公共政策分析.ppt

1、公共政策分析,重庆大学公共管理学院 彭小兵 教授 Email：pxbmx,B,2,公共管理学科的定位,主 要 内 容,课程简介 第一讲：公共政策分析的概念 第二讲：公共政策分析的方法,B,4,课程简介：,公共政策分析的起源： 政策是一个古老的话题，但是政策分析却是一个全新的领域。 20世纪40年代末50年代初，一些政治学家把微观经济学多年来对效率问题进行分析研究的方法运用于社会政治领域，建立了政策分析的基本框架，并在此基础上创立了政策科学。 微观经济学的分析方法具有这样一个假设前提：即固定的资源或投入，经由增加效益的有效途径，能够获得最大的产出；政治学家以此为据，先设定明确的目标或者产出，然后

2、寻求如何可以增加效率，即以最低的投入或最少的资源达到事先确立的目标。,B,5,从这个意义上来说，政策分析最初实际上只是一种效率研究。 然而，在实际操作过程中，人们很难把政策分析仅限于政策方案的选择过程，而不考虑政策过程的其他环节。 因此，随着政策科学的不断发展，对政策分析一词的解释出现了不同的版本。,B,6,课程简介,为什么要学习公共政策分析本课程？ 我们生活在一个充满了政策的世界 我们为什么需要政策？没有规矩不成方圆 人类社会面临很多、很复杂的难题：环境、人口、健康、能源、交通等等 如何应对这些挑战？如何分析这些问题？如何形成有效对策？如何优化政策过程？如何提高政策质量？ 我们的政策都是合理

3、的吗？ 限制养犬、限制购房、禁放鞭炮、禁摩、计划生育、劳动合同法 不合理的政策为什么会出台？ 到处都是政策问题，政策为什么会导致这些问题？ 有很多的社会问题还没有受到政策的关注 我们应该制定什么样的政策？我们应该怎样制定政策？,B,7,从科学角度而言，分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，从而加深对公共政策本质和规律的认识。,从专业角度而言，掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题。,从政治角度而言，政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。,科学角度,专业角度,政治角度,研究公共政策的缘由,为什么要研究公共政策问题？,B,

4、8,B,9,自备教材：,威廉N 邓恩：公共政策分析导论（第二版） 中国人民大学出版社，2002年版。 William N. Dunn （第四版） 威廉 N 邓恩是美国匹兹堡大学的著名教授，长期从事政策分析 的课程教学和科学研究工作，并积极参与国际机构、本国政府和地方政府有关政策分析的研究项目，在同行中享有很高的声誉。 该书被誉为公共政策分析专业的经典教材。全书的结构始终由一条主线贯穿，作者称之为“以问题为中心的政策分析”。,B,10,张国庆.公共政策分析.复旦大学出版社，2004年 托马斯戴伊.理解公共政策.华夏出版社，2004年 陈振明.政策科学：公共政策分析导论（第二版）.中国人民大学出版

5、社，2004 德柯武刚、史漫飞著. 制度经济学：社会秩序与公共政策. 韩朝华译.北京：商务印书馆，2000. 美詹姆斯M布坎南. 戈登塔洛克著. 同意的计算立宪民主的逻辑基础. 陈光金译. 北京：中国社会科学出版社，2000. 美约翰罗尔斯著.正义论.谢延光译，上海译文出版社，1991 方福前.公共选择理论: 政治的经济学. 北京: 中国人民大学出版社, 2000 托克维尔：论美国的民主,参考文献（阅读书目）,B,11,网站、学术期刊,制度分析与公共政策：/ 期刊： 公共管理学报 中国行政管理 开放时代 社会学研究,B,12,关于读书郑渊洁的童话世界,“书

6、是无需考试、名师云集的学校，阅读是真正意义上的择校”。真的，无需在孩子的择校问题上过多的动脑筋、找关系、送钱财。 “贝塔告诉我，你爱思考，说明你大脑的产权属于自己。有的人由于不会独立思考，大脑的产权属于别人。”,B,13,本课程的基本规范,见：公共政策分析课程设计,B,14,本课程的目标,掌握三大基本问题： 公共政策是什么？ 公共政策是如何制定和实施的？ 其政策过程究竟如何？ 如何进行公共政策分析？ 其原理和方法是什么？,B,15,第一讲：公共政策分析的一些基本概念,案例导入： 1、A家庭夫妇俩只有一个女儿。让女儿在国内读大学，花钱少，但大学的实验条件和师资比不上欧美的大学；到国外读书，可学到

7、更多知识，但花钱多。夫妇两商量后决定拿出多年积蓄，让女儿出国深造。 2、某企业是生产儿童玩具的，再市场调研中发现，现在独生女孩越来越多，于是该公司的董事长说服公司其他董事，决定重点生产有一定技术含量的、适合女孩玩的高级洋娃娃。 3、2008年席卷全球的金融危机给国际经济带来了巨大的威胁，在这种背景下，各国纷纷采取各种措施应对金融危机对本国的影响。面对大量的失业农民工，中国政府决定拨出专款用来加强对返乡农民工的培训，提高他们再就业的技能。,B,16,思考： 案例1中家庭解决问题的手段属于公共政策吗？ 案例2中企业决策的过程中并不是董事长一个人或董事会中的几个人拍脑袋就完成的。企业的决策的也带有公

