《证券执业资格管理》PPT课件

1、,证券从业人员 执业资格管理 工作交流,人力资源部,HENGTAI Securities,目录 Contents,资格申请,资格变更,离职备案,远程培训,资格年检,STEP,STEP,1,资格申请,流程,初次申请执业资格,申请人身份审核,1,入职OA已经批复，并与公司正式签订劳动合同，属于在职员工,已签订劳动合同,通过基础+一门以上从业资格考试,身份确认,资格申请,申请提交,资料报送,申报与反馈,2,申请的提交,资格申请,身份确认,申请提交,资料报送,丰田召回门 的发生,申报与反馈,3,资料报送,绪论,问题的提出,研究的目的与意义,研究的思路与方法,执业资格申请表（纸质，手写签字确认）；,身份

2、证复印件；,学位证复印件；,1.,2.,3.,要求,注意,务必将资料 一并寄， 以免丢失或与他人混淆；,申请表提交日期以邮件收到日期 为准。,一并寄送，,申报与反馈,资格申请,身份确认,申请提交,资料报送,4.,彩色证件照一张（2寸）；,收到日期,4,申报与反馈,申报与反馈,资格申请,身份确认,申请提交,资料报送,TIPS,资格类型的填选,申请表填写的标准化要求,投资顾问（或分析师）资料报送的特殊要求,证书类型的填选,A 一般证券业务-普通后台员工（非咨询类）、营销员工（客户经理）,证券经济业务营销签订经纪人合同的员工（目前上海、深圳可申请）,B 证券经济业务营销-参加考试科目为证券基础知识+

3、营销（现已取消）,C 证券投资咨询业务（投资顾问）-已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，从事投资分析工作,D 证券投资咨询业务（分析师）-已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，在研发中心从事证券分析工作,证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,申请表的标准化填写,证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,1、从业年限（取得证书日算起）,2、工作单位、部门（恒泰证券股份有限公司 XX营业部）,3、工作地址、家庭地址（XX市XX区XX小区XX号）,4、办公、家庭电话（均为座机，不可重复）,基本信息,5、相片为清晰蓝底免冠证件近照,申请表的标准化填写,

4、证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,1、从高中填写起,2、学历证号、学位证号真实准确,3、与基本信息中学历信息一致,教育经历,申请表的标准化填写,证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,1、更新至目前,2、工作经历完整真实,3、最后一条工作经历起止日期为劳动合同签订日期到填表日期,工作经历,4、相邻工作经历不得超过三个月间隔,5、最后一条工作经历中的工作单位、工作部门、职位要与基本信息中一致,申请表的标准化填写,证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,1、承诺日期为填表日期,2、所有信息填写完毕保存并提交,3、在资格管理员提交至协

5、会前，申请人可以更改信息,承诺与提交,4、资格管理员提交至协会后，申请人不可打印申请表,投顾、分析师的特殊要求,证书类型的填选,申请表要求,投顾、分析师特殊要求,特别事项,2年工作证明（营业部章）,申请人承诺书（签字盖公章）,STEP,STEP,2,资格变更,流程,已取得（或曾取得执业资格证书）,总公司与子公司之间 变更,资格变更,转签经纪人,1、变更类型的选择要正确 2、注意投顾、分析师变更的材料要求 3、系统编号取得时间一般需要2天 4、非从事投资咨询或分析工作不得申请,STEP,STEP,3,离职备案,OA审批完毕后自动通过系统传阅至管理员,传阅,离职OA审批完毕 （已审批完毕时间为准）

6、,已签订解除劳动合同证明书,身份确认,备案,管理员当日即可完成离职备案，当日生效,STEP,STEP,4,远程培训,培训范围 公司所有取得执业资格的从业人员（公司高管和保荐代表人可不参加统一远程培训，专业培训协会另有安排）,本年度培训保代、高管统一参加报名,从业人员每年应当完成10个必修培训学时和5个选修培训学时（合计每年15学时）,15个学时需全部通过协会的远程培训系统完成,公司为此次参加培训的员工承担15个学时的学习费用，超出部分由个人承担,选修课程可以用必修课程来代替,重复课程不计入当年学时总课时,培训采用在线培训的方式，可随时随地进行,从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获

7、得相应的培训学时,每位学员根据自身的从业情况和以往学习情况，修完15个学时方可通过,由人力资源部统一组织，采用以各职能部室、营业部和区域行政部为单位（以下简称“报名单位”）的集体报名方式,公司人力资源部指定管理员对公司所有从业人员的远程培训登陆帐号等信息进行统一管理，确保人员信息的真实性、准确性,1,2,指定部门负责人 督促与联系,下载报名表 标准化填写,当年课程优选，往年未修亦可选,STEP,STEP,5,资格年检,各证券公司从业人员（不包括证券公司经纪人），执业证书有效期为2012年12月31日前的，均应参加2012年度从业人员年检,以2012年年检为例,取得执业资格证书,完成远程后续培训

8、规定学时,年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形,与公司签订劳动合同,1,2,3,4,1、本年度从业人员年检自2012年7月1日开始，至2012年12月31日截止。 2、各机构应安排符合年检通过条件的人员先行申报，组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。 3、年检期间，我会将对部分地区部分机构就从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行现场检查。 4、自2012年12月1日起，通过我会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。 5、年检结束后，对未按规定完成本年度年检的从业人员，我会将暂停其执业，相关情况记入诚信系统，并在我会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向我会提交整改报告。,1、各机构应指定专门部门负责受理对所属从业人员虚假申报执业注册和年检信息的投诉，对不影响核实的匿名投诉亦应积极调查和处理。对调查属实的投诉，机构应及时向协会报告。 2、年检结束后，各机构应向协会提交关于执行办法及细则的情况