第四章 新国际贸易理论.ppt

1、第五章 新国际贸易理论,国际贸易新要素理论,人力资本说 研究与开发论 信息要素说,西奥多舒尔茨 (1902 1998),“芝加哥学派”的代表人物之一，1946-1961任芝加哥大学经济学系主任；1960年任美国经济学会会长；1972年荣获美国经济学会最高荣誉-弗朗西斯沃尔克奖；1979年荣获诺贝尔经济学奖。,人力资本理论之父,人力资本说,在国际贸易商品生产中使用的资本既包括物质资本也包括人力资本。 物质资本指厂房、机器设备、原材料等有形资本，它是对生产资料投资的结果。 人力资本指寓于人体中的人的智能，表现为人的文化水平，生产技巧、熟练程度、管理才能及健康状况，它是对人力投资的结果，即政府、企业

2、和个人投资于教育和培训的结果。 各国人民的天赋是相近的，而人的智能差别则是后天人力投资的结果。人力资本丰富的国家，如美国、日本在知识、技术密集型产品生产和出口上具有比较优势，而人力资本比较缺乏的发展中国家在知识技术密集型产品生产上则处于劣势地位。,如果把人力资本的投资算作一国的资本存量，即算作产品生产中的资本投入，那人力资本密集型产品也就是资本密集型产品。 美国经济学家鲍德温（REBaldwin)和凯能(PBKennen）运用人力资本理论解释了里昂惕夫之谜。,研究与开发论,“研究与开发”要素是指经济发展过程中用于研究和开发各种各样新项目、新技术、新产品的投资，它通常用一种新形成的产品中有关研究

3、开发的指标加以衡量。,代表人物,基辛、 格鲁伯、弗农和梅达等 1965年，基辛在劳动技能与 国际贸易：用单一方法评价多种贸易一文中，用美国在10个发达工业国家各部门出口总额中所占比重表示美国的竞争力，以美国用于研究与开发费用占美国各部门销售额百分比，美国科学家和工程师占美国各部门就业人数百分比表示研发指标。 计算分析结果表明，美国产品竞争力强，出口占10国出口总额比重大的部门，投入的研究和开发费用占美国销售额的百分比也大，科学家和工程师的人数占美国该部门全部就业人员的比重也大，即研究开发要素比重大小是影响产品国际竞争力的重要因素。,1967年，格鲁伯、弗农和梅达发表了一篇题为美国工业中的国际贸

4、易研究开发要素与国际投资的论文。他们根据1962年美国19个产业部门的有关资料，统计分析了研究开发费用、科学家和工程师人数与出口的关系，得出了与基辛基本相同的结果，即研究开发要素与产品的国际竞争力密切相关，研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力强，而研究开发要素比重较小的产品，其国际竞争力也较弱 。,该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。,信息要素说,人们普遍认为信息是可以创造出价值并能进行交换

5、的一种无形资源，是现代生产要素的组成部分，构成比较优势中的“软”要素。,技术差距论,该理论由美国学者波斯纳于1961年发表的国际贸易和技术变化一文中提出。 该理论认为，技术实际上是一种生产要素 科技水平不断提高，在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。 随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。,模仿滞后:技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后两个阶段。 反应滞后：技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。 掌握

6、滞后:指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。 需求滞后：技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。,相关概念,反应滞后期的长短主要取决于企业家的决断意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素。 掌握滞后阶段的长度主要取决于技术模仿国吸收新技术能力的大小，吸收新技术能力大的间隔时间较短。 需求滞后的长度则主要取决于两国的收入水平差距和市场容量差距，差距越小长度越短。,胡弗鲍尔（G.C.Hufbauer）用图形描述波斯纳的学说,A国为技术创新国，B国为模仿国。t0t1为需求滞后阶段，B国对新产品没有需求，。过了t1，B国模仿A国消费，A国出口、B

7、国进口新产品，且需求量逐渐增加。t2是由于新技术的扩散，B国掌握新技术并开始模仿生产，此时，A国的出口最大。过了t2，随着B国生产的增加，A国生产和出口开始下降，到达t3时，技术差距消失。,学习目的 学习重点,H-O定理的动态演绎,五阶段法的产品生命周期理论,产品生命周期理论,产品生命周期理论,（一）理论的提出 第一次国际产业大转移对比较优势理论、要素禀赋学说提出了挑战,雷蒙德弗农(RVernon，美国，哈佛)，国际投资和产品生命周期中的国际贸易 （1966）提出的产品生命周期理论 从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期阶段的循环以及对贸易格局的影响。 后经威尔斯、赫希哲等人不断完善。

