国际工程索赔

1、INTERNATIONAL PROJECT CLAIMS国际工程索赔,天津大学 陈勇强 张水波 编著 中国建筑工业出版社,10. 争端解决替代方式,1. 绪论,2. 索赔的依据,3. FIDIC合同条件,5. 工期索赔,6. 费用索赔,7. 常见典型索赔问题,9. 索赔报告与谈判,11. 国际工程索赔仲裁,8. 文档管理,4 国 际 工 程 索 赔 组 织 管 理 与 程 序,12 国 际 工 程 综 合 索 赔 案 例,前言,CourseMilestones,3,鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用

2、索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔,4,工程索赔额较少的原因：,1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。 2）合同文件比较完善、严密。 3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）,5,注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的2.83%。 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6。

3、3、其他原因引起的次数较少。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表,索赔款项由日元和人民币结算,6,影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。,索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。,公路路面结构应由面层、基层和垫层组成，其中，面层直接承受行车荷载的垂直力、水平力、以及车身后所产生的真空吸力的反复

4、作用，基层主要承受面层传递的车轮垂直力的作用，并把它扩散到垫层和土基，而垫层主要起排水、隔水、防冻、防污和扩散何载应力的作用。,7,国内外对该项目索赔事件的反映：,国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。,认识上的鲜明对比,8,对鲁布革水电站建设过程的认识：,1987年6月，李鹏同志在全国施工工

5、作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才,“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念,鲁布革工程管理经验,中国建筑业协会发出通知，要求总结推广学习鲁布革工程管理经验。 日本大成公司以低于标底40%中标承包了我国第一个世行贷款项目云南鲁布革水电站引水工程，并比合同工期提前五个月

6、优质高速地完成了该项目。 其主要经验是把竞争机制引入工程建设，实行招标投标制；工程施工实行总承包方式；现场管理机构和作业队伍精干灵活；追求综合经济效益。,10,加强索赔管理：,合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。 风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。,启 示,第一章第1节国际工程概述,一、国际工程与国际工程项目管理 1. 国际工程

7、的概念 2. 项目的概念 3. 国际工程项目管理 4. 国际工程项目生命周期,1. 国际工程的概念 国际工程（International Project）是指一个工程项目的可行性研究、融资、设计、采购、施工与安装、验收移交和运营等多个阶段的参与方来自不止一个国家或国际组织，并且按照国际上通用的工程项目管理模式、规则和理念进行管理的工程。,第一章第1节国际工程概述,第一章第1节国际工程概述,2. 项目的概念 ISO10006定义项目为：“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源约束条件。”PMBOK2004版中定

8、义项目为：“项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。”,第一章第1节国际工程概述,3. 国际工程项目管理 PMBOK2004版中规定：“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等项目管理过程来进行的。”,第一章第1节国际工程概述,4. 国际工程项目生命周期 由于项目是一次性的工作，它包含一定的不确定性。为有效地进行管理控制，项目经理或组织可以把每一个项目划分成若干个阶段，并与实施该项目组织的日常运作联系起来。这些项目阶段合在一起称为项目生命周期。,国际工程项目生命周期的划分示意图,投入对项目

9、总投资的影响程度,100%,可行性研究 项目描述 可行性研究 策略设计与审批,规划与设计 基础设计 费用与进度 合同条款与条件 详细计划编制,施工与安装 制造 可交付成果 土建工程 安装与测试,项目立项决策,主要合同发包,安装实质性完成,满负载运行,阶段2,阶段3,阶段4,移交和投产 最后测试 维护,完成百分比,阶段5,运营 物业管理,阶段1,时间,第一章第1节国际工程概述,第一章第1节国际工程概述,二、国际工程项目管理与承包模式 1. DBB模式 2. DB和EPC/交钥匙模式 3. 其他国际工程项目管理与承包模式 （BOT、BOLT 、DBFO、DBO 等）,DBB（Design，Bid，

10、Build，即设计、招标、建造）项目管理与承包模式是一种传统的、同时也是应用比较广泛的模式。这种模式下由业主委托咨询顾问进行前期的可行性研究等各项有关工作，项目评估立项后委托设计公司进行项目的设计。设计基本完成后编制施工招标文件，随后通过招标选择施工承包商。业主和施工承包商签订工程施工合同，有关工程部位的分包和设备、材料的采购一般由施工承包商与分包商和供应商单独订立分包与供应合同并组织实施。业主同时选择一家项目管理或咨询公司作为其咨询工程师（本书以后简称“工程师”），业主授权工程师代表业主管理施工承包商，负责有关的项目管理和协调工作。DBB模式的优点有：由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用

