CH5 新增长理论.ppt

1、1,在寻租是惟一盈利活动的国家里，让人们获得技能并不会带来经济成功。如果只有技能而没有技能得以发挥的环境和技术，经济增长也无从谈起。 Easterly在增长的迷雾中求索,CH5 新增长理论,2,本章概论,索洛模型、拉姆齐模型和代蒙德模型都没有提供有关经济增长的核心问题的满意答案。 它们的主要结论是：资本积累不能解释经济的长期增长；长期人均产出取决于“劳动的有效性A”，但没有对其进行解释。 本章将深入分析增长理论。将劳动有效性解释为知识，并建立模型分析知识生产的影响因素。 第一部分结论：知识很可能是世界范围经济增长的核心，但可能不是国家间收入差异的核心因素。 第二部分结论：尽管实物资本和人力资本

2、的差异在解释收入差异上具有重要作用，但是，证据表明国家间收入的很多差异来源于既定资本时产出的差异；因此，可能制度起着重要作用。,3,引入一个明确的研究和开发部门（R&D），然后对新技术的生产建立模型。并且对资源在传统产品的生产和研究与开发之间的分配建立模型。,A 研究与开发模型,4,一、框架与假说,假设经济存在两个部门：产品部门和研发部门。劳动力中有aL的份额用于研发部门，有1- aL的份额用于产品部门；资本存量中有aK的份额用于研发部门。它们为外生变量。一个部门使用技术并不影响另一个部门对技术的使用，故两个部门都使用全部的技术存量A。两个部门都使用柯布道格拉斯生产函数。,生产部门,技术部门：

3、B为转移参数，反映了现有知识存量对研发成败的影响。,储蓄率为外生，忽略折旧，则资本变化为：,人口增长率仍然是外生变量：,5,经济增长率的计算过程,生产函数：,对生产函数取自然对数：,等式两边对时间求导得到产出的增长率：,每个工人产出的增长率：,6,二、不存在资本的模型,没有资本时0，产品的生产函数变为：,同理，新知识的生产函数为：,由产品的生产函数可知，每个工人产出的增长率等于A的增长率。因此，只需要分析知识的动态变化就可以了。,由知识生产函数可以得到知识的增长率：,对上式两边取对数并对时间求导，得到A的增长率的增长率：,将上式两边同时乘以A的增长率可得到gA(t)的微分方程：,gA(t)变化

4、取决于与1的关系。,7,情形1：1,根据知识增长率的微分方程可以得到它的相位图。,gA,0,dgA/dt,gA*,当1时知识增长率的相位图,根据 可以得到知识增长率的两个稳态值。,分析表明，非零的稳态值是稳定的，即无论经济的初始条件如何，知识的增长率都会收敛于gA*。A和Y/L都以gA*的速率增长，经济处于一条平衡增长路径上。,与以前三个模型不同的是，技术进步率由模型内生的决定。,8,情形2：1,当1时知识增长率的相位图,经济将会永久增长而非收敛于一条平衡增长路径。原因在于，知识在新知识的生产中是如此有用，以至于知识水平的每一边际增加所产生的新知识之多，使得知识的增长率上升而非下降。因此，一旦

5、开始知识积累，经济就进入了一条增长率不断提高的路径。,劳动力中参与研发的人员的比例上升将会引起知识增长率更快的增长。,9,情形3：=1,当=1时，现有知识生产足够的新知识，使得新知识的生产与知识存量成比例增加。知识增长率及其变化率简化为：,当=1时知识增长率的相位图,当人口增长率为正时，知识增长率为正并且随时间而增长。 当人口增长率等于零时，无论初始情况如何，知识的增长率都保持不变。即经济总会表现为稳定增长。在这种情形下，知识、产出与单位工人产出的增长率都等于gA*=BaLL。,10,三、一般情形,现在模型中包括两个内生变量：A和K。因此，需要分析它们的动态变化。,将生产函数代入资本积累的公式

6、，并变化得到资本增长率的微分方程：,根据知识的变化公式可以得到知识增长率的微分方程：,在产品的生产函数中，两种内生要素（资本和知识）的规模报酬不变。因此，这两种要素最终的规模报酬情况取决于知识的生产函数。在知识生产函数中，K和A的规模报酬度取决于+：即K和A都增加n倍，知识的变化率增长n +。,11,一般情形中知识和资本增长率的动态学,gA,gK,gA,gK,资本增长率的相位图,知识增长率的相位图,情形1：+1 两条线不会相交，经济将进入两条线之间的区域，A、K和Y的增长率持续增长。 情形3：+=1 与情形2类似。,12,四、向研发部门配置资源的影响因素,知识的性质： 非竞争性 排他性 决定资

7、源配置于研发部门的影响因素： 对基础科学研究的支持 研发和创新的私人激励 人才选择的机会 干中学,13,干中学 learning by doing,干中学理论的核心思想：个人在制造产品时，他会考虑生产过程的改进方法。因此，有些知识的积累是传统经济活动的副产品。,在该模型中，所有资源都用于产品生产。学习是生产新资本的副产品，因此，知识存量是资本存量的函数。 在该模型中，只有资本是内生变量。,14,学习曲线,累积的产量,平均成本,学习曲线：表示企业累积产出与企业生产单位产出所需投入数量之间的关系。 平均成本随着企业累积产量的上升而下降。,学习曲线,规模经济与学习曲线的区别？ 规模经济是指企业的规模