8、共性，那么它是公共政策吗？ 案例3中中国政府为了解决失业农民工就业的问题，划拨专款对农民工进行培训是否属于公共政策？,B,17,一、政策与公共政策,政策往往是和人类活动紧密联系在一起的。,个人问题,企业、社会集团问题,国家、政府问题,人类活动的“问题链”,公共政策的研究领域,公共政策是依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。,B,18,我们的政策定义，需掌握的三个要点： （1）谁来制定公共政策（主体）； （2）对什么领域来进行规制（客体）； （3）目的何为（价值取向）；,B,19,1.公共政策活动：以执政党和政府为主的公共机构，在一定的政治背景下

9、，通过论辩、竞争、合作等途径，以科学的方法选择适合的工具，采取行动解决社会公共问题、求得社会进步的活动过程。,主体,客体,价值取向,B,20,理解公共政策的内涵： （1）公共政策活动是以解决公共问题为取向的。 （2）公共政策活动是以政府及其公共部门为主导。 （3）公共政策活动是以公共权力为依托的。 （4）公共政策活动是以科学民主决策为生命的。 （5）公共政策是以维护公共利益为目标的。 公共政策的表达形式： 法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。 思考：（1）公共政策与公共管理的关系？ （2）政策与法律的关系？,B,21,理解公共政策的“公共

10、性”：,B,22,2.公共政策的本质：利益,“一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。”（英国首相 帕麦尔顿） “公共政策是对全社会的价值（利益）进行权威性的分配。”（政治学家戴维伊斯顿）,B,23,公共政策的本质：利益,公共政策的两种基本功能： 增进利益 分配利益,公共政策分析的两个基本标准： 效率 公平,利益的选择 利益的整合 利益的分配 利益的落实 利益的增进,B,24,公共政策社会效果： 公共政策是对社会公共利益的权威性分配 因此，公众利益是一切公共政策的出发点和最终目的 一项公共政策的社会效果如何，要看一个时期的公共政策是否惠顾了社会不同的利益主体 问题：利益纷争，怎么办？ 几个量化

11、的标准： 政策过程投入的各项资源的质与量 绩效 效率 充分性有效程度 公平性 适当性政策目标及其价值偏好、所依据的假设是否合适 执行力,B,25,公共政策的本质：利益,增进利益权衡得失 一项政策的实施，既会带来利益，也需要支付成本，因此，在制定政策时需要权衡利弊得失。 如： 三峡工程决策：成本/收益=156.7/288亿元 我国加入WTO,B,26,公共政策的本质：利益,分配利益均衡各方 “人民”分为不同群体、不同阶层，制定公共政策必须把握均衡原则。 如： 军车改革 征收燃油税,B,27,政策制定的模型,集团均衡模型 政策是不同利益集团之间的均衡，政策总是有利于影响力大的集团。图示如下：,A,

12、B,新的均衡,均衡,外部环境影响,B,28,公共政策的本质：利益,权衡、均衡的保障制衡 为实现均衡，需要建立各种力量相互制衡的体制。在制定政策的过程中，所有政策相关方都参与，特别是利益受损者的参与十分重要。 如： 美国国会体制 我国人大的改革,B,29,3.公共政策的功能 （1）常态社会下的公共政策的功能 其一，导向功能： 主要是指公共政策可以直接或间接的影响社会资源在时间或空间上的配置，进而影响社会的发展方向、速度，这些又反过来决定了个人、群体的利益。,B,30,导向功能的两种途径： （1）借助于目标要素，规范人们的行为方式； （2）借助于价值要素，规范人们的行为方式； 公共政策一般都包含了

13、一定的价值系统、规范系统和行为系统。 公共政策的导向功能可以分为直接导向和间接导向。 导向的结果 也可以是正导向，也可以是负导向。,B,31,其二，调控功能 调控功能的基础： 一是这种调控的必要性； 二是这种调控的可能性； 调控作用可以是间接的，也可以是直接的。 调控的方式可以是平衡调控，也可以是非平衡调控。 调控的结果可以是积极的调控，也可以是消极调控。,B,32,其三，分配功能 政府公共政策所体现的分配原则主要有三种： 一是为追求效率而鼓励扩大差别； 二是为消灭差别而牺牲效率； 三是效率与公平相统一。 能够从公共政策中获利的社会公众主要有三类： 一类是与政府主观偏好相一致的公众； 一类是代