11、，因而管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主可自由选择设计人员，对设计要求可以控制；可自由选择工程师管理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本，以利于合同管理和风险管理。这种模式的缺点是：项目建设周期较长；业主前期投入和管理费较高；业主对工程师控制预算和工期信心常常不足，当出现质量问题时，设计和施工双方互相推诿责任；设计变更或设计图提供不及时，容易引起较多的索赔，业主方的协调管理难度大。,DB（Design-Build，设计建造）模式下，业主首先聘用一家专业咨询公司为他研究拟建项目的基本要求，在项目的原则确定之后，业主只需通过招标选定一家公司（DB总承包商）负责项目的设计和建造等后续所有工

12、作。这种模式常以总价合同为基础。DB总承包商经业主同意他可以选择设计和其他分包商，当然也可以利用自身设计和施工力量完成工程。DB模式的主要优点是：DB总承包商对整个项目负责，承担责任和风险，项目责任单一；由于设计与施工可以比较紧密地搭接，有利于在项目设计阶段预先考虑施工因素，从而可减少由于设计的错误和疏忽引起的变更，也避免了设计和施工的矛盾；同时，在选定DB总承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业主得到高质量的工程项目；这种模式下DB总承包商可以对分包采用阶段发包方式，能缩短工期，因而项目可以提早投产；业主能节约费用，减少利息及价格上涨的影响，并可得到早期的成本保证，对项目总的

13、造价做到心中有数。主要缺点是：业主无法参与设计人员的选择，而且业主对最终设计和细节的控制能力降低。,EPC/交钥匙（Engineering，Procurement and Construction /Turnkey）模式与DB模式很相似，它广泛应用于能源类国际工程项目。在国际工程界，对EPC/交钥匙模式还没有一个公认的统一定义，可以理解为全过程总承包。也有的称之为D+D+B（Develop + Design + Build）模式，即EPC总承包商根据合同要求负责项目的前期策划，提出方案，待业主评估决策后进行设计、采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。合同关系与DB模式基本相同，但可不

14、设工程师，由业主代表对项目直接管理。EPC/交钥匙模式一般为固定总价合同，项目主要风险均由EPC总承包商承担。该模式的主要优缺点与DB模式基本相同。,DBB模式与DB/EPC模式市场分额比较,第一章第1节国际工程概述,其他国际工程项目管理与承包模式国际工程承包界新的项目管理与承包模式越来越多，如公私合营伙伴关系包括BOT（BuildOperateTransfer）建造运营移交模式、BOLT（Build Operate Lease Transfer）建造运营出租移交模式、DBFO（Design Build Finance Operate）设计建造融资运营模式、DBO（Design Build O

15、perate）设计建造运营模式等。这些模式也均可实现设计和建造的一体化，尤其受到发展中国家的欢迎。目前，这些模式的应用范围已由原来的发展中国家扩展到很多发达国家，发达国家使用这些模式主要是看中这些项目管理与承包模式的高效率。,三、国际工程合同支付模式的选择 1. 国际工程合同支付模式分类 2. 不同合同支付模式下业主和承包商的风险分担,第一章第1节国际工程概述,1. 国际工程合同支付模式分类 （1）单价合同（又可细分为：估计工程量单价合同和纯单价合同等） （2）总价合同（又可细分为：固定总价合同和固定价格加激励合同等） （3）成本补偿合同（又可细分为：成本加定比酬金合同、成本加固定酬金合同和成

16、本加激励酬金合同等）,第一章第1节国际工程概述,第一章第1节国际工程概述,2. 不同合同支付模式下业主和承包商的风险分担 合同支付模式的选择还与项目最终交付成果的不确定 性（项目设计风险）和项目实施过程的不确定性（项目实施风险）有关。 单价合同一般适用于设计和实施风险都较小的情况； 总价合同适用于设计风险较小实施风险较高的情况； 成本补偿合同则适用于二者都较高的情况。,国际工程项目合同支付模式与项目实施过程不确定性及产品不确定性的关系,四、国际工程项目主要参与方 1. 业主（Owner）是发起工程项目，并负责对项目进行论证立项、投资决策分析、筹集资金、组织项目实施、项目生产、经营和偿还债务等的

