环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

1、。环境管理体系审核通用检查表(适用于各部门)被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审核日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文件检验方法支票结果记录问题文件检查现场检查4.2环境指南环境政策的制定是否有成文的环境政策？环境政策是否得到最高管理层的批准？环境政策的内容环境政策是否适合组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响？环境政策是否承诺持续改进和防止污染，并承诺遵守相关的环境法律、法规和其他要求环境政策是否为建立和评估环境目标和指标提供了框架环境政策的沟通和管理如何传达给所有员工？采用了什么方法？询问员工是否了解环

2、境政策？它为公众获取环境政策提供了什么便利？公众如何获得环境政策？环境政策落实了吗检查绩效衡量结果，确认政策是否得到实施？环境政策的审查和修订是否有定期审查环境政策的规定？最高管理层是否定期审查环境政策？如何修改环境政策？审查和修订的依据是什么？注：“检查结果记录”栏：符合、轻微不符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审核日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文件检验方法支票结果记录问题文件检查现场检查4.3.1环境因素是否有识别和评估环境因素

3、的程序有识别和评估环境因素的程序吗？程序是否包括环境因素识别和评价的要求？组织活动、产品和服务中的环境因素是否得到识别环境因素是否按照程序要求进行识别？是否规定了识别的范围和对象？有环境因素清单吗？受试部门的环境因素有哪些？什么是方法以及如何识别环境因素有识别环境因素的方案吗？方法合适吗？识别环境因素时，收集了哪些原始数据？识别环境因素应把握的要点你考虑过三个州吗？你考虑过三种时态吗？是否考虑了七种环境因素？是否考虑了相关方带来的可能对其产生影响的环境因素？如何进行环境影响评价环境影响评价有什么方法、标准和程序吗？有主要环境因素清单吗？评估结果合理吗？新项目和变更是否另外针对环境因素进行了识别

4、和评估？注：“检查结果记录”栏：符合、轻微不符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审核日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文件检验方法支票结果记录问题文件检查现场检查4.3.1环境因素如何规划主要环境因素的控制主要环境因素控制措施是否根据环境因素评价结果进行规划？主要环境因素有哪些控制措施？是否针对潜在的主要环境因素制定了应急准备和响应措施？环境因素的驻留是否能及时更新是否有更新信息的规定？更新是否按要求实施？在制定环境政策、目标和指标时，是

5、否考虑了主要环境因素目标和指标中包含哪些主要环境因素？如何控制其他环境因素？4.3.2法律和其他要求是否建立和维护识别、获取和更新法律和其他要求的程序程序是否规定了识别适用于公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获取法律法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录和保存的责任单位和人员，是否规定了收集的频率、方式和登录方法？程序是否规定了法律变更信息的跟踪和负责人？程序是否规定了向员工和其他相关方传达相关法律法规和其他要求的方法和职责？适用于我们公司的法规和其他要求是什么受审部门适用的法律法规是什么是否制定了一份法规和其他要求的清单？有什么遗漏吗？哪些法律法规适用于受审部门？注：“检查结果记录”

6、栏：符合、轻微不符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审计日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文件检验方法支票结果记录问题文件检查现场检查4.3.2法律和其他要求监管信息是否及时变更谁负责？最近怎么样？如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息如何对内对外沟通监管信息？谁该负责？采访需要了解法律、法规和其他要求的员工，看他们是否完全理解？员工是否意识到不合规的后果？组织的守法情况和守法证明文件过去和现在有没有违反法律？所有环境标准都清楚吗

7、？有违规吗？是否有守法文件，如环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物监测数据等。新建、扩建项目和技术改造项目？4.3.3目标和指标组织是否设定环境目标和指标目标有记录吗？是否得到领导的批准？是否分解成相关的功能和层次？设定目标和指标时应该考虑什么目标和指标的内容是否符合政策要求？目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了主要环境因素？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的意见？目标和指标是否反映持续改进的承诺？实现目标和指标的方案是否可行，技术要求是否总是财务的和可操作的？目标和指标是否尽可能的可衡量，有没有衡量目标和指标的方法注：“检查结果记录”栏：符合、轻微不

8、符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审计日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文档目标和指标的落实试点部门是否有相应的目标和指标？目标和指标是否尽可能具体和量化？是否设置了必要的可测量参数？是否有实施目标和指标的计划？企业资源能保证目标和指标的实现吗？执行部门和负责人是否明确？是否已传达给相关人员？相关人员是否清楚？是否有目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否达到？目标和指标是否定期评审和修订环境目标和指标是否定期审查和修订

9、？基于什么审核和修订？目标和指标的评审和修订是否反映持续改进？4.3.4环境管理计划有环境管理计划吗计划是如何制定和批准的？被审核部门有相应的计划吗？所有目标和指标都有相应的计划吗？环境管理计划的内容是否符合标准要求负责人是否清楚？实现目标和指标的措施和方法是否明确？时间要求清楚吗？有资源保障吗？注：“检查结果记录”栏：符合、轻微不符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：审核标准：ISO14001、系统文件、适用的法律法规审计日期：审计员：国际标准化组织14001条款检查内容适用吗参考文件检验方法支票结果记录问题文件检

10、查现场检查4.3.4环境管理计划如何监督计划的实施谁负责监督这个计划？如何验证方案实施的效果？计划能保证目标和指标的实现吗是否有审查该计划的流程？所有目标和指标都有相应的计划吗？相关人员是否参与计划的制定？是否及时修改计划在什么情况下应该修改计划？修改过了吗？4.4.1组织结构和职责组织的组织结构、职责和权限是否明确有清晰的组织结构图吗？相关职能部门或岗位的环境责任是否明确并记录在案？被审核部门的环境责任是什么？最高管理层的职责和权力最高管理层的职责是否明确？最高管理者是否任命了管理者代表，管理者代表的职责和权限是否得到了适当的界定？管理者代表的职责和权限管理者代表是否负责体系的建立、实施和维护？你是否向最高管理者报告环境管理体系的分析和运行？经理的角色管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、特殊技能、技术和财务资源？提供资源的方式清楚吗？承担管理责任的人员如何表现出对环境绩效持续改进的承诺？管理者如何参与和支持环境活动？注：“检查结果记录”栏：符合、轻微不符合和严重不符合(如有不符合，需记录证据并请被审核部门各方签字确认)。继续的被审计部门：编制人/日期：批准人/日期：