重庆广播电视大学 开放教育本科法学专业 商

1、重庆广播电视大学开放教育本科法学专业商法主讲王晋阶,第一部分案例分析一、1998年8月，甲公司与其他4家公司发起设立一家股份有限公司，共同作为发起人，经省政府批准，获得公司登记，该股份有限公司的注册资本4000万元，5个发起人总共认购公司股份的25%计1000万，其中甲公司认购股份500万。公司自成立后生产经营情况良好，,公司两年一直保持赢利。但是甲公司的生产经营情况却不尽人意，要引进设备和上新的生产线尚缺少300万资金，为了取得资金渡过难关，2000年11月甲公司向公司董事会提出转让自己的300万元股份，董事会认为甲公司对公司的设立做了大量的工作，现在自身有困难，应当体谅，遂做出决议同意甲公

2、司转让300万元股份。董事会会议还根据公司经营业绩，向证券监督管理机构做出申,请公司为上市公司的报告，并提交了一系列文件。请问：（1）这4家发起人公司认购该股份有限公司股份的比例是否符合公司法的规定？（2）甲公司作为发起人其认购的股份是否符合公司法关于发起人,至少应当认购公司多少股份比例的规定？（2）甲公司的困难与该股份有限公司有没有关系？（3）甲公司能否向公司董事会提出自己转让股份的请求？（4）公司的董事会能否做出同意甲公司转让股份的决议？,(6)甲公司在什么情况下可以转让自己的股份？(7)公司的董事会能否做出申报为上市公司的决议？(8)应当如何认识股份有限公司的董事会与股东会的关系？(9)

3、该股份有限公司在什么情况下可申报为上市公司？,参考答案：（1）不符合。公司法规定：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%。本案中，5个发起人仅认购公司股份总数的25%，应补足至35%。（2）不符合。尽管公司法并未对某一个发起人认购的股份额作具,体的规定，但对共同发起人认购的股份额有规定，由于5个发起人认购的股份数不足公司股份总数的35%，故甲公司作为发起人认购的股份亦不符合公司法的规定。（3）没有关系。其一，两者之间无因果关系，甲公司的困难并非股份公司造成。其二，两公司各自为,独立的法人，独自经营，独自承担法律责任。（4）可以，但没有任何意义。（5）不能。此事

4、项不属于公司董事会决议的事项，股东转让其股份是股东的权利，与股东大会和董事会无关。,（6）根据公司法的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起，三年内不得转让。甲公司作为发起人，可于2001年8月后依法转让自己的股份。（7）不能。因为该公司不具备申请其股票上市的全部条件。,（8）股东会是由全体股东组成的公司意思机关和最高权力机关。董事会则是由董事组成的公司的决策和管理机关，对内管理公司事务，对外代表公司法人，由此可见，董事会是股东会的常设执行机构，是隶属和服从股东会的公司组织。（9）见教材P80、P81.,二、1999年1月6日，市民孔志力在江西省南昌市某证券营业部开设了证券帐户和资金帐

5、户。该营业部为争揽客户，对部分客户按一定的利息提供了少量资金贷款，并要求获得货款的客户将股票交易密码告知营业部。孔也获得了营业部一定数额的贷款，其交易密码营业部也记录在册。1999年6月，该营业部为应,付检查，急于收回对部分客户的股票融资。6月15日，该营业部在未取得孔志力同意的情况下，将其证券帐户上的“中兴通讯”股票1000股按每股32.58元的价格卖出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被卖出，遂向该营业部提出赔偿。请问：,证券营业部卖出投资者股票合法吗？参考答案：该营业部在未取得投资者孔志力同意的情况下擅自卖出投资者的股票不合法，因为该行为违背了证券法和禁止证券欺诈行为暂行办法的相关规定。

6、,三、甲、乙、丙三个企业为满足本市包装用纸箱的需要，经有关部门批准，共同出资发起设立纸箱包装股份有限公司。发起人签订了发起协议，制定了公司章程，并指定甲企业供销科张某负责筹建工作。张某即以纸箱股份有限公司筹建处的名义向市工商局申请筹建登记。获核准后，张某即以公司的名义与,该市第三砖瓦厂签订购买红砖的合同。约定在规定的期限内由砖厂分三批供给纸箱公司红砖800万块，每块价格0.12元，合计金额96万元。公司还规定，如果在合同履行完毕前纸箱公司已正式成立，此合同视为砖厂与纸箱公司签订的协议：如公司尚未成立，由纸箱公司筹建处承担合同规定的权利义务。合同签,订后，前两批红砖按约交付，钱货两讫。在第三批红

