外，其他影响供给的因素不变情况下，只是由于价格的变化而引起的供给者愿意而且能够供给的商品数量的变化。 2.供给的变化：指在决定供给量的价格因素不变的

7、情况下，由于其他因素的变化（如生产技术、要素价格等）而引起的供给者愿意而且能够购买的商品数量的变化。,供给量变化和供给变化的图示,P O Qs 供给量的变化 （点的移动）,P S2 S S1 O Qs 供给的变化 （线的移动）,s,第三节 需求与供给的弹性,一.需求的价格弹性 （一）一般性定义 需求弹性是表示和衡量某一商品的需求量对它本身的价格变化的反应程度，或者说是表示价格的变化所导致的商品需求量变化的程度。,（二）弧弹性 需求的价格弧弹性是用来表示需求 曲线上两点之间的需求量变动对价格变 动的反应程度。简单地说，是需求曲线 上两点之间的一段弧的弹性。,弧弹性计算公式为：,（三）点弹性 1、

8、点弹性的公式 需求的价格点弹性是用来表示需求 曲线上两点之间的价格变动量趋于无穷 小时，或者说在需求曲线某一点当价格 发生无穷小的变化（即P0）时所导 致的需求量变动的程度。,点弹性公式可写为：,2、点弹性的几何意义 需求曲线上任何一点的点弹性系数等于该点以下需求曲线段与该点以需求曲线段之比，如M点的点弹性系数 为：,图1-6 线性需求曲线上的点弹性,P,G,P1,Q,F,H,M,P2,R,Ed1,Ed =1,Ed1,Q1,Q2,若需求曲线为非线性，曲线上任意一点 的点弹性系数为该点的切线以下线段与该点 的切线以上线段之比。如N点的点弹性系数。 图1-7 非线性需求曲线上的点弹性,B,A,K,

9、N,D,（四）需求弹性的分类,图1-8 需求弹性大小与需求曲线形态,P1,P2,Q1,Q2,D,P1,P2,Q1,Q2,D,(五) 影响需求价格弹性的因素 1. 替代品的数量和质量 2. 用途的大小 3必需程度的强弱 4消费支出的比重 5产品的耐用程度,（六）需求弹性与消费支出、生产收入的关系 1.需求缺乏价格弹性： 价格 收益； 价格 收益 2.需求富有价格弹性： 价格 收益 ； 价格 收益 3.需求弧弹性为1 ：商品价格一定程度 的变化对生产者的收益没有影响。,案例 七宝古镇的收费教训,上海近郊的七宝古镇以物美价廉的各色小吃见长，且交通便利，吸引了大批游客，客流滚滚带来了财源滚滚。但有关方

10、面却动起了圈起古镇卖门票的念头，尽管反对者众多，还是要“试收费半年”，结果实际门票收入与预期相去甚远，游客减少让镇上商户叫苦连天。管理者只好在2005年春节黄金周到来之际，叫停试行了半年的10元门票收费。放弃收费之后的七宝古镇又恢复了收费前的人流如织。这说明七宝古镇门票的需求弹性是很大的。 （资料来源：新民晚报2005.2.18.）,案例 航空客运与铁路客运的需求弹性,上世纪末本世纪初的几年，我国的航空客运票价与铁路 客运票价成为媒体与老百姓关注的热点之一。过去，各大航 空公司根据航空客运市场的情况，实际上都对机票实行不同 程度的折价出售。后来，民航总局为了整顿航空客运市场的 票价秩序，强制性

11、统一规定机票一律按全价出售，不得折价 出售。这样，机票实际上相当于涨价了。于是，人们纷纷改 乘火车等其它交通工具，飞机乘客大幅度减少。那时，一架 波音777航班上只坐着十几位乘客的现象并不少见。航空公 司普遍性亏损。在航空公司的呼吁和现实市场压力下，民航 总局后又对机票折价出售采取默许态度，飞机乘客量马上明 显反弹，航空公司的销售收入也相应地明显增加。,与航空客运的较大需求弹性相反，我国铁路客运市场的 需求弹性很小，尤其是在春运期间。铁道部为了减轻铁路客 运压力，提高了春运期间的列车客运票价，实际上为列车客 运经营部门增加了可观的收入。许多消费者对于铁道部的提 价行为表示不满，有的消费者甚至于

12、对铁道部的提价行为提 起了诉讼。 讨论： （1）为什么我国航空客运的需求弹性大而铁路客运的需求 弹性小？ （2）非春运期间的火车票价适度降低能否增加客运收入？,二.需求的交叉弹性 需求的交叉弹性就是表示，在影响某商品（如X）需求的其它各种因素都给定不变的条件下，另一相关商品（如Y）的价格（PY）变动所引起的X的需求（QX）的变动程度。一般用Exy表示。,Exy= 或 Exy= 1. 替代品：指商品之间可以相互替代以满足消费者相同（或基本相同）的消费需求的商品。如钢笔与元珠笔；苹果与生梨；米饭与面包等等。 替代品交叉弹性系数必定是正值 ，即Exy0 2. 互补品：指商品之间只有相互配合、相互补充