14、表社会发展方向的公众； 一类是社会中成为大多数的社会公众；,B,33,（2）转型社会中公共政策的特殊功能 其一、公共政策的稳定功能,社会矛盾,社会冲突,社会混乱,社会稳定,公共政策,缓改,化解,保持,B,34,其二、公共政策的公平正义功能,效率与公 平的矛盾,新的社 会矛盾,公共政策,导 致,社会公平,B,35,其三、公共政策促进社会革新功能,公共政策,创设新的利 益和行为,破旧立新,确立新 的体制,B,36,4、公共政策的类型,公共政策的立体网络结构,B,37,公共政策的分类,B,38,（1）根据层次划分,其一，元政策 元政策的含义： 元政策是“关于政策的政策”， 是“用以指导和规范政府政策

15、行为的一套理念和方法的总称”， 其基本用途在于“如何正确地制定公共政策和有效地执行公共政策”。 元政策的功能：,排序价值功能； 选择方向功能； 规定程序功能。,B,39,类别： (1)元政策的第一种类型是价值性的元政策 “民主”、“自由”、“公正” 、效率、宽容； 宪法第二条：中华人民共和国的一切权力属于人民； “以人为本”。 (2)元政策的第二种类型是方向性的元政策 “以经济建设为中心”、“坚持四项基本原则”、“坚持改革开放”。 (3)元政策的第三种类型是程序性的元政策 宪法第三条：中华人民共和国的国家机构实行民主集中制的原则。,B,40,其二，基本政策,基本政策通常是高层次的、大型的、长远

16、的、带有战略性、主导性的政策方案，即基本国策。 元政策侧重于价值陈述，它为所有的政策提供价值评判的标准； 基本政策则侧重于目标陈述，为相关范畴内的所有的具体政策规定总目标。 列举： 计划生育政策、对外开放政策,B,41,基本政策的特征： (1)权威性。通常只有中央政策及其授权机关才能制定和发布。是一种高级政策，它有指导和约束具体政策的权威。 (2)广泛性。多数情况下，基本政策的适用范围覆盖整个国家。 (3)稳定性。基本政策具相当大的稳定性，是长时期起作用。 (4)系统性。基本政策是一种大型的总体性政策，必然会衍生出一整套具体政策、具体执行步骤和行动方案，彼此之间形成有内在联系相互关联的政策系统

17、。,B,42,其三，具体政策,具体政策是实现基本政策的手段或具体规定。 具体政策主要表现为以下四个方面： (1)具体政策是针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定。 (2)具体政策表现为一系列的行动步骤和行动方案。 (3)具体政策必然要求有对应的部门或机构来具体实施。 (4)具体政策的实施效果是在经验基础上可以直接观察到并可以评价的。,B,43,举例： 元政策：宪法中国公民在法律面前一律平等 基本政策： 义务教育法第八条 义务教育事业，在国务院领导下，实行地方负责，分级管理。 民办教育促进法第三十三条 民办学校的受教育者在升学、就业、社会优待以及参加先进评选等方面享有与同级同类公办学校的受教

18、育者同等权利。 具体政策： 厦门市2003年教育收费标准：借读为非本市户口在厦读书，其中小学借读费每学期330元，而民办小学学费每学期2000元，初中借读费每学期650元，民办初中学费3000元。择校费为6年6000元，一次性收取。 国务院办公厅 做好农民进城务工就业管理和服务工作的通知 第六条 流入地政府要保障农民工子女接受义务教育的权利。,B,44,违宪审查第一波： 对城市流浪乞讨人员收容遣送办法的违宪审查,2003年6月，国务院决定废除城市流浪乞讨人员收容遣送办法，代之以城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法 导火索：孙志刚事件（2003） 4月25日：南方都市报刊登一大学毕业生因无暂住

19、证被收容并遭毒打致死。 5月14日：华中科技大学法学院法学博士俞江与腾彪、许志永以中国公民的名义，向全国人大常委会上书，建议对城市流浪乞讨人员收容遣送办法进行违宪审查。“上书”指出人身自由是由宪法所固定的根本权利，是神圣不可侵犯的。 5月23日：著名法学专家贺卫方、盛洪、沈岿、萧瀚、何海波联合上书全国人大常委会，提请就孙志刚案及收容遣送制度实施状况依照宪法启动特别调查程序。 6月20日：国务院总理温家宝签署国务院第381号令，公布施行城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法，该办法自2003年8月1日起施行。1982年5月12日国务院发布的城市流浪乞讨人员收容遣送办法同时废止。,案例：近年有关违

20、宪审查的案件,B,45,违宪审查第二波： 对劳动教养制度的违宪审查,违宪审查第三波： 对城市房屋拆迁管理条例的审查,B,46,（2）根据政策的具体功能划分：,1）分配型政策 政府将服务和利益分配给人口中特定部分的个人、团体、公司和社区的政策，如交通政策。 2）再分配型政策： 政府将某一标的人口的利益或成本转移给另一标的人口享受或承担的政策，如福利政策。 3）规制型政策： 政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导政府机关从事某项活动，或处理不同利益政策。 如刑事政策、环境保护政策:,B,47,（3）依据所调整的社会内容划分:,一切需要由政府处理的问题，都可以列入公共政策的范畴。可分为以下类别： （

