证券业务知识讲座.ppt

1、证券业务知识，版本记录，摘要，2，证券基本知识介绍，3，股票交易方法，1，证券市场结构，产业结构，4，证券交易系统演化过程，5，问答，证券市场结构，产业结构，第1部分上市债券品种321家上海证券交易所(1990年11月26日成立)上海股票代码规则截至2011年底，上海证券交易所拥有931家上市公司，975家上市股票，股价总额14.84万亿韩元。 2011年股票融资总额3199.6亿元，中国四大期货交易所、中国国内期货交易所、上海期货交易所成立于1990年11月26日，铜、铝、天然橡胶、燃料油、金、锌、铅、钢筋、钢丝、大连商品交易所成立于1990年11月26日中国金融期货交易所于2006年年九月

2、8日在上海成立。交易品种：股价金志洙期货。期货交易规则的差异：因为保证金系统，小的大的股价金志洙期货交易成本低，杠杆倍数高。T 0指交易空白机制、阶层，通常是根据证券进入市场的顺序形成的结构关系。这种顺序结构分为发行市场和交易市场。证券发行市场也称为“第一市场”或“第一市场”，是发行人以筹集基金为目的，按照一定的法律规定和发行程序向投资者销售新证券而建立的市场。证券交易市场也称为“第二市场”或“第二市场”，是已经发行的证券通过买卖实现流通转移的市场，场内、场外交易、场内交易是指通过证券交易所进行的交易。场外交易是指通过证券交易所以外的证券交易市场进行的交易。LOFs基金在深度交流中上市后，投资

3、者可以选择在深度交流的交易系统中买卖基金股份，或者在深度交流的交易系统、基金经理及代理处当日收取后净收购基金股份，偿还基金股份。深圳证券登记结算系统可以通过深圳证券营业部收购或购买深圳证券登记结算系统，通过购买、购买的基金份额登记，使用深圳证券账户在深圳证券交易系统中申报销售或偿还。以抛售股票交易方式，以电子定价进行交易，回购以当天收取的基金股份进行净抛售交易。这是放样基金的场内交易。通过基金经理和其他委托机构(一般是商业银行等)认购的基金股份，可以在中国结算公司TA系统中注册，通过认购的销售机构回购该基金股份，应使用中等深圳开放式基金账户，通过证券营业部直接向深圳证券交易系统申报销售或回购，

4、渡边杏进行。LOFs基金的场外交易。品种结构，有价证券的品种之间的结构关系。这种结构关系的构成主要包括股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场(如权证)等。股票市场是股票发行和买卖的地方。股票市场发行人有限公司股票交易市场的对象是股票。债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人是中央政府、省政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业。发行债券形成的资金通常有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金，支付约定的利息。债券是债权凭证、债券持有人和债券发行人之间的债权债务关系。债券市场交易对象是债券，债券有固定的票面利率和期限。基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所上市交易

5、，开放式基金通过投资者向基金运营公司认购及回购实现流通转移。衍生产品交易市场是随着全球金融创新的深化，成为金融市场不可缺少的重要组成部分的衍生产品交易市场。除了区分多层次资本市场、第一市场和第二市场外，证券市场的层次结构还包括区域分布、适用公司类型、蒋孝章交易系统和监管要求的多样性。根据服务和应用蒋孝章企业的类型，可以分为全球市场、国家市场、区域市场和其他类型。根据蒋孝章企业的规模、监管要求等，可分为主板市场、2版市场(gem和高科技企业板)。新三板(股票行情转让)等。多层资本市场，证券行业的结构，监督管理机构(sfc，行业协会/信息技术委员会)技术实现机构(交易所，电讯公司，结算公司)会员公

6、司(主要是国内证券公司)开发企业(计数器系统开发企业，其他系统开发企业)等待中国证券监督委员会昨天公布2011年证券公司分类结果的最高AAA等级仍然是虚假的。其中，16家证券公司获得了比去年多4家的a级。东方证券从去年的a级跌至今年的a级。另外，24家证券公司获得了a级。值得注意的是，今年经纪人还没有获得AAA等级的最高等级。另外，今年没有被选为d类或e类公司的经纪人。根据证券监督委员会公布的名单，a级16个证券家包括安信证券、光大证券、光发展证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、华氏证券、平安证券、基卢证券、新银万国、银河证券、投资证券、中金公司、中信证券去年sfc首次公开了分类结果

7、。安信证券、广发证券、新银万国、泽露证券、平安证券、华西证券比去年上升到a级尚属首次。去年，a级证券公司东方证券等级下调到a级，与中信金通恩某中信证券合并，没有列入等级名单。今年106家公司中，有10家证券公司与母公司合并，包括华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰张载(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京古华)、长江宝川(母公司长江证券)、宝丽昂(母公司宝川证券)、海景台父分类结果适用于子公司。今年5月开业的华英证券不按照规定参加2011证券公司分类评价。证券公司分类结果不是对证券公司信用状态和等级的评价，而是根据证券监督厅慎重监管的需要，结合证券公司的市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行综

8、合评价，主要反映了证券公司合规经营、财务稳健性和风险控制的总体情况，sfc相关人士表示。该有关人士表示，中国证券监督委员会根据证券公司分类结果，对行政许可、监管资源分配、现场检查和场外检查频率等实行差别化处理的监管政策。分类结果主要用于证券监督部门，证券公司不能将分类结果用于广告、宣传、营销等商业用途。据悉，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、d、e等5大类，共11个级别。a、b和c三个主要类别中的每个级别都是典型的运营公司，类别和级别划分仅反映了行业内风险管理能力的相对级别。d、e、e类别分别是潜在风险可能超出公司允许范围并依法采取风险处理措施