13、才能提供完整的消费功能从而满足消费者的消费需求的商品。如汽车与汽油、羽毛球与球拍、录音机与磁带等等。 替代品交叉弹性系数必定是负值 ，即Exy0,案例 美国司法部与杜邦公司的官司,1947年，美国司法部指控杜邦公司生产的玻璃纸是垄断商品。但杜邦公司辩称：塑胶纸、腊纸、锡箔纸等都可以代替玻璃纸用作包装材料，玻璃纸具有很高的需求交叉弹性，不是垄断商品。这个案件缠讼多年。1953年，联邦法院只好接受杜邦公司的观点，无法根据反托拉斯法制裁杜邦公司。 （资料来源：黎诣远微观经济分析，清华大学出版社1987年，P45.）,三.需求的收入弹性 需求的收入弹性：用来衡量消费者收入的变动所引起的商品需求的变动程

14、度。,（一）正常商品 其EM0，说明商品需求与消费者收入成正向变化. 奢侈品的EM1。 必需品的0EM1 。 （二）低档商品 其EM0，说明商品需求与消费者收入成反向变化.,奢侈品EM1 ，如黄金、钻石等 正常品 产品 必需品0EM1 ，如盐、粮食等 低档品 EM U（8000 000） 作为风险喜好者，会选择新的工作。 （3）上面已计算出： U=8000000； E（U） =13024000,第四章 生产与成本,本章我们将从供给方面研究生产者行为， 分析产品供给状况的决定及其变化等。这种分 析从两个方面进行，从实物形态上分析生产的 原理，叫生产理论；从货币形态上分析生产成 本的结构，叫成本理

15、论。它们是同一生产者行 为的两个方面。,第一节 短期生产函数,一.生产函数的定义 1.生产要素：一般包括劳动、资本、土地与企业家才能。 2.生产函数表示的是一定期间内在生产技术不变条件下， 生产要素的投入量与它所能提供的最大产出量之间的数 量关系。 一般记为： Q=f(1，2，m) 其中：1，2，m表示投入生产的各种生产要素， Q表示上述诸种生产要素的组合所能提供的最大产 出量。 3.只有劳动(L)和资本（K）两种生产要素的条件下，生 产函数可记为：Q=f(L，K)。若资本的投入量固定不 变,则生产函数可记为：Q=f( K，L)。,二.总产量、平均产量与边际产量 设短期生产函数为：Q=f( K

16、，L ) ， TP表示总产量 ， AP表示平均产量，MP表示边际产量。由表4-1可得下图： Q C B TP A O 3 4.5 7 L MP D AP E AP O 3 4.5 7 L,MP,F,(a),(b),各种产出的变动曲线,三条曲线之间的关系： 1.总产量与边际产量 TP曲线上任意一点的MP，即为该点切线的斜率。点A时MP 曲线达到最高点。点A与点C之间边际产量递减，总产量曲线 是在以递减的速率上升。点C，总产量达到最大。过点C以 后，边际产量为负数，总产量也递减。 2.总产量与平均产量 TP曲线上任一点到原点的连线的斜率，就是该TP水平上的AP。这种连线的斜率随着产量的增加而增大，

17、AP递增。过了点B后，这种连线的斜率递减，表示AP递减。 3.边际产量与平均产量 当边际产量大于平均产量时，平均产量递增； 当边际产量小于平均产量时，平均产量递减； MP曲线穿过AP曲线的最高点。,三.生产三阶段 第一阶段：平均产量递增阶段.第二阶段：平均产量递减但 边际产量大于零阶段.第三阶段：边际产量负增长阶段. 图42 生产的三个阶段 理性的厂商会选择在第二阶段上从事生产。,AP,MP,A,L1,L2,第一阶段,第二阶段,第三阶段,四.边际产出递减规律 边际生产力递减规律是指生产技术不变的条件下，若其他 投入不变，只是不断增加某一种投入，则这一种投入的边 际产出量最终会逐渐减少。 理解的

18、时候应该注意： 1.它以生产技术不变为前提，但技术的提高也不会消除这 一规律，只是会减缓和限制它的作用。 2.它以其它投入不变为前提。 3.这一规律与边际产出递增现象是不矛盾的，投入超过某 一点后，这一规律总会发挥作用。 4.这一规律表明的是一种客观技术关系，是可以进行观察 和实证的，是普遍存在的。,亩产万斤的“神话” 在20世纪50年代末刮起的大跃进浮夸风 中,一些农村地区吹嘘农田的粮食产量达到亩 产万斤.甚至喊出“人有多大胆,地有多大产”的 口号.当时的正常亩产只有千斤左右.在区区一 亩田地中,即使再多的农民哪怕每天劳动24小 时,粮食产量的提高也是十分有限的,因为边际 产出最终会递减.