8、扩大使平均成本下降，学习曲线是指产量的累积使AC下降。,15,干中学模型的动态分析,将知识生产函数代入生产函数，并计算出产出的增长率。经济增长率取决于资本和人口增长率。,由资本积累函数得到资本增长率的微分方程。资本增长率的动态存在三种情况：,当小于1时，长期增长率是人口增长率的函数。当大于1时，经济爆炸性增长。当等于1时，若n为正，经济爆炸性增长；若n为零则平稳增长。,16,AK模型,17,AK模型的增长分析,将生产函数转化为人均形式（两边同时除以L）： y=Ak y取决于k的变化 k=i-k =sy-k =sAk-k y/y= k/k=sA-,k,y,k,sAk,AK模型,0,内生增长理论认

9、为，资本K也包括知识。因此，资本的边际收益不变，经济实现长期增长。,在内生增长模型中，储蓄和投资会引起经济的长期增长。,在上述模型中，如果=1和n=0，则模型简化为：Y(t)=AK(t),18,五、知识积累模型中的内生储蓄,在前几节中，储蓄率为外生。本节用拉姆齐模型分析消费和储蓄的内生决定。 假设：只有一个内生要素，该要素的边际报酬不变，无人口增长（每个家庭只有一个成员）。采用干中学模型。,家庭的最优选择,企业：A取决于资本总量；要素市场是竞争，K和L获得其边际产品。,消费、产出和资本都以同样的比率增长：否则储蓄将不断上升或者下降。,19,六、知识积累与增长理论的核心问题,增长理论的核心问题：

10、 生活水平随时间的提高（经济增长的原因） 世界各国生活水平的差异 研究与开发模型的作用： 解释了知识在世界经济增长中的核心作用，但是没有解释各国经济增长差异的原因。（因为知识是非竞争的） 一种观点：知识在经济增长中的重要性不在于知识的可得性，而在于利用技术的能力。 克莱默是实证结论： 技术进步导致人口增加，继而后者导致技术更大的进步。 在人类历史中，技术进步主要导致人口增长，在近几个世纪，技术进步才引起人均产出的增加。,20,B部分 国家间收入差异,社会如何引导其最具才能的成员的活力与社会是否长期繁荣中间存在很强的联系。 鲍莫尔,21,一、扩展索洛模型加入人力资本,模型假设：生产函数为柯布道格

11、拉斯形式，技术和储蓄率外生,H为包含人力资本的劳动力,资本存量的积累,本模型假设，每个工人的人力资本仅取决于他所接受的教育年限。假设每个工人接受教育的时间都为E。,人力资本和知识的区别。人力资本指工人所具有的各种技能。人力资本具有竞争性和排他性。,22,模型分析,本模型的动态学与索洛模型完全相同。将k定义为每单位有效劳动服务的实物资本，y为每单位有效劳动服务的产出。,k的动态学,当k收敛于k*，经济就处于一条平衡增长路径上。,每工人平均产出：,结论：国家之间收入差异可能源于人力资本与实物资本的差异；在本模型假设条件下，人力资本的存在不改变实物资本积累的影响。,23,人均产出与工人平均产出,如果

12、人们改变接受教育的时间，则会改变工作人口的比例，从而影响人均产出。假设寿命为T，接受教育时间为E，工作时间为T-E。 t时的总人口N(t)等于t-T时到t时出生的人数,B(t)表示t时出生的人口。t时的工人数等于t-T时到t-E时出生的人数。,教育E的增加对人均产出有一个正效应和一个负效应，长期效应不明确。,24,二、国家间收入差异的实证分析,Hall和Jones(1999)采用柯布道格拉斯生产函数对国家间收入差异进行了实证分析。 将每工人平均产出用实物资本密度（即资本产出比）、每工人平均劳动服务和一个剩余表示。,结论： 最富国家与最穷国家之间差异的约六分之一来源于实物资本强度的差异，不足四分

13、之一来源于接受学校教育的年限。 实物资本、学校教育和剩余的贡献是相互联系的。,25,三、社会基础结构,Hall和Jones认为实物资本、人力资本等收入决定因素的差异在很大程度上取决于社会基础结构：即鼓励投资和生产优于鼓励消费和分利的制度和政策。 社会基础结构的内容： 政府财政政策的各种特征：税收、政府支出等。 制度和政策，包括私人决策环境的决定因素。 政府自身的寻租行为。 不好的社会基础结构： 斯大林式的中央集权：缺乏激励； 盗贼统治：独裁政府，依靠没收和腐败进行统治； 无政府主义：生命和财产权利不能保证。,26,四、生产、保护和分利模型,模型用来解释资源在生产和寻租之间的配置。 假定 个人可

14、能是生产者或分利者。分利者试图获取他人产品，而生产者使用资源来生产和保护产品不被分利。 因此，资源具有三个用途：生产、保护和分利。 假设每个人具有1单位时间，f是一个代表性生产者用于进行保护的时间比例，则该生产者的产出是1f。,27,产出中损失给寻租者的比例是L。L取决于f和寻租者在人口中的比例R：LL（f，R）。Lf0和LR0(损失的比例随资源中用于保护的比例增加而减少，随寻租者增加而增加)；Lff0（保护的边际利益递减）；LfR0（若寻租人数增加，则保护的边际利益递增）。,保护时间f,损失比例L,L=L(f,R) Lf0, Lff0,损失函数,28,模型分析,第一步：分析生产者如何在生产产品和保护之间进行资源配置。,生产者选择时间配置使产出最大化,一阶条件,含义：f增加1，1-L(f,R)增加的百分比等于1-f减少的百分比，生产者的收益达到最大化。,对一阶条件运用隐含数法则可以得到R变化对f的影响,根据假设，该式为正：寻租人数上升导致生产者将更多的资源用