21、1）政治政策 （2）经济政策 （3）科技政策 （4）社会政策 （5）文化教育政策 （5）外交政策 （6）民族政策 ,B,48,（4）依据内容的性质：,1.实质性政策：指处理实质问题的政府行动，如修桥铺路、环境保护、社会福利等。 2.程序性政策:指有关事情该如何做，或由谁来做的政策。,B,49,二、公共政策分析,1、公共政策分析： 应用一切可能的知识、理论、方法、技术以及直觉、判断力、创造力等能力，制定公共政策和有效地执行公共政策。 邓恩关于“政策分析”的界定：是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的活动；也就是指政策过程和政策过程中的知识提供。,B,50,2、政策分析的方法论： 是指一整

22、套关于创造、批判、评价和交流政策相关知识的标准、规则和程序政策咨询指导原则。 邓肯主张：批判性复合主义分析结论是可信的，但不是确定的。通过逻辑归纳得出的可信性（合理性）不是建立在那些能够支持和确认结论的案例的基础上，而是来自于识别、评价、排除或综合那些具有对立性的观点和假设。 政策分析过程是一个多元观点的批判综合和探索过程 多维定位：多种视角、方法、指标、数据资源和交流媒介,B,51,批判性复合主义的方法论原则（P7）： 多元操作主义：两种以上方法对同一对象定性与定量考察，文献查阅、问卷调查、访谈等 多重方法研究 多重分析综合：材料综合、回顾与批判，内生变量与外生变量，公共利益、群体、个人 多

23、变量分析 利益相关者的多重分析：提供政策相关知识来源、参与政策制定与执行的个人、群体，焦点是公共利益（不但为官员、而且为公众、为处于政治边缘的社会弱势群体服务） 多角度分析（多元领域考察）：经济、政治、文化、社会、心理、技术、伦理等 分析结果多媒介交流：专家与决策者分析报告、学术文章、面对面互动,B,52,批判性复合主义方法论的意义 多角度地全面考虑政策推行的相关因素，避免政策失误。 参照：P.9的案例（政策分析中可避免的错误）,B,53,3.以问题为中心的政策分析（P.10-13）,B,54,不同阶段的分析（广义）程序： 政策议程阶段：问题构建 政策形成阶段：预测 政策采纳阶段：决策建议 政

24、策执行阶段：监测反馈 政策评估阶段：估算与评价 政策变动与终结：连带的影响,B,55,“问题为中心”的理解： （1）政策分析的目的是解决构建的问题 （2）每一个分析程序（环节）中，都要联系需要解决的问题 （3）每一个分析程序（环节）中，都要构建本环节需要面对的问题 （4）通过分析程序（环节），实现相关信息的转换,B,56,因此，政策分析是一个知识信息转换过程（P15-16）： 问题构建提供有关政策问题的相关信息，如何从一系列（不确定的）问题情势中，整合出所要解决的（确定的）问题 预测提供有关各种可选方案可能的相关结果的信息，包括作为和不作为的不同结果 建议提出采取如何政策行动，同时提供有关解决

25、或缓解问题（可选方案）的未来结果的价值方面（评估风险或不确定性的程度、外部性和溢出量、确定选择的标准、指出政策执行的行政责任）的信息 监控政策行动，同时提供政策行动过去与现在在有关结果方面的信息 评估政策行动结果，同时提供有关解决或缓解问题的实际结果的价值方面的信息（预想与实际偏差的程度、问题缓解程度、对驱动政策的价值观进行评价、批判）,B,57,因此，政策分析的过程由一系列知识行为组成，同时也显示出政策动态运行过程的各个环节。 因此，从政策议题的建立，问题认定、方案形成、政策采纳、政策执行、政策评估、政策变动与终结等各个环节说来，政策分析人员能够根据分析委托人所面临的问题类型，出示政策过程中

26、一个、几个或全部阶段的相关信息。 知识信息转换说明：政策分析就是要寻求创造性、批判性的与政策相关的知识，这些知识涉及政策过程的各个阶段。 政策分析某一阶段形成的知识信息是上一阶段知识信息的扩展，并直接影响下一阶段的假设、判断和行动。 从时间上来看，政策分析的各个环节形成一个非线性的或环形的行动周期。,B,58,案例：没有办法就等于不存在问题（P2-3） 政策分析的创造力就在于发现问题并且找出面对问题应该和能够做的事情。解决问题的办法部分地来源于问题的界定。问题一旦被界定就必然有方法。 在新西兰，一位士兵在没有足够人力和物力的情况下，想要建造一座跨河大桥。他在河边发呆，情绪看上去很低落。一位毛利

27、族妇女走进士兵：“士兵，为何这样忧郁？”士兵解释了他所面临的这个无法解决的问题。妇女回答到：“振作起来吧！没有解决办法就等于根本不存在问题。” 政策分析就是要创造性地解决问题。,B,59,政策分析中的知识信息交流 政策分析是努力改善政策制定过程及政策制定执行结果的开始。因此，政策分析被定义为政策相关知识的交流、创新和批判性检索的过程。 政策分析的质量对政策制定及其结果的改善具有极为重要的影响。但是，政策要想得到好的效果，还必须进行广泛的信息交流。 现实中，现实中政策制定和政策的实际执行之间总是存在着一定的差异。出现差异的一个重要原因及消除差异的一种有效方法就是知识信息的互动交流。,B,60,案