19、与其说当时的亩产万斤的“神话”嘲讽了边 际产出递减规律,还不如说边际产出递减规律 最终嘲讽了亩产万斤的“神话”.,第二节 长期生产函数 短期是指厂商来不及调整全部生产要素 的投入数量，至少有一种或几种生产要素的 数量是固定不变的时间周期。 长期则是指厂商可以调整全部生产要素 的投入数量的时间周期。,一.等产量线 （一）定义 等产量线是表示生产技术不变时生产同一产量的某种产品的不同的投入组合的曲线。 K 20 10 O 1 2 3 4 5 L 等产量线图,A,B,C,D,Q=20,Q=10,(二)特点 1.等产量线可以有多条，距离原点越远的等产量线所代表的产量越高。 2.一个等产量图上的任何两条

20、等产量线不能相交，这是由它的性质决定的。 3.在等产量线上增加(或减少)L的数量就必须减少(或增加)K的数量。此种关系可用边际技术替代率来衡量。,边际技术替代率(MRTS)是指生产者在生 产同等产量时多用一种投入的数量而必须减 少的另一种投入的数量。 如表示增加一个单位的L，必须减少的K的 数量，则公式为：MRTSL,K= 4.边际技术替代率的绝对值是递减的。 5.边际技术替代率等于两种投入要素的边际产量之比，即:,MRTSL,K =,（三）固定比例生产函数的等产量线 当生产一种产品的两种投入的组合比例是固定时，它的 等产量线为L形。而从原点出发的射线的斜率表示两种投入 的固定比率。 K 3

21、2 A 1 O 1 2 3 L L 形的等产量线图,B,C,Q=8,Q=16,（四）生产经济区 在OA以上和OB以下，等产量线斜率为正，这些区域内的 等产量线上的投入组合意味着生产行为的非理性化。OA线与 OB线称之为“脊线”，它们是生产要素合理配合比例的边缘 线。在这两条脊线以内的区域，叫生产的经济区。 K A B O L 生产的经济区图,150,100,50,二.等成本线 等成本线是指厂商的既定总投资额所购买 的两种投入的各种最大数量组合而形成的曲线。 如果两种投入的价格不变，总成本(C)的增加， 会使等成本线向上平行移动，反之，等成本线向下平 行移动。 等成本线的斜率的绝对值等于两种投入

22、要素的价 格之比。 0 5 10 L 等成本线图,4,8,10,K,K=8-0.8L,K=10-0.8L,三.投入的最优组合 生产者均衡的条件是：投入要素的边际产量之比，等于它们的价格之比。或者说，厂商购买投入要素的每一单位货币所带来的边际产量都相等。在图形上表现为等产量线与等成本线的切点。 用公式表示就是： 或者 K K1 O L1 L 投入的最优组合,E,拐角解：如果等产量线为固定比例生产函数的等产量线，那么 等产量线拐角与等成本线的重合之点代表投入的最优组合点， 这称为拐角解。（如下图） 四.生产的扩张 假设生产技术和要素价格不变，成本的增加会引起等成本 线向上平行移动，从而不同水平的等

23、成本线与不同水平的等产 量线相切，将这些切点连接起来的曲线称为生产扩张线。 K K A E O B L O A1 A2 A3 L 拐角解图 生产扩张线图,Q1,Q2,B3,B2,B1,E3,E2,E1,Q1,Q2,Q3,生产扩张线,第三节 生产的规模收益,一.规模收益的涵义 1.规模收益也称规模报酬，它是指在技术水平和要素价格不变的条件下，当所有要素都按同一比例变动时，产量(收益)变动的状态。 2.规模收益递增：产量增加的比例大于生产要素的增 加比例。 规模收益递减：产量增加的比例小于生产要素的增 加比例。 规模收益不变：产量增加的比例等于生产要素的增 加比例。,3.设Q=f(L，K)， 如果

24、f（tL，tK）tf（L, K）, 意味着规模收益递增 如果f（tL，tK）tf（L, k）, 意味着规模收益不变 如果f（tL，tK）tf（L, k）, 意味着规模收益递减,4.科布道格拉斯生产函数 其数学表达式为： Q=f(L,K)=ALK 式中A、均为常数. 5.规模收益存在着递增、不变和递减三个阶段。 规模经济是指由于产出水平的扩大，或者说生产规模的扩大而引起的产品平均成本的降低。 二.规模收益的三种情形 （一）规模收益递增 （二）规模收益不变 （三）规模收益递减,讨论： 为什么说国美如果主要经营文具用品的零 售连锁，就不能较好地实现规模经济效应？,1984年，马胜利竞争上岗，担任石家

