证券开户流程上

1、证券业务开户程序(上)、培训纲要、一、新开户程序证券开户(股东卡) /资金开户三方存款/转帐时应注意的问题/身份证问题/开户应注意的问题机构投资者二、旧股东开户程序三、网络交易、电话交易和其他交易程序四、开户时面临的问题开设新账户过程、银行卡首先开设证券账户卡(股东卡)然后开设资金账户，准备身份证、证券账户卡、银行卡进行第三者存款管理，证券账户卡(股东卡) :是用于保存交易厅发行的股票的股票账户(卡) 我国现在有上海证券交易所和深圳交易厅两个证券交易所。 资金帐户：由证券公司发行的、保管资金的帐户。 第三方存款管理：由证券公司委托商业银行对投资者的证券交易保证金进行存款管理，并由储蓄银行完成投

2、资者资金网站数据库、保证金(资金)账户与银行存款账户之间的封闭资金计划。 想一想：第三方的保管与传统的银证通相比，有什么区别呢？名词解释：1，1，一天前预约客户2，在证券营销部开设证券账户(股东卡) 3，在证券营销部开设资金账户：身份证、股东卡、银行卡(当地银行) *5、开户后，可以进行股票和基金的交易。具体流程：1、开设股东账户卡，投资者向营销部办理证券账户开设申请手续，出示填写证券账户注册申请书的有关证件、文件(私人投资：提供本主儿亲自办理的本主儿身份证和复印件)。 他人代办的，必须取得代行者的有效证明及其复印件、授权书或者公证书的证券银行卡。 (深圳账户卡当天有效，上海账户卡T 1日有效

3、)。 个人证券账户卡的收费标准(只收取各种货币的现金，卡和银行不能打折)，上海a股是4.0元/户深圳a股是5.0元/户上海b股是1.9美元/户深圳b股是120港元/户，开设资金账户：开设资金账户和云同步，指定账户用于资金的转账我的营销学中心从事第三者的保管业务。 一个资金账户只能应付一家银行的第三方存款。 一个开户银行也只能支持一个证券公司的第三方存款管理(工行可以支持三个证券公司)。2、开设资金账户(已经是股东卡)，提供开户必要的资料，本主儿自身携带自各儿身份证、股东卡、银行卡(存折)原件和复印件的开户协议书一式两份，三方存款管理申请书一套， 三方存款管理协议书确认部分顾客服务必须由单一顾客

4、签名：风险警告书、顾客确认书、开户证明、三方存款管理证明个人顾客委托他人代办的，应当提供公证机构公证的委托代书、代行者身份证。 要开设资金账户，必须设置6位数的密码和资金交易密码。交易密码可以通过电话和网上交易更改。当天开设的上海证券账户卡，在第二天的营业日前不能进行指定交易。 交易密码：是在交易账户登记时输入的密码，交易密码可用于请求交易，从而通过自助系统或电话作出改变。 资金密码：是用于从证券公司向银行提取资金的密码。 资金密码用于提款，只能在柜台变更通讯密码。 客户的新客户编号，初始通讯密码为888888，首次计程仪到交易请求界面时，将自动提示您更改通讯密码。 注：如从其他证券公司转户，

5、我们的开户是免费的。 与证券交易所有关的账户，证券账户(股东卡) :A股、b股、基金账户的身份证号码仅与一组股东卡号码的资金账户相对应，可以用不同的证券公司在云同步开设，但不通用。 海外自然人不得开设a股证券账户。买卖时，上海b股以美元交易，深圳股以港币交易。 如果首先上海b股市交易需要美元，深圳b股市交易需要港元，而自己没有外汇或外币，拿着身份证在当地中国银行的最高一级分理处填写外汇申请书，每人每年可购买2万美元或当且仅当港币(约1.5万港币)，两人可以和朋友或家人交换(如果没有脚丫子2万美元，朋友) 3、三方存款管(已持有股东卡，在此开设资金账户)，1、三方存款管需要本主儿持有身份证、开户

6、银行原件办理。 2、第三方的保管必须在交易时间内处理。 3、在证券公司进行第三方存款管理后，必须在相应的银行网站确认才能开通。 4、转让管理可以是一股或多股，也可以是一股证券的一部分或全部。 投资者可以选择转换股票的一部分或者同股的一部分。 5、投资者转移的报价应在当天交易时间内行政许可撤销。 6、变更或重新定径套密码的顾客，可在5次交易后(T5 )进行转移管理。 注意三方存款，一、考虑到以存款银行的形式开设该银行，变更指定存款银行非常麻烦。 在结算日前将资金全部转出后，取消交易商，最后重新开始其他银行三方的存款，取消第三者的存款的T 1有效。 2、在银行填写第三方存款业务申请表时，工行和建行

7、必须填写“证券公司查询密码”和“营销部查询密码”工行：证券公司查询密码： 13250000营销部查询密码： 0330， 3、进行第三方存款管理业务后，一般不允许由证券公司方查询银行馀额，查询账户馀额必须由银行方查询注：如果交易商开三方存款账户(卡)，则返回原证券公司，废除其开户银行(卡)的三方存款账户，T 1的工作日后再进行各银行的第三方管理不同的表，4、转账时需要注意的问题是，必须在上市时间处理转账公司的委托电话，如果不使用银行的委托电话转账成功，则一般系统要报告馀额不足、资金密码错误等错误原因，银行转账将传递银行的密码， 券在短时间内将银行的资金、密码多次交错，账户被摇滾乐，必须到银行办理