28、例（P17） 政策分析的一个任务就是知识加工与交流。 一群学者（研究者）进入知识森林，伐到一棵大树，作为成果展示。一些运输工人（知识传播者）将伐到的原木拖到河里，是原木顺流而下（知识扩散）。河的下游，一些建筑公司（实践者）正在利用漂流而下的原木来进行房屋建筑（知识用于实践）。 问题是，建筑工人找不到可用于建筑工作的不同尺寸的各种木料（理论知识与实践脱节），缺少木料加工者。原木在系统的一边堆积，建筑公司在系统的另一边为找不到合适的建筑木料而着急 （通过交流，指导下游的需求究竟是什么）,B,61,政策交流过程：相关知识信息加工交流过程（P18）：,B,62,思考题： 如何理解以问题为中心的政策分析

29、模式？ 如何理解政策分析是一个知识信息的交流、转换过程？,B,63,4.公共政策分析的基本途径,公共政策分析要经历两种基本的分析途径，即事实判断与价值判断。 事实判断主要指本着具体情况具体分析而不拘泥于通则或定律的原则，对实际的、具体的、已经发生的相关事实进行客观的、公正的、不带任何偏见的认定。 事实判断主要回答“ 是什么”的问题，“实然”而非“应然”构成了事实判断的基本理念。 价值判断指对前期事实判断业已确认的各种客观事实进行价值意义（是否有价值）和价值涵义（有什么样的价值）的判断 依据判断的结论，制定或修正公共政策,B,64,当前中国公共政策分析中的几个问题 导致公共政策的有效性降低,人们

30、对传统政策理念、政策规范、政策原则、政策假设、政策习惯、政策方法的怀疑，进而导致公众对政府公共政策的不满 为党说话还是为百姓说话？ 政治制度基础受到侵蚀： 合法性危机、负荷过重、统治能力限制、民心涣散； 政治统治超验正当性（如宗教）的缺失： 无神论； 政府公信力下降： 公众对政府履行政策宣言进而提供利益的诚意和能力表示怀疑，政府及官员正变得不那么受人尊重；,B,65,政治资源分裂： 政治分歧越来越多、政治浪漫主义的色彩加强、非难性政治发展趋势加强、参与政治的民众大量减少 缺乏正确的政策指南 即一些重大公共政策问题，如滞胀、政治参与问题、公平问题，目前缺乏占据主流地位的系统理论。 社会价值标准在

31、实际的政策过程中出现明显的分歧： 韩寒代笔事件、厕所广告 两难抉择（表现在对外政策上）： 钓鱼岛、南海问题，台湾问题,B,66,主体不同。 公共政策分析的主体可以是：享有公权力的法权机关或个人、专业分析单位或人员、社会公众； 而公共政策决策（定）的主体，只能是享有公权力的法权机关或法权职位（个人）。 责任不同。 公共政策分析主体一般不承担法律、政治、公共管理责任，只承担道义的或专业的责任。 公共政策主体与公权力、公共责任相联系，必须承担既定政策的法定后果，包括司法审查、行政惩处、引咎辞职，或公众谴责、媒体批评。 选择不同。 公共政策分析的主要责任在于“论证”和“提出”公共政策，成果形式通常是多

32、种“备择”政策方案。 公共政策的主要责任则在于“决定”，具有唯一性：一项公共政策议题只能有一项公共政策决定，否则会出现政策紊乱，引发新的政策问题。,公共政策分析与公共政策的区别：,B,67,政策方案的设计是政策分析的中心环节，包括两个关键性的选择： 政策干预领域的选择 政策干预手段的选择 干预领域的选择 确定政策在矛盾或问题的哪个方面着手。 阿基米德： “给我一个支点，我可以撬动地球。”,三、政策干预领域的选择,B,68,供给管理需求管理？ “很多公共政策都是要解决“供”与“需”的矛盾。” 如：解决城市交通拥挤问题 两种选择： 供给管理提高道路供给量 需求管理减少道路需求量,政策干预领域的选择

33、（之一）,B,69,政策干预领域选择的例子：城市交通管理,政策干预领域的选择,北京市与上海市政策的对比,B,70,供给管理需求管理？ 需要考虑的因素包括： 供给和需求的弹性（管理空间有多大）； 管理成本； 与其他政策目标的协调性,政策干预领域的选择,B,71,末端治理根源治理（治标还是治本）？ 很多政策问题是由复杂、深层的原因引起的，需要对其实质、原因作出正确的“诊断”。 问题诊断正确了等于解决了一半。 如：公车问题 两种选择： 治标取消公车 治本改革公车体制,政策干预领域的选择（之二）,B,72,末端治理根源治理（治标还是治本）？ 如：中小学生学习负担过重问题,政策干预领域的选择,三种选择：