25、庄市造纸厂长， 凭借较为出色的经营管理才干，将一个亏损企业变成了盈利 企业。他在当时采取的很多改革举措为人所称道。作为有成 就的优秀企业家，他的名声迅速远扬，成为当时企业改革和 企业经营中的名闻遐迩的明星人物。生产经营上的初步成功 和媒体的大肆宣扬使马胜利的胃口和目标越来越大，后来竟 在一年之内先后承包全国9个省市的36家造纸企业（其中27 家为亏损企业）。由于经营管理水平并没有得到与企业规模 扩张相适应的提高，管理上的混乱愈来愈严重，以致到后来 在诸多方面出现了管理失控。企业规模大了，但合格的产品 生产规模并没有相应的扩大。企业的平均生产成本迅速上升。 最后，企业走向全面的严重亏损，包括马胜

26、利起家的石家庄 市造纸厂也不能幸免。马胜利也在1994年最终退出经营管理 的舞台。,案例 马胜利的失利,第四节 多种产品的最优生产组合与范围经济,一.生产可能性曲线 1.生产可能性曲线是指厂商的生产能力能够生产的两种产品的 最大产量组合的轨迹。生产可能性曲线有时也称为产品转换 曲线。它还可以表示整个经济社会的经济资源能够生产的资 本品和消费品的最大产量组合的轨迹。 2.边际转换率(MRT)是指在既定的资源条件下，增加某种产品的数量与必须减少的另一种产品的数量之比，它是生产可能性曲线的斜率。这一斜率的绝对值是递增的，所以生产可能性曲线是凹向原点的。 增加一个单位X的生产，必须要减少的Y的生产量表

27、示为:,MRTXY =,=,=,二.等收入线 等收入线表示各种可能的产量组合所提供的总收入相等。 三.产品的最优生产组合 等成本线表示购买两种要素的总成本不变，而生产可能性 曲线表示生产两种产品花费的总成本不变。只有在等收入线与 生产可能性曲线相切时，才达到最大收入(利润)的产量组合。 产品最优生产组合的条件的文字表述便是：产品的边际成本 之比等于它们的价格之比。这一条件也适用于多种产品的最优 生产组合。即 Y O 30 X,210,150,B,A,C,产品的最优生产组合,D,四.多种产品生产的范围经济 1. 范围经济指的是厂商利用其基本的投入资源，从事生产 （经营）要求具有一定共通性的多种产

28、品的生产而带来成 本的减少。 2. 范围经济的前提条件（两者之一）： （1）厂商拥有的技术、投入的要素或生产设备能够基本 满足两种或更多种产品的生产要求。 （2）厂商在从事某种产品的生产时会自动和不可避免地 产生副产品，这些副产品或直接或经过简单加工后 便可形成另外的产品。 3. 在生产两种产品的假定条件下，范围经济可由下式表示： SC=C(Q1)+C(Q2)C(Q1,Q2) 式中：C(Q1)表示生产Q1的产出所耗费的成本， C(Q2)表示生产Q2的产出所耗费的成本， C(Q1, Q2)表示生产两种产出所耗费的联合生产成本。,4. 范围经济与规模经济是有区别的： （1）规模经济主要指的一种产品

29、的生产，而范围经济主 要指的多种产品的生产。 （2）一家生产两种产品的厂商可以在规模不经济时获得 范围经济，而一家生产单一产品的规模庞大的厂商可以不拥 有范围经济。 （3）具有规模经济的厂商容易拥有范围经济。,案例 “现代”启示录,现代集团是韩国最大的财团，其创始人、前董事长郑固永曾是韩国的首富，也是韩国经济发展中的一个传奇人物。 现代集团从建筑起家，后来发展为一个庞大复杂的企业王国，产业领域涉及造船、机械、汽车、电子、建筑材料、纤维、石油化工等各个方面，总资产高达700亿美元，1999年的销售额为750亿美元。最多时曾拥有79个子公司。其麾下的现代汽车公司是韩国最大的汽车制造企业，现代尾浦造

30、船公司是韩国最大的造船企业，现代建设公司是韩国最大的建筑企业。,章鱼爪式的扩张带来了严重的范围不经济，管理有效半径的延伸跟不上产业领域的扩张，产业扩张也带来了越来越高的负债额，集团负债额一度高达660亿美元，为韩国国内生产总值的五分之一强。2000年，债务危机终于全面爆发，集团的收益无法偿清银行债务。在各方压力下，现代集团实行收缩肢解式的资产重组，许多公司从现代集团中分离出来，如2000年9月1日，现代汽车公司正式独立。 与现代一样，韩国的大宇、三星等公司也是产业跨度太大，许多产品之间根本没有生产、技术上的联系，范围不经济加上规模不经济使韩国的这些大公司在1997年的亚洲金融危机期间及后几年遭