17、当事人，是项目的所有者。业主机构可以是政府部门、社团法人、国家控股企业、股份有限公司、个人独资公司等。 2. 承包商（Contractor）可指承担工程项目施工公司或他们的联合体；也可以是向业主提供项目前期咨询、设计、设备和材料采购、施工与安装、移交等贯穿项目全过程服务的承包公司，一般称之为总承包商，如DB总承包商，EPC总承包商。,第一章第1节国际工程概述,3. 工程师（Engineer）一般指不同领域和项目阶段负责咨询或设计的专业公司和专业人员，是指为业主就某一具体项目管理问题提供有偿技术服务的独立专业工程师。 4. 分包商（Subcontractor）是指经业主同意，总承包商将工程的某一

18、部分通过招标的方式承包给的其他组织或个人。 5. 供应商（Supplier）是指为工程实施提供工程设备、材料和施工机械的公司或个人。一般而言供应商不参与工程的施工，但是如果设备安装要求比较高，一些设备供应商（有时称为制造商）往往既承担供货，又承担安装和调试工作。 6. 项目融资方（Project Financer）通常为银行、大型企业、保险公司或信托基金等金融机构。项目融资方可以向业主，也可以向承包商有偿提供资金。BOT类型的工程项目则更需要融资方的参与。,索赔在西方的发展 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准

19、合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。 从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。,索赔在中国的发展 20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和世

20、界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。 经历了近20年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。,挑战 研究水平处于起步阶段： 1对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识 2对索赔的时限和索赔证据管理不充足 3索赔专门人才缺乏 4索赔经验及索赔实例贫乏 5“人情扭结”较严重 6索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识,第一章第2节国际工程索赔概述,一、索赔的定义 朗曼（LONGMAN）辞典中描述为：

21、“作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。” AIA-A2014. 3条款：索赔是指数方中的一方提出投诉和要求，目的是维护一定的权利，使合约条件得到合理调整或进一步解释，使付款问题获得解决或工期能够延长，或使合约其它条款的争议得到裁决。 索赔就是要求取得本应属于自己的东西，是对自己权利的主动主张。对于国际工程的业主和承包商来说，索赔是维护双方合法利益的权利。承包商可以向业主提出索赔；业主也可以向承包商提出索赔。,工程索赔：工程合同承发包双方中的 任何一方因未能获得按合同的约定支付各种费用、顺延工期、赔偿损失的书面确认，在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利

22、，是单方的权利主张。 工程签证：工程承发包双方在施工过程中按照合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，互相书面确认的签证即成为工程结算或最终增减工程造价的凭据。,二、国际工程索赔与变更 1. 国际工程变更 一般认为国际工程变更（Variation/Change）是指在颁发工程接受证书之前的任何时间，业主通过发布指示或由承包商提交建议书经业主批准对合同原规定的工作范围、质量标准、实施顺序等内容进行的任何更改。变更并没有对合同中业主和承包商的权利、义务作实质性的改动。,第一章第2节国际工程索赔概述,二、国际工程索赔与变更 2. 国际工程变更与索赔的关系 变更与

23、索赔是一个既有联系又有区别的两个概念。在国际工程中，若发生变更，则合同双方可按照合同中变更条款的约定来确定变更带来的工期和费用的影响。若双方对所影响的工期和费用达不成一致意见，业主可暂时仅仅支付和延长他认为合理的费用和工期，而承包商则可能对业主未能同意的部分再提出索赔要求。此情况下，合同的变更问题就转化成了一个索赔问题。,第一章第2节国际工程索赔概述,三、国际工程索赔管理与项目管理之间的关系 国际工程索赔管理可以看作是国际工程项目管理中的一个组成部分，与其他管理职能密不可分。索赔的成功建立在国际工程质量、工期、费用和HSE等目标成功实现的基础上。如果这些目标未能如期实现，即使按照合同本应得到的

24、索赔权益也会变得异常困难。,第一章第2节国际工程索赔概述,四、国际工程索赔管理与合同管理 索赔管理又是合同管理的重要组成部分，是合同管理的延续，是解决双方合同争端的独特方法。 做好索赔管理工作，对业主和承包商都是有利的。,第一章第2节国际工程索赔概述,一、按索赔发生的原因分类 二、按索赔的目的分类 三、按索赔的合同依据分类 四、按索赔的对象分类 五、按索赔有关当事人分类 六、按索赔的处理方式分类,第一章第3节国际工程索赔分类方法,第一章第3节国际工程索赔分类方法,一、按索赔发生的原因分类,1）增加（或减少）工程量索赔 2）地基变化索赔 3）工期延误索赔 4）加速施工索赔 5）不利自然条件或障碍