9、的企业。，国内106家证券公司，中国证券产业协会2010年统计结果，104家证券公司华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰昌财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京古华)、长江宝川(母公司长江证券)、宝丽昂(母公司华泰证券)，国内59家基金管理公司，中国证券行业协会2009年的统计结果为59家基金管理类公司，证券公司机构管理，证券公司主要业务，证券收购和转交业务经纪业务自营投资咨询业务资产管理业务，证券公司现有产品线，A股，b股和封闭式基金(绩优股，存量股，库存股，库存股，库存股) 收购证书)金融衍生产品的期货(商品期货、股价金志洙期货)、基金公司管理、基金公司主要业务、投资管理(信托资产管理)基

10、金筹集和销售基金运营投资咨询服务、基金公司现有产品线、封闭式基金开放式基金：股票型、指数基金、混合型、债券型、债券型、债券型QFII是在货币未实现完全自由兑换的情况下，在资本项目尚未开放的情况下，有限引入外资、开放资本市场的过渡制度。这种制度要求外国投资者进入一个国家的证券市场必须具备一定的条件，得到该国家相关部门的批准，进口一定金额的外汇资金，转换为当地货币，通过严格管制的专门账户投资当地证券市场。qd bii:(qualified domestic institutional investors)合格国内机构投资者的缩写。人民币资本下的非流通资本市场在不开放的情况下在一个国家内建立，由该国

11、有关部门批准并拥有控制权，允许国内机构投资海外资本市场的股票、债券等有价证券投资项目的制度安排。Qdbii和QFII最大的区别是投资主体和参与者金的对立。在中国以外的国家/地区发行并以合法渠道投资于中国资本、债券或外汇等市场的资金经理是QFII，在中国发行并以合法渠道投资于中国以外的资本、债券或外汇市场的资金经理是qdestor，TA系统，TA的英语是Transfer Agent。直译是以前注册的意思。TA系统是中国结算公司开放式基金注册结算系统的简称。用于在上海证券账户或深圳账户内注册投资者的基金份额。中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别对应于上海TA系统和深圳TA系统。TA基金账户可以通

12、过基金代理公司开设，登记及转让登记机关为投资者开设的，记录基金股份及其变动的账户。，计数器生产商及周边生产商简介，计数器金证：金证kcxp，金证mid两个版本的计数器顶点：顶点1.5，顶点2.0恒生：恒生企业版，06，08(T2SDK)金思达：在基于上述计数器变形的证券家中，中信，新社股票市场是股票发行和交易的场所，a股票市场(T 1，国内投资者)和b股票市场(T 3，海外投资者)个人投资者、机构投资者盈利能力是股票的最基本特征。一是享受企业经营的分红，二是争分夺秒。股票分类，按市场分类：a股、b股、h股、n股、s股按等级分类：普通股、增长股、收益股、绩优股、投信股、周期股、防御股按拥有(投资

13、股)分类的国有股、法人、企业蓝筹股(蓝筹股)在所属行业具有重要的支配地位，业绩优秀，交易活跃，红利丰厚的大型公司股票。积股：积股是香港和国际投资者在香港上市的具有中国大陆概念的股票。h股也指在内地注册、在香港蒋孝章的外国股。(因为香港英语HongKong的首字母，所以被称为h股。)h股是引进“T 0”送货系统，意思是在美国本土注册，在纽约(纽约)上市的外资股。s股主要是指生产和经营等核心业务在中国大陆，企业的注册地在大陆，但在新加坡交易所上市的企业股票。股票的代码规则，股票的价格，影响股票价格的因素公司的运营状况(如PE，资产结构曹征)宏观经济因素(如通货膨胀，经济循环，利率)政治因素政策导向

14、的市场操作，股票的蒋孝章废除，ST，PT股票ST:连续两年亏损特别处理低于每股面值的其他特殊情况5根据上海证券交易所的有关规定，特定股票在第一卷日的证券名称前记录了XR，以英文Ex-Right的缩写表示，该股票出售后将不能享受股利的权利。在证券代码前显示DR，加上英文Ex-Rivident和Ex-Right的缩写表示除税权利，购买此类股票时，您不再有权发送红色馅饼。证券代码前面标有XD，英文Ex-Divident的缩写，股票利息被削减，购买此类股票后，将不再享有股利的权利。金志洙、心证综合指数心证综合指数是深圳证券交易所制作的，深圳证券交易所上市的全部股票作为计算范围，以发行量为加权的加权综合股价指数。上证综合指数上证综合指数是上海证券交易所编制的以发行数量为加权的加权综合股价指数，以在上海证券交易所上市的全部股票作为计算范围。深圳证券交易所制定的保兑股指数是以所有上市股票中具有市场代表性的40家上市公司的股票为计算对象，以流通股为权数计算的加权股指数，综合了深圳证券交易所上市的a、b股的股价趋势。上海证券交易所制定的30种股指是从所有上市的A-Share股票中提取具有市场代表性的30种样品股票的计算对象，是以流通股票的加权股价指数计算的加权股价指数，综合了上海证券交易所全部上市的A-Share股票的趋势。零股，所谓“零股”是指低于100股(最小交易单位)的股票。不到一周