31、到重创。 资料来源：龚克瑜：“现代”启示录，解放日报，2000.9.22.,资料 金融混业经营,大致在上个世纪80年代前的相当长时期内，金融分业经营模式占统治地位。所谓金融分业经营，是指银行只经营传统的存贷款等业务，证券商只经营股票、债券等有价证券的买卖经纪等业务。进入80年代后，金融分业经营的篱笆开始被逐渐拆除。1984年，美联储裁定9800家注册商业银行可进入证券行业。1986年，英国政府宣布银行业可直接从事证券 交易。1995年5月，美众议院银行委员会通过一项改革法案，废除了30年代颁布的银行业不能经营证券业的禁令。1999年11月4日，美国参众两院分别以压倒多数通过了金融服务现代化法案

32、，在根本上摒弃了格拉斯斯蒂格尔法和其所代表的金融分业管理的教条。近些年来，金融行业购并的狼烟四起，一些集商业银行、证券和保险业务等于一身的金融机构（也被形象地称为金融百货店或金融超市）不断地诞生。这种现象常被称之为金融混业经营。,金融混业经营可以使金融机构充分地发挥金融业务的互 补性，实现范围经济。如证券交易业务量小时，人员、场 地、设备等可以用来从事存贷款等业务；通过对企业还贷情 况的充分掌握可以降低与该企业相关的投资银行业务的风 险；通过投资银行业务对企业的深度介入充分了解企业的资 产质量、经营状况等并凭此降低贷款的坏账率。 我国目前还是实行金融分业经营模式。证券市场行情 不好，买卖量少时

33、，证券公司的营业大厅空荡、冷清，而相 邻的银行储蓄所，存取款客户却排起长龙；证券市场交易兴 旺时，证券公司营业大厅被挤得水泄不通，营业员忙得喘不 过气来，而银行储蓄所却门可罗雀。这样的现象是经常存在 的。当然，这还只是一种表面化的直观描述。适时地由分业 经营模式向混业经营模式转换是我国金融业面临的一个重大 课题。,第五节 成本的定义及分类,一.成本的性质 机会成本：机会成本是指由于使用某些资源 所放弃的该资源其他用途的最高代价。 开小商店(800元) 开咖啡馆 出租房子(900元),机会成本 900元,二.显性成本与隐形成本 1.显性成本：是指在形式上必须由厂商付给生产要素所有者的报酬所构成的

34、成本。如工人的工资等。 2.隐性成本：是指本应计算为成本但却未在形式上作货币支出的厂商本身所拥有的生产要素的报酬。 3.正常利润: 包括厂商的所有者自己投入的资金的利息，企业主为该厂提供的劳务应得的薪金等。它是让一个厂商所有者继续留在原产业从事生产经营所必需的最低报酬。 隐性成本中包含了正常利润。隐性成本包括在经济成本中，所以经济成本中包含了正常利润。厂商的利润为零时，并不意味着它不存在正常利润。当某个厂商存在经济利润时，说明它在得到正常利润之外，还得到了超额利润。,三.固定成本、可变成本与沉没成本 1.固定成本是指不能随着产量的变动而作调整的成本 。 2.可变成本是指可以随着产量的变动而作调

35、整的成本 。 3.沉没成本是与固定成本相关的一个成本概念，是指已经发生和支出，并且无法收回的成本。,四.短期成本与长期成本 1.短期成本指的是短期内生产经营的成本 。一家厂商的短期成本也就包括了固定成本和可变成本。 2.长期成本指的是就长期而言的生产经营成本。在长期，一切成本项目都是可以变动的，所有的成本都体现为可变成本，不存在固定成本。,第六节 短期成本函数,一.概念 1.总成本(TC)是厂商在一定时期内生产一定数量产品的全部 成本。它由固定成本(FC)与可变成本(VC)之和构成。固定 成本(FC)是一常数，与产量的变化无关。可变成本（VC）随产量增加而增加。TC = FC + VC 2.平

36、均固定成本：AFC = 3.平均可变成本：AVC = 4.平均成本：AC = 5.边际成本：MC = =,二.曲线形状 C O Q C O Q1 Q2Q3 Q 多种成本曲线图,TC,VC,FC,N,AFC,AVC,AC,MC,F,E,（一）平均固定成本 AFC曲线是等轴双曲线的一支，它随产量的增加而不断降低，趋近于零(但不会等于零)。 （二）边际成本与总成本 MC曲线呈U形，先下降，后上升。与边际产量递增部分相对应的是边际成本曲线递减，与边际产量递减部分相对应的是边际成本曲线递增。,产,AC,MC,AP,MP,量变化与成本变化之间的关系,L,L,TC曲线呈不断上升的趋势，在拐点N之前以 递减速