25、索赔 6）工程变更索赔 7）合同文件错误索赔 8）暂停施工索赔,9）终止合同索赔 10）设计图纸拖交索赔 11）拖延付款索赔 12）物价上涨索赔 13）业主风险索赔 14）不可抗力索赔 15）业主违约索赔 16）法律法规变化索赔,二、按索赔的目的分类 1. 工期索赔 工期索赔就是承包商向业主要求延长时间（Claim for EOT），使原定工程竣工日期顺延一段合理的时间。 2. 费用索赔 本书中所用的“费用索赔”是一个广义的概念，包括成本支出和利润，也可称之为经济索赔。费用索赔是双方的权利。,第一章第3节国际工程索赔分类方法,三、按索赔的合同依据分类 1. 合同规定的索赔 2. 非合同规定的索

26、赔 3. 道义索赔,第一章第3节国际工程索赔分类方法,合同规定的索赔（Contractual Claims）是指所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有相关明确的依据，要求索赔的一方根据这些依据享有相应的索赔权。凡是依据项目合同文件中的明示条款提出的索赔都属于合同规定的索赔，这种索赔一般处理起来比较容易。 这些在合同文件中有明文规定的合同条款，在合同解释上被称为“明示条款”（Expressed Terms），或明文条款。,非合同规定的索赔（Non-Contractual Claims）亦被称为“超越合同规定的索赔”（Ex-Contractual Claims），指索赔涉及的内容在合同条件中

27、没有专门的文字叙述，但可以根据某些条款的含义，推论出有一定的索赔权。 这种合同条款通常被称为“默示条款”（Implied Terms）或“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，虽然没有在合同中明确写出，但符合合同双方签订合同时设想的愿望和当时的环境条件。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引申出来，经合同双方协商一致；或者从合同双方在法律上的合同关系中引申出来，或被法律或法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。因此，默示条款为非合同规定的索赔开辟了道路。,所谓道义索赔（Ex-Gratia Claims），是通情达理的业主在目睹承包商为完成某项困难的任务承受了额

28、外费用损失，甚至出现了重大亏损，且承包商出色完成合同义务时，出于善良意愿给承包商以适当的经济补偿，但在合同条款中找不到关于此项索赔补偿的规定。这种经济补偿被称为道义上的支付，或称为优惠支付。道义索赔只在特定的情况下才会出现，是合同双方友好信任的表现。,四、按索赔的对象分类 索赔（Claims）：在国际工程实践中，通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求称为“索赔”； 反索赔（Counter Claims）：把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。,第一章第3节国际工程索赔分类方法,五、按索赔当事人分类 1. 承包商与业主之间的索赔 2

29、. 总承包商与分包商之间的索赔 3. 承包商与供货商之间的索赔,第一章第3节国际工程索赔分类方法,六、按索赔的处理方式分类 1. 单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付。 2. 综合索赔 综合索赔是将整个工程（或某单项工程）中所发生的数项索赔事项综合在一起进行索赔，又叫一揽子索赔或总索赔。,第一章第3节国际工程索赔分类方法,一、国际工程市场与索赔 二、国际工程的特征与索赔 三、国际工程索赔与国际工程人才培养,第一章第4节国际工程索赔的意义,一、国际工程市场与索赔 在履行国际工程合同过程中，合同双方均可利用合同赋予

30、自己的权力，要求得到自己应得的利益。在国际工程管理中，承包商可以大胆地运用合同赋予自己进行索赔的权利，对在履行合同义务时产生的额外支出提出索赔。国际工程索赔已成为承包商维护自己合同利益的关键问题之一。因此，提高我国对外承包企业的国际工程合同与索赔管理水平，对我国占领国际工程承包市场具有现实而长远的意义。,第一章第4节国际工程索赔的意义,我国对外承包工程业务增长示意图,业务额（单位：亿美元）,0,100,200,300,400,500,600,700,800,900,2001,年,2002,年,2003,年,2004,年,2005,年,2006,年,2007,年,新签合同额,完成营业额,第一章第

31、4节国际工程索赔的意义,第一章第4节国际工程索赔的意义,二、国际工程的特征与索赔 1. 从管理主体看，国际工程投资主体出现多元化特点。 2. 从管理客体看，国际工程一般投资额巨大、建设周期长、空间跨度大、技术要求高、实施过程复杂. 3. 从管理环境看，国际工程所处的自然、社会环境（经济、政治、法律和技术）中，随机因素多，不确定性明显。,三、国际工程索赔与国际工程人才培养 由于国际工程索赔工作具有综合性、复杂性和学科交叉等特点，因此对国际工程索赔人才提出了非常高的要求，但我国国际工程合同与索赔管理人才尤其匮乏。因此，重视国际工程索赔管理，提高国际工程索赔的管理水平对于培养我国综合高素质的国际工程