7、砖交付到期时，纸箱公司已经成立，王某出任公司总经理。此时，由于市场砖价下跌，王某感觉合同订的价格太高，要求解除合同，但是砖瓦厂不同意，并按期将尚未交付的红砖200万块运到指定地点，纸箱公司拒收红砖拒付货款。为此，砖瓦厂对公司提起诉,讼。公司主张，合同是无效合同。因为张某以公司名义签订合同时，纸箱公司尚未成立，是正在设立中的公司,不是具有权利能力和行为能力的法人，因此，该合同因主体不合格而无效。请问：公司的主张正确吗？为什么？,参考答案：公司的主张不正确。根据公司法的有关规定，张某的行为是公司发起人授权的公司设立行为，该行为的法律后果在公司不能成立时，由发起人承担，公司成立后应由公司承担。从合同

8、的表面来看，张某是以公司的名义订立的合同，但从其实质来看，实为张某以公司筹建处,的名义与砖瓦厂签订的合同，不属于合同主体不合格的合同。,四、某有限责任公司有9个股东，注册资本4000万，前年以公积金弥补之后仍然亏损600万元，上年税后盈利1200万元，公司股东会在决定如何使用这笔盈利，有股东主张当前各股东都比较缺少资金，建议公司盈利主要用于分红；也有股东建议当前正是房地产经济复苏之际，应当投资建材业，以争取,更大收益。当时参加股东会的有7个股东，彼此争议不下，遂按公司章程规定的议事规则表决，其中4个股东同意不分红，将公司盈利作为出资投入某建材公司。其余3个股东对股东会的决议不服，认为股东会没有

9、按照公司法第44条的规定在会议前通知全体股东参加，还有2个股东没有参加股东会，,4个股东通过的决议没过股东的半数，因此是无效的。请问：（1）有限责任公司注册资本有何法律意义？（2）有限责任公司应当如何提取公司公积金？（3有限责任公司的盈利应当如何分配？,（4）有限责任公司的股东会应当如何召开？有限责任公司的股东会如何行使表决权？（5）如果你是该公司的法律顾问，你如何起草有关分配的律师意见书？,参考答案：（1）见教材P31、P32,公司的注册资本不仅是公司对内进行生产经营的需要，也是公司对外承担法律责任的需要。（2）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入法定公积,金，并提取利润的5%至

10、10%列入公司的法定公益金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不提取。公司可以在提取法定公积金后提取任意公积金。公司在提取公积金之前应首先弥补亏损。,（3）根据公司法的有关规定，有限责任公司的税后利润分配程序是；弥补上年亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，按照股东的出资比例分配。（4）见教材P86、P64、P65.（5）见教材P86,五、张丽是某上市公司董事会办公室的打字人员。2000年6月9日上午，该公司召开董事会议，全体董事讨论了与某非上市公司进行吸收合并的决议。会后公司董事会秘书张华将手写的会议记录交给张丽，要求张丽尽快打印出来。张丽在打印的时侯，对会议的内容有了基

11、本的了解，中午下班,以后，张丽在职工食堂就餐。此时，好友李英、刘美等也坐了过来，在一起聊天的时侯，张丽将公司决定与某非上市公司进行吸收合并的消息说了出来。由于就餐的人多，很快，许多职工都知道了这一消息。到下午一上班，董事会知道了消息泄露的情况，及时采取措施，防止了消息的进一步扩散，幸好没,有造成较大的市场影响。张丽由于没能保守尚未对外公布的公司信息而受到了纪律处分。请问：董事会为什么给张丽处分？张丽是内幕人员吗？,参考答案：（1）根据证券法第62条第二款的规定，公司合并属于内幕信息。根据证券法第68条第四项的规定，张丽属于内幕人员。（2）张丽泄露内幕信息，违背了证券法第70条的规定，但未造成严

12、重的后果，公司董事会应当给予其纪律处分。,六、某保险公司是一家股份有限公司，刚通过公司年检，注册资本不变，连同注册资本和公积金等资产达50亿元人民币，实力雄厚，与某展览公司签订一份综合财产保险合同，承保一个大型珠宝文物工艺品展览会的财产保险，保险金额达10亿元人民币，保费收入可观，保险公司董事会,决定不把此保险分出去给其他保险公司再保险，为了保证展览财产的安全，由保险公司的高级职员带领本公司保安人员协助展览公司保卫展览场所。有董事提出：“根据保险法第101条的规定，除人寿保险业务外，保险公司应当将其承保的每笔保险业务的20按照国家有关规定办理再保险。,我们公司这么做可能会违反法律的规定，带来不