37、度增加，点N之后增加的速度递增。 （三）平均可变成本与可变成本 AVC曲线是先下降，后上升，这主要是生产效率的变 化以及边际收益递减规律的共同作用的结果。 VC曲线呈不断上升的趋势。 （四）平均成本与总成本 AC以及TC的变化趋势与AVC以及VC的变化趋势类似。,（五）各成本变量的关系 1.AC曲线始终位于AVC的上方。AC的最低点(E)高于AVC 的最低点(F)，即AC的最低点处于AVC最低点的右上方。 2.MC曲线与AC曲线的关系是： (1)MC曲线位于AC曲线下方时，AC曲线处于递减阶段。 (2)MC曲线位于AC曲线上方时，AC曲线处于递增阶段。 (3)MC曲线在AC曲线相交于AC的最低

38、点。 3.MC曲线与AVC曲线的关系是： (1)MC曲线位于AVC曲线下方时，AC曲线处于递减阶段。 (2)MC曲线位于AVC曲线上方时，AC曲线处于递增阶段。 (3)MC曲线在AVC曲线相交于AVC的最低点。,第七节 长期成本函数,一.长期成本函数的涵义 长期成本函数考察的是，在所有投入要素都可以 改变和调整的情况下，产出量的变化与成本变化之 间的关系。 长期总成本（LTC）曲线是企业在长期中对于每 一产量通过选择最优生产规模所能达到的最低总成 本的轨迹。相应地，长期平均成本（LAC）曲线就 是企业在长期中对于每一产量所能达到的最低平均 成本的轨迹。,二、长期成本曲线的形态 （一）LTC曲线

39、 图4-14 长期总成本曲线,S,T,（二）LAC曲线 图4-15 长期平均成本曲线的形成,LAC,SAC1,SAC2,SAC3,E,H,F,G,Q1,Q2,Q3,Q4,资料 LAC曲线趣事,长期平均成本曲线是文纳教授（J.Viner）在1931年发表的一篇论文中首次提出来的：长期平均成本曲线是一系列短期平均成本曲线的包络线。 据说，在准备这篇论文时，文纳教授曾请他的研究生Mr.Wang帮助他画一个图，表明长期平均成本曲线通过所有短期平均成本曲线的最低点，并从数学上加以证明。 Mr.Wang接到任务后便琢磨起来：如果长期平均成本曲线和短期平均成本曲线都呈U型，长期平均成本曲线除了在最低点与短期

40、平均成本曲线最低点相切外，其它点都不可能与短期平均成本曲线最低点相切。但碍于面子，他没有将自己的这一想法及时告知导师，导师久等无音讯，便生气了。 直到1950年，文纳教授才醒悟过来，并不无遗憾地说：早知如此，我就不会交给杰出的Mr.Wang这样一个在经济上学不合理、在技术上不可能的任务。 （资料来源：黎诣远、李明志微观经济分析（第2版），清华大学出版社2003年。P187.）,（三）LAC曲线与LTC曲线的关系 1.教材的图4-16中，在LTC曲线与STC1曲 线相切的产量水平（Q1），LAC曲线也必与 SAC1曲线相切。 2、图4-16（a）中的W点与原点连线的斜 率最小，从而对应的（b）图

41、中LAC最小。,（四）LMC曲线 图4-17 长期边际成本曲线,LMC,LMC,SMC2,SAC2,（五）锅底形LAC曲线 图4-18 锅底形LAC曲线,LAC,Q,LAC,*第八节 成本的动态变化：学习曲线,一.学习对于成本的影响 学习对于生产和成本的影响体现在以下几个方面： 1. 生产人员在进行生产的过程中“边干边学”，单位产品所 耗费的劳动时间和成本支出递减。 2. 管理人员对生产的全面组织、对生产各环节的协调等会越 来越有效率，使单位产品耗费的劳动时间缩短。 3. 产品设计人员在长期的设计过程中，对同类产品越来越了 解，对市场需求越来越了解，设计会越来越有效率。 4. 在生产的进行过程

42、中，市场营销工作会在学习中愈加出色。,二.学习曲线 学习曲线是指将厂商的累积产出量与单位产品耗费的劳 动时间或者单位产品的成本之间的函数关系描绘出来的曲线。 学习曲线的下降是有一定限度的，永远不会下降至零。 学习曲线效应和规模经济效应的发生原由和发生机制是 不一样的，两种效应的发生时间却可以是交织的。 L O Q 学习曲线,案例 专业化分工与学习曲线,经济学大师亚当斯密曾以制针业为例，详细论证了专业化分工对于提高生产率的作用。专业化分工使每个人专门从事某一种生产工艺或某一个生产过程，从而其技术越来越熟练，劳动生产率越来越高，即产生学习曲线效应。 教师在大批量的阅卷过程中（如高考阅卷、研究生入学