32、管理人才具有重要的意义。,第一章第4节国际工程索赔的意义,思考题： 1. 常见国际工程项目管理与承包模式有哪些？ 2. 国际工程合同支付模式主要有哪些，选择国际工程合同支付模式时应考虑哪些因素？ 3. 什么是索赔？你怎样认识索赔与变更之间的关系？ 4. 国际工程有哪些特征，这些特征与索赔有什么关系？ 5. 国际工程索赔常用的分类方法有哪些？ 6. 谈谈你对国际工程索赔的意义的认识。,第一章绪论,10. 争端解决替代方式,1. 绪论,2. 索赔的依据,3. FIDIC合同条件,5. 工期索赔,6. 费用索赔,7. 常见典型索赔问题,9. 索赔报告与谈判,11. 国际工程索赔仲裁,8. 文档管理,

33、4 国 际 工 程 索 赔 组 织 管 理 与 程 序,12 国 际 工 程 综 合 索 赔 案 例,前言,CourseMilestones,第二章 国际工程索赔的依据,第1节 国际工程索赔的主要依据 第2节 国际工程合同解释 第3节 国际工程常用合同范本,一、法律与法规 二、招标文件 三、投标文件 四、工程量清单 五、计日工表 六、合同条件 七、业主要求 八、来往信函,第二章第1节国际工程索赔的主要依据,九、会议纪要 十、现场记录 十一、现场气象记录 十二、工程进度计划 十三、工程财务记录 十四、市场信息资料 十五、先例与国际惯例,一、法律与法规 国际工程索赔的一方首先要收集和研究与工程相关

34、的法律和法规。因为每一个国家都有大量涉及工程项目实施的法律法规以及相关政府部门制定的法令、规章和管理办法，如招投标法、政府采购法、合同法、公司法、劳动法、仲裁法及有关外汇管理的指令、货币兑换限制、税收变更指令及工程仲裁规则等。国家法律法规的变化可能对工程造价带来较大的影响。因此，这些政策法规文件都可能作为索赔的依据。,二、招标文件,业主编制的招标文件是承包商投标报价的依据，也是双方签订合同的基础。招标文件中的内容不仅是承包商参加投标竞争和编标报价的依据，也可能成为索赔的依据。工程范围规定了承包商实施的工作范围，如果业主要求实施此范围外的工作，就形成了变更或索赔；施工技术的变化也会带来成本的增加

35、或降低；招标文件中所提供的现场水文地质条件变化或者招标文件中的数据错误等都会引起索赔。,三、投标文件 承包商依据招标文件编制投标文件。以施工类型工程项目为例，投标文件通常包括投标函及其附件、投标保证、标价的工程量清单、施工组织设计方案及进度计划、提出的备选方案，以及“投标者须知”中所要求提供的其他各类文件。投标文件是索赔的重要依据之一，尤其是其中的工程量清单和进度计划将是费用索赔和工期索赔的主要参考依据。,四、工程量清单,传统模式下的施工或安装工程项目一般采用单价合同，通常会有工程量清单（Bill of Quantities，BOQ）。工程量清单包含合同规定需要实施的工程的全部项目和内容。它为

36、所有投标者提供了一个共同的竞争性投标的基础，投标者根据施工图纸和技术规范的要求以及拟定的施工方法，通过单价分析并参照以前的经验对工程量清单中的各工作进行报价。中标后合同实施过程中每月结算时可以按照工程量清单的序号、已经实施的项目、单价或价格来计算应该支付给承包商的款项。此外，在工程变更增加新的工作或处理索赔时，可以从工程量清单中选择或参照工程量清单中的单价来确定新项目或者索赔事项的单价或价格。因此，工程量清单是单价合同索赔的重要依据。,五、计日工表在国际工程招标文件中可能有一个计日工表（Day Work），列出有关的施工设备、常用材料和各类人员等，要求承包商报出单价，作为工程实施期间业主指令要

37、求承包商实施的工作的支付依据。由于此类工作属于索赔的范畴，因此计日工表也是索赔该部分工作款额的重要依据。六、合同条件国际工程合同条件是合同文件的重要组成部分。合同条件常可以由通用合同条件和专用合同条件组成。合同条件是索赔的最基本的依据。关于合同条件的问题将在本书第3章中针对FIDIC系列合同条件详细分析。,七、业主要求对于承包商要负责设计的设计建造或EPC合同文件中，常包括一个重要的文件就是“业主要求”。业主要求指合同中包括的，列明工程的目标、范围和设计及其他技术标准，以及按合同对此文件所作的任何补充和修改。业主要求在设计建造或EPC类型项目中是非常重要的索赔依据。八、来往信函在国际工程合同实