8、赫希哲认为，新产品的开发和最初生产所需要的大量熟练劳动力似乎是在发明创新缘起国最有可能得到 动态分析（技术差距论的延续）,产品生命周期的五个阶段： 第一阶段，创新国研制与开发新产品，于t0开始投产，产量较少，产品主要在本国市场销售。在这个阶段创新国处于垄断地位。 第二阶段，随着创新国经营规模的扩大和国外需求的发展，于t1开始向国外出口该产品。 第三阶段，于t2处，国外生产者开始模仿新产品生产，与创新国竞争，新产品进入第三阶段,第四阶段，随着国外生产者增多及其生产能力增强，创新国的出口量下降，其他发达国家于t3变为净出口者，使该产品进入第四阶段。 第五阶段，产品已高度标准化，国外生产者利用规模经

9、济大批量生产，降低生产成本，使创新国开始失去竞争优势并于t4变成净进口者，使该产品进入第五阶段，及到t5，由于发展中国家的低工资率使它们具有该产品生产的比较优势，该产品由低收入的发展中国家出口到高收入的发达国家，即产品由发达国家完全让位给发展中国家。,t0,t1,t2,t3,t4,阶段2,阶段4,阶段5,产量,时间,出口,进口,出口,消费,生产,发明国,模仿国,生产,消费,阶段1,阶段3,t5,要素密集度的变化导致比较优势的变化,产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的需求是不同的。即使各国的要素禀赋不变，其生产和出口该产品的比较优势，也会由于产品生产要素密集度的变动而转移。,威尔士以美国为例，

10、将产品生产周期分为四个阶段： 第一阶段：美国首先进行技术创新推出新的产品，处于垄断地位并向欧洲出口（t0-t2）。 第二阶段：外国厂商（往往是先驱国的子公司）开始生产并部分取代该产品进口阶段（美国开始向发展中国家出口新产品（t2-t3） 第三阶段：美国以外的国家（欧洲）参与新产品出口市场的竞争阶段（t3-t4）。 第四阶段：外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段（t4以后。）。,O,II,I,III,xm,xm,t1,t2,t3,t4,t5,t,美国,欧洲,发展中国家,注意的几个问题,第一，生命周期不同阶段的贸易主体、贸易地理结构（贸易流向）有何不同？原因是什么？,第二，产品贸易中优势转移的轨

11、迹、条件是什么？ 第三，如何理解产品生命周期贸易理论的理论价值？ 第四，产品生命周期贸易理论对一个国家、特别是发展中国家制定贸易政策有哪些指导意义？,思考,实现这种动态演变的条件是什么？,客观条件,技术在商品的贸易过程不断向外传 播，产品的技术密集度不断降低。,主观条件,承接国在商品进口消费过程中能够 吸收、消化产品的生产技术 具有与产品要素密集度相适应的要素 禀赋优势,（三）产品生命周期理论的理论 意义和实践价值,1. 理论价值,第一，实现了比较优势观念由静态到 动态演变的飞跃 。 “三十年河东三十年河西”， “小桥流水终有流到小户人家门前的那一刻”,李嘉图比较优势理论 两利相权取其重， 两

12、弊相权取其轻。 （静态） HO理论 靠山吃山，靠水吃水 （静态） 揭示 如何寻找比较优势 产品生命周期理论 三十年河东，三十年河西（动态） 揭示比较优势在时间与空间上的转移,第二，对解释产业内贸易、跨国公司 跨国经营现象都有一定的价值。,2. 实践价值政策指导意义,一要开放市场分享经济全球化的利益。 二要强调引进中的吸收与创新为迎接 机遇的到来准备条件。 三要抓住机遇，实现超常规发展。,3. 局限性,难以说明当贸易双方各种要素禀赋（包 括技术） 不存在差异的情况下，如何进行贸 易的问题。,原料产品的生命周期,第二次世界大战后，合成代用品不断涌现，原料贸易的流向受到经济学家们的关注。 1978年