34、 末端治理（“镇痛”）减少课程、作业量等 根源治理（“袪根”）降低就业竞争 因果链干预（“介入疗法”）改革高考制度,B,73,末端治理根源治理？ 需要考虑的因素包括： 表面问题的急迫性 消除深层根源的可行性 切断因果链的可能性,政策干预领域的选择,B,74,观念调节行为调节？ 有些政策问题是由有关主体的行为造成的，但这种行为总是受特定的思想观念支配的。 如：我国计划生育政策、北京闯红灯罚款20元 两种选择： 观念调节转变生育观念 行为调节干预生育行为,政策干预领域的选择（之三）,B,75,观念调节行为调节？ 需要考虑的因素包括： 行为后果的严重性和紧迫性； 行为的正当性和合法性； 观念的普遍性

35、,政策干预领域的选择,B,76,政策手段是政策方案中引导或促使政策对象采取期望行为的具体措施，是使政策意图和目标得以实现的关键机制。 政策手段的分类： 法制手段 行政手段 经济手段 公众参与手段,四、政策手段的选择,规制手段,B,77,规制手段主要包括： 规定行为、颁布禁令（天然林禁伐） 制定和实施特定标准（达标排放） 审批、发放许可证（网吧经营）、限额 经济手段主要包括： 拨款、补贴、优惠 收费、征税、罚款 创建交易市场（上海车牌拍卖，水权交易） 公众参与手段主要包括： 宣传教育、公众直接参与、信息公开,政策手段的选择,B,78,不同政策手段的比较,B,79,选择政策手段时，请记住： 滑轮原

36、理：定滑轮动滑轮 越是紧迫，越是需要用规制手段； 很多时候，可以多种手段并用。,B,80,五、政策方案分析和评估,公共政策方案分析和评估的维度和标准： 1.效果 有效性：实现目标的程度 效率：收益与成本的对比 公平性： 空间上的公平性（不同地区、不同阶层） 时间上的公平性（代内、代际）,B,81,2.可行性 政治可接受性 经济（财政）可承受性 社会可接受性（公平、合理） 执行可行性 3.外部影响 4.风险与不确定性,B,82,六、公共政策分析的结构框架,公共政策分析涉及到以下诸方面，涉及到多学科研究成果： 政策问题客观事实或问题情境、问题的察觉、现实与利益期望冲突、团体或组织活动、政府和社会公

37、共组织的必要政策行动 政策目标希望取得的结果或完成的任务 政策方案为实现政策目标而采用的手段或措施 政策模型政策研究者的分析方法及其理论 政策评估标准事实判断、技术判断、价值判断的过程 政策效果政策结果、政策效益和政策效力：实现了预定政策目标？实现了预期社会效益、经济效益和生态效益？ 政策环境制约或影响公共政策的制定与实施的一切事物 政策信息决策对象规律、性能及所处环境等知识、消息,B,83,（1）邓恩：政策分析的三种基础性方法（P73-74）,方法 经验的方法 实证的方法 规范的方法,主要问题 它现在和将来会存在吗（描述事实） 它有何价值（价值判断） 应该干什么（未来行动）,B,84,（2）

38、公共政策分析的经济学理论基础,重点讲两个： 其一，公共选择理论用经济学分析公共政策，或把经济学运用于政治科学的分析 人类社会由两个市场组成：经济市场和政治市场。 经济市场上活动主体是消费者和厂商 政治市场上活动主体：选民、利益集团和政治家、官员 但在经济市场和政治市场上活动的是同一个人 没有理由认为，同一个人在两个不同的市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动 没有理由认为，在经济市场上追求自身利益的最大化，而在政治市场上则是利他主义的，自觉追求公共利益的最大化,B,85,其二，制度分析方法 制度是“关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统” 制度经济学家把制度做为变量，把集体主义和整体

39、主义引入到了经济理论的研究中，建立了更为接近现实经济活动的方法论。 把制度因素置于政策研究的中心位置，把制度看作公共政策过程的场所 公共政策的形成不是无数选民偏好的简单集合，而是通过一定规则制定出来的,B,86,（3）政策分析形式（邓恩，二版P84-88，四版P10-15）,根据政策分析信息和政策分析方法之间的关系，三种类型（形式）的政策分析： 前瞻性分析（会发生什么？该干什么） 主要涉及政策行动开始和执行之前信息的提供和转换 回溯性分析（发生了什么？它有何作用？） 主要涉及政策行动开始之后信息的提供和转换 三种分析群： （1）规律分析：发展并验证一规律性为基础的理论，描述政策的原因和结果，一