38、施期间，合同双方在沟通过程中会产生大量的来往信函。这些信函是合同款结算和索赔的重要依据资料，如业主的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、工程单价变更通知以及对承包商问题的书面回答等。这些信函（包括电传、传真资料）可能繁琐且数量巨大，应仔细分类存档，以便在需要时调用。,九、会议纪要在国际工程项目从招标到履约完成的整个期间，合同双方要召开许多次的会议，许多项目重大问题，都是通过会议反复协商讨论后决定的，所有这些会议的记录，都是很重要的文件。如标前会议纪要、工程协调会议纪要、工程进度变更会议纪要、技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等。对于重要的会议纪要，应建立审阅制度，即由做纪要的一方写好纪要稿

39、后，送交对方（以及有关各方）传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改。也可规定一个核签的期限（如7天），如在核签期内未返回核签意见，即认为其同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。对于涉及变更、索赔等事项的重要会议纪要一定要与双方负责人签字确认。,十、现场记录,现场记录是衡量承包商施工管理水平的一个重要标志。这些资料的具体项目甚多，主要有施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、施工设备使用记录、材料使用记录、施工进度记录等。有些重要记录文本，如质量检查、验收记录，还应有业主或其代表的签字认可。这些资料是工程实际状态的证明，是索赔时必不可少的依据。业主方同样要有自己完备的现场记录，以备核

40、查，因为业主在审核承包商的索赔请求或向承包商提出索赔时同样需要出具相应的记录。,十一、现场气象记录水文气象条件对工程的影响甚大，它经常引起工程施工中断或工效降低，有时甚至造成在建工程的破损。许多工期延误索赔均与气象条件有关。现场应注意记录气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、洪水流量及施工基坑地下水状况等。如遇到地震、海啸、飓风等特殊自然灾害，更应注意随时详细记录。,十二、工程进度计划,经过业主批准的工程进度计划和实际的进度计划也是提出索赔和处理索赔的重要依据，尤其在工期索赔中。进度计划不仅指明施工顺序和工序的持续时间，还直接影响材料、设备和人员的安排。在进行工期影响分

41、析时，必须根据批准的进度计划与实际的进度进行比较分析。因此，做好现场的进度记录十分重要。,十三、工程财务记录,在工程实施过程中，对工程的成本开支和工程款的历次收入，均应做详细的记录，并输入计算机备查。这些财务资料包括，工程进度款每月的支付申请表、工人劳动计时卡和工资单、设备材料和零配件采购单、付款收据、工程开支月报等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要，应注意积累和分析整理。,十四、市场信息资料,国际工程项目的工期一般较长，对物价变动等信息资料，应系统地搜集整理。这些信息资料，如工程所在国官方或民间组织（如商会）公开出版的物价指数报导、外汇兑换率行情、工人工资调整决定等，不仅对工程款的调价计算

42、是必不可少的，对索赔亦同样重要。,十五、先例与国际惯例,在国际工程实践中，对于某些在合同条件中没有索赔依据的事项，如果有可靠的先例，也可以根据这些先例提出索赔。普通法系下往往就采取这种“按例裁决”的形式。 除了按照先例索赔之外，还可以依据国际惯例来处理索赔问题。国际惯例是指在国际事件中逐渐形成的不成文准则，是一种不成文的法律规范，最初只被某些国家采用，后来被大多数国家所接受，成为公认的行为准则。,【案例21】招标文件错误而导致的索赔,【案例22】运用各类依据和惯例全面论证索赔权的范例,第二章第1节国际工程索赔的主要依据,一、合同解释的条款分析 二、合同解释的原则 三、合同失效的情况,第二章第2

43、节国际工程合同解释,一、合同解释的条款分析 1. 明示条款 2. 默示条款 3. 风险条款 4. 免责条款 5. 保障条款 6. 保证条款,第二章第2节国际工程合同解释,1. 明示条款 明示条款（Expressed Terms）是指在合同文件（包括合同协议书、投标书、通用条件、专用条件、以及技术规范等）中明文写出的各项条款或规定。 2. 默示条款 默示条款（Implied Terms）是相对明示条款而言 的，是对明示条款的补充和完善。 （1）形成默示条款的必要条件 它包含合同的明示条款中没有写入、但符合合同双方签约时的设想愿望和当时的环境条件的一切条款。这些默示条款都成为合同文件中的有效条款，