13、，经济学家梅吉（Majee）和罗宾（Robin）提出了原料产品的生命周期。他们根据一些初级原料发展的历史，将初级原料产品周期划分为三个阶段。,在原料产品周期的不同阶段，各类国家在原料的国际贸易中所处的地位是不同的。 在原料周期的早期，发展中国家凭借其自然资源优势，在原料的国际贸易中占据十分重要的地位，是原料产品的主要出口国。 随着发达国家以先进技术生产合成代用品，使该项初级原料进入后期阶段，发展中国家在该原料贸易中的优势丧失，而发达国家在该原料的合成原料贸易中占据优势，它们不仅减少了初级原料的进口，而且开始出口合成原料。 近百年来，世界主要原料贸易的发展基本上都经历了上述演变过程。,学习目的

14、学习重点,了解二战后新贸易的现象,产业内贸易的测量与产生的动因,产业内贸易（Intra-Industry Trade ）,产业内贸易（Intra-Industry Trade ）,产业内贸易的概念,是相对产业间贸易而言的，也称作部门内贸易，即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。,产业内贸易与产业间贸易之间的区别,产业间贸易同一产业产品基本上是单向流动；而产业内贸易同一产业产品是双向流动的。,产业间贸易是不同产业间产品的贸易；而产业内贸易主要是制成品中某一类产品的贸易。,产业间贸易一般通过在不同国家的独立厂商进行贸易来完成；而产业内贸易则通过内部和外部两个市场来实现。,二战以后产业内贸易迅速发

15、展的原因,国际分工深入到制造业内部，出现了“水平分工”的现象,同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展,跨国公司的广泛发展，推动了产业内贸易的发展,交通运输和通讯事业的突飞猛进，为产业内贸易的发展提供了良好的外部环境,产业内贸易的理论,20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。,1960年， Verdoorn在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。,1966年，Balassa 对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分

16、类的商品组内，而不是在商品组之间。,Grubel & Loyld 是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年， Grubel & Loyld出版同产业贸易一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。,产业内贸易的测度- 产业内贸易指数,USA in 1995, export computers USD39.6 billion,Import computers USD56.4 billion,So, T = 1 (39.6 56.4I/(39.6+56.4),T = 0.825,Example:,产业内贸易包括三种类型,第一种，水平性产业内贸易，即进行双向贸易的是质量、价格相似但特

17、征或属性不同的商品，如相同档次、价格的汽车。 第二种，垂直性产业内贸易，即进行双向贸易的是不同质量、价格的相似产品，如意大利在出口高级服装的同时也进口低档次的服装。 第三种，产品内贸易，即进口与出口的不是产品的最终形态，而是在产品生产过程中处于不同阶段的相似产品。,产业内贸易理论“三支柱”,同类产品的异质性是产业内贸易的动因,需求偏好相似性是产业内贸易的保证,规模经济是产业内贸易的利益源泉,同类产品的异质性是产业内贸易的动因,同质产品 消费者的偏好完全一样，从而相互之间存在着完全的替代性的商品 差别产品 又称为异质产品，指那些要素投入具有相似性，用途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代的产

18、品,产品的差别性分为两种,垂直差别是指产品质量方面的差别，由于发展阶段、投入要素成本等方面的原因，一个国家往往并不生产所有质量档次的同种产品，而收入水平等方面的差别又使得一个国家的居民往往产生对各种质量档次的产品的需求，从而导致了不同质量档次的同类产品的产业内贸易。 水平差别是指商品相同属性的不同组合产生的差别性，如烟草、化妆品等，这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。,同质产品产业内贸易的原因,异质性是产业内贸易的动因,基本内涵 产品的出口建立在国内需求的基础之上 两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大,需求偏好相似性是产业内贸易的保证,林德（瑞典），论贸易和转变（1961），偏好

19、相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因作出分析。,O,P,YA,YB,YC,A,B,C,D,E,F,G,H,I,Y,消费等级,规模经济是产业内贸易的利益源泉,规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低（即成本递减）而产生的生产效率的提高（边际收益递增）。,其产生与聚集经济有关。所谓聚集经济。是指由于许多厂商聚集在一起而使单个厂商的生产率的以提高、成本得以下降。,内部规模经济,由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大而下降。,外部规模经济,规模经济产业内贸易理论,1. 生产