40、般不确认政策目标和目的的，也不涉及政策的影响变量。 （2）问题分析：注重描述政策的原因和结果，注重政策影响变量分析，但不发展和验证相关理论。 （3）应用分析：注重描述政策的原因和结果，注重政策影响变量分析，注重政策制定者和利益相关者的目标的确定。,B,87,综合性分析 包含前瞻性与回溯性分析。 是一种全面的分析形式，它综合了致力于政策行动采取之前和之后的信息的提供与转换，它具有前瞻性和回溯性分析的所有优点，但没有他们的任何缺点,B,88,七、政策论证的功能,政策论证：将政策信息转化为政策主张 让别人接受自己的政策分析观点，就必须要进行政策论证。从方法论上说来，政策相关信息是政策论证和讨论过程的

41、起点，是创造、批判地评价和传递关于公共政策的似然真实的观点的催化剂。 政策论证模式：就是把政策相关信息转化为政策主张的工具 权威模式：假设政策相关信息提供者已获得信息或被认同 如：科学家的证明 统计模式：对样本成员真实的东西对样本外的成员同样真实 分类模式：一个类群中某成员拥有某特征特征，该类群其他大多数成员也被假定拥有这个特征。 直觉模式：基于对政策相关信息提供者的心理因素的假定 如：政策主张以来自于个人洞察力的论证为基础。,B,89,分析中心模式：分析人员运用的方法或规则是合理性的 如：政策分析者运用来自数学、系统分析和经济学的“普遍选择原则” 解释模式：政策主张是以来自于原因的论证为基础

42、的，这个原因可以是普遍定理和规律。 价值评价模式：政策主张是以道德方面的论证为基础，信息被转化为政策是根据对政策及其结果的 对与错、好与坏的假设。 实用模式：政策主张以来自于动机、类似案例或类似的论证为基础。 如排污标准的政策主张，或者人们渴望洁净的环境（动机）、或者“国际通行的标准”（惯例、类似案例）,B,90,知识信息转换为政策观点的逻辑过程 例如：“实施政策x，将导致结果y ”的观点 1、政策 x 在时间上必须早于政策结果y。 2、x 的发生是 y 发生的必要条件，即没有x发生的情况下，y 绝对不能发生，但有x时,y不一定发生。 3、 x 的发生是y 发生的充分必要条件，即x 发生后，y

43、 必定发生。 满足了以上条件，才能提出以上政策观点。而在复杂的政策环境中，以上条件很难得到满足。因此，政策主张的提出，大部分是似然的。似然的主张在论证、交流和讨论中创造出来。,B,91,政策论证的结构 1、政策论证结构要素 I ： 政策相关信息 C：政策主张 W ：提出主张的根据 R：反驳 B ：支持 Q：限定词（确信程度） 2、一般情况下，同样的政策信息 I 可以产生不同的性质的政策主张 C ： （1）指示性主张：可能性指示 （2）评价性主张：定性的评价 （3）建议性主张：应采取的对策,论证模型： 政策相关信息 因此 政策主张 （I） （Q） （C） 核能发电的效率 政府应投资 是传统发电方

44、式 可能 建设核电站 的23倍 由于 除非 （W）根据 （R）反证 确保经济增长的唯一 太阳能可以被大规模 方式是生产核能 地开发 因为 因为 （B）支持 （B）支持 阿拉伯国家可能 这是专家组的结论 继续禁运石油， 而其它能源有限,B,93,政策主张类型 1、指示性主张 （I） 因此 （C） 在黑人占多数 由于有些城市中黑人占多数， 的学校中的黑 黑人获得更高教育成就的希望 人学生比白人 不可能实现（指示性） 占多数的学校 中黑人学生的 成绩低 （ W ） （R ） 由于 除非 黑人学生集中 为提高成绩，并不需要 在大城市 与白人接触,2、评价性主张 （I） 因此 （C） 在黑人占多数 这一

45、结论是在白人优秀论 的学校中的黑 基础上的种族主义宣言 人学生比白人 （评价性） 占多数的学校 中黑人学生的 成绩低 （ W ） （R） 由于 除非 成绩是由制定学校 成绩测试无种族偏见 考试规则的白人确 定,3、建议性主张 （I） 因此 （C） 在黑人占多数 应尽快采取国家强制性 的学校中的黑 的校车政策 人学生比白人 （建议性） 占多数的学校 中黑人学生的 成绩低 （ W ） （R ） 由于 除非 校车政策会促进 校车政策导致扰乱 黑人与白人融合 学校政策的冲突,B,96,论证类型 从得出论证结果的不同依据（W）出发，可将政策论证分成多种类型： 1、权威模式 政策主张基于权威意见。I 向C

46、的转变的根据是：假设政策相关信息提供者已获得基本信息或者已被认同。例如：专家的观点可以作为接受一种政策建议论证的一部分根据。,因此 （I） （Q） （C） 若尔说：俄罗斯 北约国家核电站的建设 领导推测在北约 区域性威胁力有限 国家建设少量核 很可能 （指示性） 电站，只会稍微 增加美国的威胁 （ W ） （R ） 由于 除非 若尔的话一贯可信 更资深的权威或现实 否定了诺尔的可信性 （B） 因为 诺尔是普林斯顿大学 国际中心教授，没有偏见 通常可信，等等,B,98,2、统计分析与规则模式 政策主张基于统计分析结果或普遍适用的规则。其假设为：对于统计样本成员真实的东西，对于样本外的成员也同样真