44、要求合同双方遵照执行。,第二章第2节国际工程合同解释,但是，另一方面，默示条款有其严格的合同意义，并不能随心所欲地被任何一方指定，并强迫对方遵照办理。一个有效的默示条款，在形成时必须满足以下五个条件： 1）必须是公平合理的； 2）必须能使合同有效地实施； 3）必须是显而易见、不言而喻的； 4）必须是清晰明确的； 5）必须符合该合同的明示条款，而不能与明示条款相矛盾。 一般来说，这些默示条款由工程师、合同争端调解人（Disputes Resolution Advisor）、仲裁员（Arbitrator）或法官（Court Judge）做出。,（2）形成默示条款的依据 默示条款的来源，必须依据法律

45、法规、实践惯例或整个合同条款的精神，从而使该项合同变成可以实施，并与明示条款互相对照，互为补充。仲裁员和法官在解决合同争端时，不能修改或改善原合同，只能以合理合法的依据提出默示条款，要求争端双方遵照执行，以裁决争端。 【案例2-3】实践惯例形成的默示条款 【案例24】法律法规形成的默示条款 【案例25】客观事实形成的默示条款,3. 风险条款 各种标准合同范本中对承包商应当承担的风险均有陈述。在工程建设过程中，业主承担着许多风险，如不可抗御的天灾、不能控制的战争和动乱、国家或地区性的经济危机以及工程效益能否全部实现等。但是，整个工程实施的主要风险，还是落在承包商一方。不利的自然条件或障碍，修补缺

46、陷，动乱中保护工程，工程拖期，物价暴涨，当地币严重贬值等风险都由承包商承担。,第二章第2节国际工程合同解释,4. 免责条款 在国际工程合同文件中，有些业主为了免除或减少自己的合同责任，经常在起草工程项目合同文件时写入一些对自己有利的合同条款，借以把相应的风险责任转嫁给承包商，这样的合同条款，一般称为免责条款。,免责条款出现的形式，通常有以下情况：（1）对违约的补偿责任予以限制，例如，在合同中规定，业主对工程款的拖延支付不计利息，损失赔偿的总额不超过合同额等；（2）限制索赔要求，例如，合同条款中写入“工期延误不赔偿”（No Damages for Delay），规定承包商不得以工期延长为由要求索

47、赔；（3）物价上涨不予调整合同价，例如，合同规定物价上涨率不超过投标日物价的5%时，不调整合同价，或者根本不提物价调整的问题，即无论物价上涨多少，该合同不考虑价格调整；,（4）对合同违约损失补偿提出时间限制，例如，规定要求货物运输途中损坏的索赔时间为收货后的7天以内提出，否则不受理该项索赔要求；（5）拒绝承担因不利的自然条件引起的索赔，例如，合同规定业主对由于不利的自然条件而引起的工期延长及经济损失不承担责任；（6）无条件地保护业主的利益不受损害，例如，有的合同写明业主人员和第三方人员的一切财产或生命损失，均由承包商负责；（7）总价合同不许索赔，有的总价合同中明确写出“本工程项目为总价合同，对

48、实施过程中所发生的一切额外开支，业主不予补偿”；,（8）对工程所在国的法律法规变化给承包商造成的损失，业主不承担责任，均由承包商自己承担等。 【案例26】合同中存在免责条款时的索赔,5. 保障条款 在合同中，经常要求签约人一方向另一方承担某些保障性义务，即当发生某种事件时保障另一方免受经济上的损失，这就是保障条款（Indemnity Clauses）。 当投保的保障事件已经发生，而保险人（保险公司）有责任理赔时，受保障的一方不能既从保险公司又从保障人方面得到双倍的赔偿。即在接受保险公司的赔偿后，保障人便没有义务理赔。 在实施保障条款时，除非有明示条款规定，被保障人如果在此保障事项中犯有自身过失

49、（Negligence）或违反法律责任（Statutory Duties）时，则此项保障条款不能适用于犯过失者的经济损失。,第二章第2节国际工程合同解释,常见的保障条款主要有： （1）承包商要保障业主由于工程施工而发生的人身伤亡或财产丢失等事项带来的经济损失； （2）承包商要以他和业主的共同名义对由于履行合同而引起的任何人身伤亡和财产丢失或损坏办理保险，即第三方责任险； （3）承包商要保障业主免于工程事故对任何人员造成的损害赔偿、包括由此发生的一切索赔、诉讼等费用； （4）业主应保障承包商免于承担由于业主风险所引起的一切索赔、诉讼等费用。,6. 保证条款 在合同文件中一般包含保证条款，有的是明

