新制度经济学课件01（北大 周其仁）--北大2004FALL 第3讲 产权.ppt

1、2004/10/9,NIE 第三讲 产权,1,第3讲 产权（property rights),阅读检查 上讲小结和余言 故事和问题 概念 产权起源 产权经济分析 历史教训,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,2,阅读检查,“absolutely property rights”? “The concept of efficiency in property rights analysis”? What “is” is efficient. Common Law and Civil Law? Key terms: sanctioned behavioral relations discre

2、tionary power usufruct rights,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,3,上讲小结,稀缺（scarcity) 不是一种自然状态 与人的心理状况有关 增长、欲求（desire)的满足与新欲求的产生 稀缺的行为含义（可观察性） 竞争的经济学定义 竞争的规则和准则 继续思考： “稀缺”足矣，无需“自利”或“理性”？ “稀缺”在经济分析中的地位？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,4,上讲余言：经济研究的重点,经济研究研究人们的行为 行为：动机（意愿） 限制条件 何为重点？ 人类行为的动机或意图 限制动机实现的局限条件（constraints) 竞争（稀缺）无处

3、不在 “代价（成本）”和“选择”限制着竞争 理解竞争的限制条件，可以帮助理解人们的行为；而“看不见”的制度是人们行为的重要限制条件。,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,5,观察与问题,为什么老虎越来越少，家禽越来越多？ 据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90110只），属濒危动物; 2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只; 20032004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！ 野生与家养：同命不同运 野生动物的一般命运？ 家养动物的发展趋势？ 为什么？

4、与什么有关？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,6,鱼的故事,鱼：一种会游动的 “财产” 陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象 家养鱼的故事 塘鱼 稻田养鱼 大水面的网箱养鱼 海鱼又如何？ 美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例 香港：四十年来变得无鱼可钓 关于食物的供给弹性,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,7,问题,滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么这些行为的“生产性极其不同”？ 好人坏人？ 禁忌？ 道德约束？ 制度、权利安排及其执行？ 研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？ 权利：什么可以做、什么不可以做的一组规定,2004/10/9,N

5、IE 第三讲 产权,8,法学和经济学定义,罗马法关于 “所有权（ownership）” the right to make physical use of physical objects the right to income from it the power of management, including that alienation 法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。 （ discretional power） 普通法的不同处理（p78.) There is no (ownership) box. There are merely various

6、sets of interests.,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,9,Alchian 的定义,Alchian 定义: “一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于“社会强制” （socially enforced right) 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 为什么需要“社会强制”? 使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权 关于“选择的权利”(select us

7、es of) 什么是经济资源的多种用途？ 为什么强调“选择”？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,10,Alchian 的定义(续1）,关于“产权的强度” （property rights strength) .is measured by its probability and costs of enforcement .depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms “socially enforced right”,2004/10/9,NIE 第三

8、讲 产权,11,私人产权,私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。 个人(specific person, or individual) 交换 (alienable in exchange),2004/10/9,NIE 第三讲 产权,12,产权概念的扩展,产权(property rights) 绝对

9、的权利和相对的权利 权利、道德、正义和法律(right-rights) 权利束(rights or a set of rights) 使用和占有(use rights) 收益(usufruct rights) 让度(alienation rights) 排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable) Fragmentation of ownership 股权 田面权和田底权,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,13,理解产权：竞争与社会,再谈稀缺与竞争 产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”即关于行为的一组许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制 “私人产权”

10、是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的制度安排 普遍性 有效保护的成本比较低 构成全部复杂的契约和组织的基础 保护私人产权还是“巧取豪夺”（Thou Shall Not Steal)?,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,14,产权的经济含义,Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。 协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平

11、上，完成交易。 产权与经济增长,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,15,产权起源,资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强 确立权利界线：排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 联邦农地政策与“农地私有化” 矿产权 油田开采 中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,16,所有权与产权,科斯问的是什么问题？ 火车与稻田 噪音的困扰 产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响 为什么不在所有权的法律文书里，把所有对权利的限定都明确写下来？ 产权的界定和再界定

12、 “所有权不重要”（张五常）吗？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,17,特别资源的产权问题,无线频道（1959年科斯的研究） 专利、版权、商业秘密 人力资源：天赋、能力 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产”的特征 人力资本的产权特征 天然属于个人 特别的保护办法 积极利用和消极“利用” 知识、特别是基础知识的产权问题,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,18,产权经济分析：Barzel的贡献,区分了“经济上的产权”和“法律上的产权” Economic property rights: an individuals ability to consume the good(or the services of the asset) directly or to consume it indirectly through exchange. Legal rights: what the state assigns to a person 在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境 “公共域” （public domain): 在法律产权和经济产权之间经常存在着的一个权利空间。,2004/10/9,NIE 第三讲