47、实；普遍规则适应所有情况。 例如： （1） 通常随机抽取30个或者更多的个体来代表（未被观察的，也常不可观察的）被抽取样本的总体，以样本状况来推断总体状况，从而得出结论。 （2）理性传递的逻辑规则适应于一切选择情况。 （3）帕雷托改进、洛伦茨曲线和基尼系数可以说明分配状况。,因此 （I） （Q） （C） 一个有50个食物储存库的 居民的钙摄入量少于国家 顾客的随机抽样中，钙的 国家建议的指标， （指示性） 额外摄入量是755mg, 很可能 推广含钙高的食品或保健品 这一数量发生的 P=0.09 （建议性） 概率为9%，国 家建议量为800mg （ W ） （R ） 由于 除非 30人的随机样本

48、情况 9%的概率为可能性留下太多空间 足以推广到总体中未 另外的抽样结果得出另外的结论 观察的个体 （B） 因为 统计分析中的中心极限定里认为， 等于或大于30的抽样，有一个均值， 样本均值是以总体均值为中心的正态分布里的一个值。 样本均值的标准误差等于总体标准差除以样本量的平方根。 样本均值对总体均值的误差有一个既定边界，样本均值在 边界内有一个概率，形成中心极限。,因此 （I） （Q） （C） 一元的电能产出，核电 政府应该投资于核能 占比水电站高，水电站 而不是太阳能。 又比太阳能电站高。 很可能 （建议性） （ W ） （R ） 由于 除非 如果A优于B，且B优于C， A优于B，且B优

49、于C 则A优于C。 C优于A。 （B） （B） 因为 因为 传递是普遍的理性选择规律， 循环是不可避免的现象 他保证选择的合理性，并被 人们认同。,B,101,帕雷托最优理论（Pareto Optimality）， 1：资源配置的效率状态描述理论 2：帕雷托最优：在资源有限的前提下，资源配置达到如果不降低一方的资源配置就不能提高其它方面的资源配置状况，称资源配置的帕雷托最优。 3：帕雷托改进：在不损失他方利益或境遇的情况下，使一方得到改进 ，或同时都得到改进。当一项政策不能达到帕雷托改进时，多项政策的组合可以达到帕雷托改进，趋近最优。 4、如果存在帕雷托改进的可能，资源配置就没有达到帕雷托最优

50、状态。,因此 （I） （Q） （C） 1975年，美国20%的高收入家庭 美国现在的收入分配不合理。 的收入占全部收入的41% ，而20% （指示性） 的低收入家庭的收入仅占5.4% 。 很可能 1989年， 20%的高收入家庭 的收入占全部收入的46.7% ，而 20% 的低收入家庭的收入 仅占3.8% 。 （ W ） 由于 帕累托改进理论（未达最优） “个人不必以失去其它为代价而获得利益” （B） （R ） 因为 除非 帕累托改进是保证所有人都将 帕累托理论没有反映由于各种扭曲 取得通过能力和工作而被赋予 所产生的不合理的收入待遇。 的收入的原理。,洛伦茨曲线与基尼系数 洛伦茨曲线：衡量社

51、会分配平均程度的曲线 假设：按收入高低把社会人口分为5个等级，各占人口 20，列出下表： 等级 占人口比例 累计 占收入比例 累计 （） （） （） （） 1 20 20 6 6 2 20 40 12 18 3 20 60 17 35 4 20 80 24 59 5 20 100 41 100,根据上表作图： I（） Y 100 80 60 40 A 20 B 0 P（） 20 40 60 80 100,在上图中： 0P：人口比例 0I： 收入比例 0Y直线：450线。在这一线上，每20的人口得20的国民收入， 表示收入分配绝对平等，为收入平均曲线。这是理想状态 0PY： 表示收入绝对不平等，

52、这一情况基本不存在。 0Y曲线：实际分配曲线，称洛伦茨曲线。与OY直线越近，收入分配越平等；与OPY越近，收入分配越不平等。 基尼系数：根据洛伦茨曲线计算出的反映收入分配平等程度的指标 0 基尼系数 1 ，越高越不平等 若：0Y曲线与0Y直线之间的面积为A， 0Y曲线与0PY直线之间的面积为B， 则：基尼系数A/（A+B） 当A0时，基尼系数0，收入绝对平均； 当B0时，基尼系数1，收入绝对不平均。,B,106,3、特征分类模式 提出政策主张的根据来自各类信息内容的不同性质，即同类信息内容具有相同的信息特征。 例如：不同国家、组织、群体、个人具有不同的特征，一定特征的信息适用具有此相同特征的所有事务。,因此 （I） （Q） （C） 多数权力主义政权 中东国家伊朗、叙利亚 对其境内的恐怖主 利比亚对源于其境内的 义实行强硬控制 可能 恐怖活动会强硬控制 （指示性） （ W ）