建设工程施工合同履约中的变更

1、建设工程施工合同约定中的变更变更(Variation )是合同交易的基本特征，是合同法规范调整的重要内容。 合同法涉及的合同变更有广义和狭义的区别，广义的合同变更包括合同内容的变更和合同主体的变更，狭义的合同变更仅指合同内容的变更，合同的变更原则上面向未来有效。 未变更的权利义务继续有效，已经履行的债务不会因合同的变更而失去法律依据。在建设工程施工合同的交易过程中，同样存在很多工程变更。 既包括以传统的工程变更指令形式发生的工程变更，也包括因业主违约和不可抗力等因素而被动形成的工程变更。 国内的研究者通常习惯把之后的部分工程变更视为工程索赔的内容。 1994年，海外工程管理学家Semple调查

2、了加拿大西部有索赔争论的工程项目后，把索赔定义为：非常严重破坏性的工程变更。 1FIDIC工程合同条件的变更通常包括以下内容：1 )合同中包含的工作内容的数量的变更2 )工作内容的质量和其他特性的变化3 )部分工程的标高、位置、尺寸的变化4 )任何工作的削减，除了让他人实施的工作以外5 )永久工程所需的追加材料或服务包括有关竣工试验、钻头和其他试验和勘探工作6 )实施工程的顺序和日程的变更2。由于工程变更对工程施工的影响，国内外研究者对工程变更开展了大量研究，提出了许多工程变更的控制方法。 例如，程序控制、加强监理制度、加强决策人投资行为的管理和引导等3，美国建筑业研究所等单位特别任命工程变更

3、管理者来定量研究工程变更对项目的影响和变更本质，提出了许多建设性的变更管理方法4。 但是，由于工程变更的复杂性，工程变更的管理缺乏技术手段、经济手段和法律手段的多边系统研究。 因此，加强建设工程施工合同的变更管理研究具有重要的现实意义。1工程变更的分类和特征1 .1工程变更的分类根据工程变更中包含的具体内容，可以分为以下5个类别：1 )进行设计变更2 )施工方案的变更3 )计划变更4 )条件变更5 )追加工程。1 .1 .1设计变更设计变更是指在建设工程施工合同的交易过程中，由不同工程参与者提交，最终由设计部门以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。 设计变更包含的内容非常广泛，是工程

4、变更的主体内容，约占工程变更总量的70%以上。 常见的设计变更需要：因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知、因设计遗漏或设计深度不足发出的设计补充通知、业主、承包商或监理人员要求对设计进行最佳调整。1 .1 .2施工方案的变更施工方案的变更，是指施工过程中承包人受工程地质条件的变化、施工环境和施工条件的变化等影响，变更向监理工程师和业主提交的原施工措施方案的过程。 施工措施方案的变更应经过监理工程师和业主的审查同意后实施。 否则，费用的增加和工期的延迟由承包人自己负担。 重大施工措施方案的变更也要征求设计机关的意见。 在建设工程施工合同的交易过程中，施工方案的变更存在于工程施工的全过程中，

5、如人工挖孔桩的挖孔过程中出现地下流砂层或泥层，如果不采取特殊保护措施就无法继续施工的道路或市道工程路基挖掘中发现地下文物，在施工需要采取特殊保护措施的建筑物主体中，市场原因1 .1 .3条件变更条件变更是指在施工过程中，所有者按合同约定发生必要的施工条件和不可抗力，无法按时实施工程。 业主同意交货的工程的后续工程图纸没有送到的话，工程中途停止，业主提供的工程的暂时电力因为社会电网的紧张而停电，工程生产不能正常进行的特大暴雨和塌方，工程停止了。 由于这种业主的原因和不可抗力而发生的工程变更统称为条件变更。1 .1 .4计划变更计划变更是指在施工中，业主根据上级指令、技术要素、经营的需要，调整预定

6、的工程进度计划，变更工程的顺序和日程。 例如，在住宅区的集体工程中，根据销售的进展情况，一部分房屋必须提前竣工，另一部分房屋必须适当地延期交货，这种变更是典型的计划变更。1 .1 .5新工程新工程是指在工程中，行业自主用暂定金额扩大建设规模，增加原招标工程量清单以外的建设内容。1 .2工程变更的特征根据大量工程实践中存在的工程变更所表明的特征，各种一般工程变更可以从控制性、技术性、位置阶段、频率和出处等5个不同水平来记述，如表1所示。从表1可以看出，设计变更和施工方案变更的控制性强，其馀变更的控制性一般或弱。 从技术上来说，在设计变更的技术强度、施工方案变更之后，其他的变更很弱。 从某个阶段分