43、考试阅卷），也常采用专业化分工，追求学习曲线效应。如张老师专门批阅试卷的第1题，李老师专门批阅第2题。这样不仅有利于统一给分标准，而且会明显地加快阅卷速度。,判断题,1. 边际产出下降必定带来平均产出 下降。,1、 ,2拥有规模经济的厂商不一定拥有范围经济，拥有范围经济的厂商也不一定拥有规模经济。,2、,3一般而言，厂商的隐性成本总是大于该厂商的显性成本。,3、 ,4. 在LAC曲线最低点的右边，LAC曲线必相切于各SAC曲线最低点的右边。,4、,5MC曲线必与AC曲线的某一点相切。,5、 ,6AVC曲线的最低点总是位于AC曲线最低点的左下方。,6、,7、绝大多数SAC曲线的最低点之所以不在长

44、期生产的最优轨迹上，乃在于生产规模的改变可以寻求到更低的SAC。,7、,8、在LTC曲线与STC1曲线相切的产量水平，LAC曲线与SAC1曲线必相切。,8、,9、在LAC曲线与SAC2曲线相切的产量水平，LMC与SMC2倒未必相等。,9、 ,10.处于边际劳动生产力递减阶段的某一短期生产函数可以由Q=3L25L+10的形式来表示。,10. (因为MP=6L5, dMP/dL=60),11.规模不经济指的是企业规模太小。,11. ,12.从理论上讲，当生产规模无穷小时，与此对应的STC曲线与纵轴的交点趋近于平面坐标图上的原点。,12. ,1总产量曲线达到最高点时 A平均产量曲线仍在上升 B边际产

45、量曲线与平均产量曲线相交 C边际产量曲线与横轴相交 D边际产量曲线在横轴以下,单项选择题,1、 C,2下列说法中，错误的一种说法是 A. 只要总产量减少，边际产量必为负数 B边际产量减少，总产量不一定减少 C平均产量最高时与边际产量相等 D边际产量减少，平均产量也一定减少,2、 D,3等成本线平行外移是因为 A厂商追加了投资 B厂商的生产成本增加 C产量提高 D生产要素的价格上升,3、 A,4规模收益递增一定意味着 A产量提高但平均成本下降 B产量提高但边际成本下降 C产量减少但平均成本下降 D平均成本与边际成本下降,4、 A,5下列说法中，错误的一种说法是 AAC曲线最低点处于AVC曲线最低

46、点的右上方 BMC曲线上升时，AC曲线可能也在下降 CMC曲线下降时，AC曲线肯定也在下降 DAC曲线上升时，MC曲线可能在下降,5、 D,6会计账目一般无法反映 A. 显性成本； B、可变成本； C、沉没成本； D、机会成本。,6、 D,7.被用来自己开厂的自有资本的利息属于 A. 显性成本 B. 隐性成本 C. 机会成本 D. B和C,7. D,8、哪一表述是错误的? A. MRTSL,K= B. MRTSL,K = C. MRSXY D. MRSXY ,8、 B,9.哪一项属于短期成本函数？ A. 0.5Q310Q2300Q B. Q3-7Q2173Q-100 C. 5Q3+10Q2-5

47、0Q D. 6Q311Q2123Q+30,9. D (30属于短期成本中的固定成本),10.哪一生产函数表现的是规模报酬递增？ A. Q1.5 L0.3 K0.7 B. Q0.3 L0.7 K0.3 C. QL0.5K0.7 D. Q0.7 L0.3 K0.5,10. D,11.生产中的短期意味着企业可以调整如下哪一选项? A、劳动人数和固定设备 B、厂房规模和原材料数量 C、机器数量和厂房规模 D、燃料和原材料数量,11. D,12. 下列哪一项明显地说明了机会成本的重要性? A. 不是一番寒彻骨,哪得梅花扑鼻香 B. 不患寡而患不均,不患贫而患不安 C. 书山有路勤为径,学海无涯苦作舟 D

48、. 过了这个村,就没有这个店,12. D,13.说明或隐喻了成本问题的是 A. 不是一番寒彻骨,哪得梅花扑鼻香 B. 不患寡而患不均,不患贫而患不安 C. 书山有路勤为径,学海无涯苦作舟 D. 尔曹身与名俱裂,不废江河万古流 E. 桃花潭水深千尺,不及汪伦送我情 F. A、B 、C和D G. A、C和D H. B 、C和E I. B和D J. A和C,13. J,教材上的计算题演算及答案: 第6题: (1)FC=50 (2)AC=Q2 -10Q+15+,50,Q,(3)MC=3Q2 -20Q+15,(4)VC=Q3 -10Q2+15Q,(5)AVC=Q2-10Q+15,(6)AFC=50/Q,

49、第五章 企 业,生产是由厂商或企业来进行的。本章来 分析企业本身，以便更好地理解企业的生产 经营行为、生产经营效率等等。,第一节 企业产生的原因 美国经济学家科斯（R.Coase,1991年获 诺贝尔经济学奖）1937年在企业的本质 这篇论文中对企业产生的原因作了影响深远 的经典性解释，当然，他在文中也对有关企 业产生原因的其它一些解释作了批评和否定。,人物介绍 科斯,科斯一生著述不多，但他的两篇经典性论文企业的本质（1937年）和社会成本问题（1960年）具有划时代的意义。1991年，科斯“因为发现和澄清了交易费用和产权对经济制度结构和运行的意义”而被授予诺贝尔经济学奖。,科斯（Ronald