8、解除摇滾乐手续的存款管理后，各银行的资金汇到证券公司的金额没有限制，汇款金额每天超过300万的话必须提前一天预约，提前无论是1.5位数还是1.8位数，都需要确认现在开设账户的身份证号码是否与开设银行卡时的身份证号码一致。 否则，必须在银行或证券公司进行身份证的升级。 身份证的位数从1.5升到1.8是正常的升级，我们可以处理，必须告诉您修改您的资料。 需要填写申请书。 有效期为6个月以内，号码以1.5位数代替未接受处理的第二代，升级时号码或名字变更的情况下，发行交替证明书。 满1.8岁可以开户。6、开户要注意的问题，预约客户：必须提前一天预约，预约时填写预约表：预约日期、客户名称、联络人电话、员

9、工姓名和所属部门工作结束前，将当天填写的预约表签名工作团队长和市场责任者进行确认的预约形式：客户经理： XXXX，预约客户： 电话：开设XXX账户时，需要在预约单上签名，注明组，和其他开户协议一起提交到柜台。7、机构投资者、营销学中心柜台可代办股东卡，深圳a股、上海a股(机构不能买卖b股)机构投资者开户必要的资料：企业营业执照副本(推一推印鉴)、企业法人机构代码证复印件(推一推印鉴)、法定代表人证明书原件， 企业法人代表身份证的原件和复印件，企业法人行政许可委托书的原件，代理人或者业务经营者身份证的原件和复印件，必要的各种印鉴标准(只收现金，不能刷卡或银行折扣): 深度A:500元人民币上海A

10、:400元人民币，二，旧股东账户开设取消指定、转让、取消三方存款、取消账户编号： a股069900 B股070700开放式基金670转让可以是一股或多股，也可以是一股证券的一部分或全部。 投资者可以选择转换股票的一部分或者同股的一部分。 投资者转移管理的报价函在当天交易时间内行政许可拆迁。 第二步：到我柜台办理开户手续(免费)本主儿办理身份证、股东卡、银行卡、旧股东开户程序，第三步：办理三方存款管理的第四步：指定交易即日撤销指定， 在指定的T 1天可以看到指定和转移管理的股票的第五步：开放式基金转移管理(在开户手续网上办理)持有原证券公司发行的转移管理票在我柜台办理基金的转移手续，三、网络交易

11、、电话交易和其他交易流程，一、网络交易客户、 网络交易-客户、XXX、2、电话请求流程登录请求电话：选择1 (营销部客户)合计5个项目、提案选择5 (资金帐户)选择4 (营销学中心)资金帐户输入密码登录成功交易登录成功选择1 (请求和查询)/2 (开放式基金)/3 (银证转帐)指定交易登录成功选择4 (自助选择3 (指定交易) *牛鼻子(跳槽)，3，其他业务流程1，交易商必须携带的资料：本主儿身份证原件和复印件2 )交易商必须填写的资料：交易商必须填写的资料：只填写交易商账户申请表，右上角填写交易商账户类型即可)3)。 b、遗失的补充编号：收费标准由新股东卡领取。 2、添加上海股东卡：流程与开

12、设新户相同，客户需要提供资金账户编号，并填写上海证券交易所指定交易协议书。 3、修改股东卡资料：客户需要修改股东卡登记信息时，将身份证、股东卡原件带到我司填写证券账户登记资料变更申请书，在开设股东卡的柜台办理。 注：为了防止身份证号码正常升级，上海的股东卡资料可以在上市时间在我公司柜台修改，而深圳的股东卡资料必须在客户向当地公安机关出示印鉴的基础上，将资料送回我公司总部修改。 4、修改私人信息资料：当客户需要修改资金账户的注册信息时，如变更开户银行、变更交易密码、变更资金密码、变更账户名和证明书编号、变更联络人(电话、地址、邮箱地址)时，客户本主儿可以使用身份证、股票(注：交易密码的变更可以在

13、上线了直接修改，变更资金密码需要由本主儿在柜台修改)，上海：股东卡只能在营销部交易，如果需要在营销部变更交易，上海股东卡需要取消指定，如果股东卡丢失如果投资者不知道指定交易在哪个营销部，可以询问也可以询问法上海交易厅的网站。如果交易商在在先开户或者开户时不办理指定交易手续，上海a指定交易方法可以通过以下方式进行指定交易： (1)柜台直接指定； (2)电话自我委托(3)网上交易委托：购买：股票代码799999、数量1、价格1。 如果客户开设了新卡和新账户，店员开设账户时将对客户进行指定交易手续的深圳：股东卡可以用不同的营销部进行交易。 持有深圳股票在改变营销部交易时需

14、要深圳股票的转移管理，没有深圳股票就不需要管理。 当投资者持有的股票从一家公司转移到另一家公司时，我们被称为“转让管理”。 转让日生效，费用每次为元。 转帐证券公司收到的转移管理时，必须注意交易商撤销第三方存款帐户(办理相同资金帐户时)，转移管理当日无法以原证券公司进行交易，转移管理后，当日无法看到股票但可以进行交易。 股东卡丢失的情况下，任何证券营销部都可以用本主儿的身份证来补充股东卡。 五、开户时遇到的问题，一、开设新客户账户、没有股东卡。 a :前一天在银行方面预约了股东卡(身份证)开设资金账户和第三方存款账户(身份证、股东卡、开户银行)确认了账户开设的第二天，自愿指定上海交易，2、交易商已经开设了股东卡，怎么开户？ a、前一天预约b，对开设了原来账户的证券公司进行深圳股票的转移管理，解除上海的指定，交易商保证金账户有富馀的话，可以拿存折取钱。 c、股东卡、身份证、开户银行在柜台开户，进行第三方存款管理，向银行确认，进行上海指定交易，当日转移管理的深圳股和解除指定的上海股次日入户。 3、客户已经开设了上海、深2张股东卡，想在我们公司开户，但不想撤销指定，可以吗？a :