13、必要的麻烦。”有董事答道：“既然如此，我们就将这笔保险业务的一部份分给其他保险公司，能够应付检查就行了。”该董事的意见被其他董事接受，董事会通过决议，将该笔保险业务中的2亿元分出去给其保险公司承保，其余的8亿元保险金额,由自己承保。请问：（1）该保险公司的净资产条件能否与他人订立保险金额达10亿元的保险合同？（2）该保险公司的50亿元净资产最多可以承保多少保险额？,（3）根据保险法的规定，强制再保险的分出额是多少百分比？（4）根据保险法的规定，保险公司董事会能否以董事会决议的形式决定自己的承保额？（5）本案例中，保险公司董事会能否决定派出自己的保安人员,人员对承保的财产加以保护？（6）该保险公

14、司分出2亿保险金额给其他保险公司，是否符合保险法关于再保险的规定？（7）如果你该保险公司的法律顾问，你应当对此提出什么法律意见？,（8）如果你是保险监督管理机构，你会对此做出什么认定？参考答案：（1）可以。保险法第99条。（3）20%。保险法的101条。（4）不可以。,（5）可以，但须征得被保险人同意。（6）不符合，应分出5亿元。,七、N市江东电机厂为一家中型国有企业。1994年9月，该厂遵照市政府指示，兼并了本市四家小型国有企业，改组为江东机电有限责任公司（简称“江东公司”）1996年4月，市政府指示江公司兼并长期亏损的国有企业N市东风电工厂（简称“东风厂”）。随后江东公司与东风厂上级主管,

15、部门市机械局签订了兼并协议。江东公司派出的管理人员进驻东风厂后发现，该厂资产440万元，负债500万元（含长期拖欠工商银行的贷款400万元），但其生产的电动工具供不应求。江东公司遂撤回向工商管理部门提交的与兼并有关的登记申请。同年7月，经市机械局同意，江东公司,与东风厂达成协议：（1）江东公司投入资金120万元，东风厂以电动工具车间整体协议作价80万元作为出资（实价90万），成立“江风电器有限公司”；（2）东风厂的其余部分，由江东公司下属非法人企业红云开关厂承包经营，承包期间的流动资金和经营风险均由承包方承担。,1996年11月，经市机械局同意，红云开关厂以东风厂的名义，将东风厂的一部分厂房和

16、设备压价出售给江东公司下属非法人企业新声电扇厂。1997年5月，工商银行向N市中级人民法院提起对东风厂追索债务的民事诉讼。同月，东风厂报请市机械局批准，向N市L区人民法,院申请宣告破产。会计报表显示，该厂现有资产30万元，负债600万元。请回答以下问题：（1）江东公司与市机械局的兼并协议在1996年7月以后是否仍然有效？为什么？,（2）江东公司与东风厂在合资成立江风电器有限公司过程有何不正当行为？（3）红云开关厂在承包期间有何不正当行为？其民事责任应由谁承担？（4）东风厂破产时的资产和负债情况与江东公司有何关联？,（5）工商银行在本案中有权提出哪些请求？参考答案：（1）无效。因为江东公司已经撤

17、回了兼并申请，双方达成了新的协议，根据公司法和公司登记管理条例的规定，原兼并自然归于无效。,（2）江东公司与东风厂在合资成立江风公司的过程中，以低于评估价的价格作价出资，侵犯了东风厂及其债权人的利益，其行为属于违背公司法第24条的不正当行为。（3）红云开关厂作为东风厂的承包经营者，只有经营权而无处分其财产的权利。红云厂压价出卖东风厂财产的行为损害了东风厂及其,债权人的利益，其民事责任依法应由江东公司承担（红云厂是江东公司下属非法人企业）。（4）根据破产法的规定，清算组可以向法院申请追回江东公司非法从东风厂获得的财产，列入破产财产。,（5）有权申报债权，参加债权人会议，并通过破产清偿程序获得清偿。,八、甲公司和乙公司经双方代表谈判成功，达成一笔交易，甲公司准备向乙公司购买100台电脑。在市场竞争激烈、内需不旺的情况下，收到这样一笔定单，乙公司喜不胜收。乙公司抓紧生产，另一方面请求甲公司支付购货金额。,（1）甲公司和乙公司分处两地，甲公司向乙公司给付汇票。请问，应用哪种汇票？（2）甲公司为了使开出的汇票具有资信，不仅指定丙银行为付款人，而且请求丙银行承兑。甲公司和丙银行达成了付款委托协议，并根据其要求，在丙银行开立帐户，存入了存款。于是丙,银行同意为该汇票承