50、 Harry Coase,1910- ），出生于英国，1932年获伦敦经济学院商学学士学位。1951年移居美国。1964-1979年，任芝加哥大学教授。,一、有关企业产生原因的其它解释及评析 代表性的解释有： 1、生产论 2、分工协调论 3、不确定性 4、政府管制论,二、企业产生的原因在于降低交易费用 (一) 交易费用 交易费用就是为了完成市场交易而 发生的一切成本（费用）。 (二) 企业的产生 企业将许多原本外在的市场交易转 化为内部的交易关系或内部的合作关 系，从而降低了交易费用，这正是科斯 所说的企业的本质。,企业这种生产组织形式只是降低了交易 费用，而不能消除交易费用。从最严格的意 义

51、上讲，企业只是在一定程度上替代市场来 组织生产，或者说只是部分地替代市场来组 织生产。,交易费用与上一章所讲的生产成本是不同的， 但它们之间存在交叉关系。,生产成本,交易费用(成本),我国的交易费用问题 由于我国的市场体系发育还不很充分，各种行政干预较 多，因而市场交易费用较高。如从上海驱车往北京，一路上 要交纳的各种过路费曾高达六、七百元（不知现在是否少了 一些），与一张上海至北京的机票价格基本相当。邻近省份 的农民用车将蔬菜运往广州销售，由于一路上要交纳很高的 过路费，从而使得广州的蔬菜价格居高难下。菜农没有得到 多少收益，广州居民的利益也受到损害。 在我国，企业之间的商务谈判费用一般都比

52、较高，许多 费用花费在酒宴招待、娱乐招待方面。似乎不在高级酒店摆 上几次酒宴，谈判就无法进行，协议就无法签字。地方保护 主义也常常使得企业的跨区域经济活动要花费很高的各种费 用。上述的这些费用及耗费的时间、精力等都属于交易费用 或交易成本。,（三）企业的纵向一体化 所谓企业的纵向一体化，指的是具有上下游生产关系的 生产者组织成为一个企业。 交易费用的产生与两类因素有关，一是“人的因素”，二是“交易因素”。 所谓有限理性指的是人们在客观上不可能完全准确地预测未来，从而不可能采取充分的对策措施防范未来不利情况的发生。 机会主义行为指的是人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段

53、来谋求自身利益。,“交易因素”包括的内容较多，但最为 独特的是资产专用性。 第二节 企业的边界与目标 一、企业的组织成本 企业组织生产的成本通常被称为企业 组织成本，或简称为组织成本。 企业规模越大，组织难度和管理难度 也越大，组织成本也就越高。,二、企业的均衡边界 不同行业中的企业的均衡边界是有差异 的，甚至差异很大。因为行业的不同特性决 定了市场交易费用和企业内组织成本都分别 有很大的不同。,三、信息技术与企业边界 首先，信息技术的发展降低了市场交易成本. 其次，信息技术的发展降低了企业内的组织成本。 信息技术对企业内组织成本的降低势必带来企 业规模的扩张和企业均衡边界的外移，但信息技术

54、对市场交易费用的降低又有限制企业规模发展的倾 向。,四、企业的目标 1、销售收入最大化。 2、市场份额最大化。 3、管理层效用最大化。 4、利润最大化。,第三节 企业所有权与公司治理结构 一、企业所有权与产权 现代企业理论所理解的企业所有权，是指 对企业的剩余索取权和剩余控制权。,二、剩余索取权与剩余控制权 剩余索取权指的是对企业收入在扣减所有 固定的契约规定的支付（如原材料成本、固 定工资、利息、租金等）后的余额（现实中 可理解为利润）的要求权。 剩余控制权指的是在契约中没有特别规定 的活动的决策权。,要提高企业生产效率，必须使剩余索取 权与剩余控制权在一定程度上对应、匹配。 企业所有权结构

55、或企业所有权安排，主 要就是指剩余索取权和剩余控制权的配置与 安排。,三、公司治理结构 公司治理结构也称法人治理结构，指的 是在公司既定的所有权结构基础上，围绕公 司的生产经营管理等进行的一系列具体的、 操作性的特定关系组合和制度安排。,企业的组织形态 1、业主制 由个人出资经营的企业。出资者就是企业主，享有企 业的全部业务经营权，独享企业的全部利润，独自承担经 营风险，并对企业的债务负无限责任。 2、合伙制 由两人或两人以上的个人共同出资、共同经营、共享 利润的企业。 普通合伙：合伙人以其个人财产对合伙组织债务承担 无限连带责任。有限合伙：是指至少有一名普通合伙人和 一名负有限责任的合伙人组成，有限合伙人对合伙组织债 务只以其出资为限承担