7、析，一般住宅建筑工程的设计变更和施工方案的变更复盖了工程施工的全过程，其馀变更主要发生在工程主体的施工阶段和装饰施工阶段。 从发生频率来看，设计变更最高，施工方案依次变更，其他变更低。 从变更来源者提出变更的主体来看，设计变更的范围最广，业主、承包者、监理者和设计者可以提出设计变更请求，而施工方案的变更通常由承包者提出，计划变更和新工程的一般业主提出，条件变更通常引起业主和不可抗力。2工程变更控制程序和原则2 .1工程变更控制程序根据论述的工程变更的特点，在常见的5种工程变更中，设计变更和施工方案变更频率高，对工程成本的影响也大，是合同管理的重点。 设计变更既有业主向自己的项目管理者提交设计变

8、更的控制，也有业主向承包人、监理人、设计者提交设计变更的控制。 在现行建设工程工程量清单招标模式下，经审查的合理低价法是业主在工程招标阶段选择承包人的基本方法，承包人为了要求中标，一般只能选择低价格中标的路线，但中标后设计变更就成为承包人调整工程量清单综合单价的重要途径因此，加强向承包人提出的变更管理是合同管理的关键。2 .2工程变更控制原则2 .2 .1双重效果原则双重效果原则是基于效率原则和利益原则的工程变更控制原则。效率原则要求在变更项目的审查和批准时，重视变更审查的及时性和选择性，特别是变更后成本少，放弃影响本工程和相邻工程预期进度的项目，避免频繁变更造成无序施工。利益原则要求在变更项

9、目审查和批准时，最大限度地追求变更审查的经济效果，即要求变更前后的工程成本差额最大化，将工程成本控制在最小限度，节约建设投资。双重效果原则在审查批准变更项目时，必须同时考虑效率和利益原则，寻求变更效率和变更利益的统一和平衡。2 .2 .2激励原则激励原则是在所有者实施变更管理的过程中，充分发挥项目各管理者的主观能动性和创造性，用经济手段引导项目各管理者正确行使职务职责，通过设定合同变更价款目标，奖励处罚差，提高工程变更的合理性和经济性对节约投资的设计变更和施工方案的变更，给提交人和评审员一定金额的经济奖励，对合同变更费用明显高于正常值而无法解释原因的项目，给业主方面的有关管理者经济处罚，各项目

10、管理者忠实于职务，合理控制工程变更。按照激励原则的要求，项目业主在与各种承包合同，特别是工程设计合同、工程监理委托合同签订工程承包合同时，把工程变更奖励内容纳入合同的主要条款中量化，提高工程变更奖励的可操作性。 在项目业主内部建立明确的工程变更管理经济责任制，是规范工程变更行为的重要保证。2 .2 .3级原则阶层原则是指在工程变更管理过程中，通过设定不同的变更批准权限，最大限度地提高工程变更的控制性。 对一些中大型建设项目，至少要设定从低到高的变更批准权限。 业主的现场代表层、公司的职能部门层和公司的领导层(总工程师或总经济师)。 在不同级别审查不同金额范围的变更项目，充分利用公司的管理资源。

11、2 .2 .4价值原则价值原则是价值工程原理在工程变更控制活动中具体体现。 众所周知，价值工程以提高产品和工程的价值为目标，通过有组织的创造性的工作，寻求以最低的生命周期成本实现用户所需功能的管理技术。 这里的“价值”是指产品或工序所具有的功能和获得该功能所需的成本的比率。 价值=功能/成本。在建设工程施工合同的交易过程中，工程价值的定义更广，FIDIC的施工合同条件将变更对工程价值的影响总结为4个方面，分别为：一)加快竣工2 )降低雇主的工程施工、维护或运行费用3 )提高雇主竣工工程的效率和价值4 )给雇主带来其他利益。根据价值原则，在评价工程变更方案时，优先选择实施价值系数大的变更方案，提高工程变更的比较价值。三结建设工程施工合同履约方面的变更管理是一项复杂的系统工程，建设工程施工合同履约方面的变更管理涉及业主、监理方、设计方和承包方的利益，尤其是业主和