50、示的保证，有的是默示的保证。违反了这种条款时，受损害的一方有权要求赔偿。,二、合同解释的原则 1. 从整体上解释合同 2. 根据合同文字的含义 3. 书面文字为准 4. 定量优先 5. 反义居先 6. 以法律为准 7. 以明示条款为准 8. 参照先例裁决,第二章第2节国际工程合同解释,三、合同失效的情况 1. 误解 2. 曲解 3. 威胁 4. 难以觉察 5. 实施受挫,第二章第2节国际工程合同解释,1.误解,普通法体系只承认有效的误解（Mistake)。这种误解是具体的，即合同的双方或某一方对该合同的协议主题或现实基础存在误解，或者是弄错了合同的对象或对方的意图，使该合同存在显著的差错。这样

51、的合同可以被宣布无效。 但是，被裁定属于误解而失效的合同，必须属于下列具体情况：（1）必须是重大的误解和差错；（2）签订协议书时即存在这类误解；（3）必须是合同双方均存在误解，或一方误解而对方知其误解并利用其误解而企图达成协议。 2.曲解 曲解（Misrepresentation)又称误导，指在协商过程中某一方为了诱使对方签订一项合同，而对事实进行了不真实的陈述，但并不打算把这种陈述写入合同条文而成为一项有约束力的条款。,这种不真实的陈述又可分为两种不同的情况：一种是有意欺骗性的误导（Fraudulent Misrepresentation），此类合同一般可宣布其失效；另一种是由疏忽或无知，进

52、行了不真实的陈述，属过失性的误导此类合同一般不易使其失效。 3.威胁 威胁（Duress）或称逼迫，是指一方以威胁的方式强迫另一方签订或修改某项合同，以达到自己的目的。在审理确定是否存在威胁时，要区分不同的情况：是由于合法的商务压力还是属于非法的施加压力。如果是前者，则此项合同不能轻易地被宣布无效；如果属于后者，则构成威胁，可能使合同失效，但原告必须证明，他当时确实是被迫签约，而没有别的选择。,4.难以觉察 难以觉察的情况大多数出现在合同的某一方在协商合同时处于极为不利的地位，丧失了讨价还价的能力，而使对方在合同中处于绝对的优势。这种合同在风险分配上明显地表现为对某一方不利。 但是，对于一般的

53、风险分配不均或对某一方过于苛求的合同，法院不会轻易裁定其为无效，而认为是双方签约时某一方考虑不周所致。只有对一方有意的欺骗性行为而嫁祸于对方的合同，才宣布其为无效。 5.实施受挫 实施受挫（Frustration）一般系指签约时合同双方均未料到会发生特殊的事态，如战争，或业主的土地被官方没收等，这些事态导致合同的实施受挫，或者无法实施。在国际工程合同实施过程中，经常会由于极端恶劣的地质或土壤条件，或由于特大的天然灾害（如强烈地震、特大洪水、严重火灾等）而使合同的实施受挫或无法实施。,一、FIDIC合同范本 二、NEC合同范本 三、JCT合同范本 四、PPC2000合同范本 五、AIA合同范本

54、六、美国常用的其他合同范本,第二章第3节国际工程常用合同范本,一、FIDIC合同范本 FIDIC（国际咨询工程师联合会 Fdration Internationale desIngnieurs-Conseils）下的专业委员会编制了许多规范性的文件，这些文件被许多国家以及世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织采用。,第二章第3节国际工程常用合同范本,1999年，FIDIC出版的合同范本： 1）施工合同条件 2）生产设备与设计建造合同条件 3）设计采购施工/交钥匙工程合同条件 4）简明合同格式,第二章第3节国际工程常用合同范本,二、NEC合同范本 英国的标准合同范本种类很多，按照适用

55、工程的种类大致可以分成一般建筑合同、土木工程建设项目合同、政府项目合同和特殊用途合同。合同审定联合会（Joint Contracts Tribunal，JCT）、英国土木工程师学会（Institution of Civil Engineers，ICE）、英国政府出版机构（Her Majestys Stationary Office，HMSO）和咨询建筑师协会（Association of Consulting Architects，ACA）等机构都出版有自己的标准合同范本。,第二章第3节国际工程常用合同范本,NEC3包含以下所列出的6类文件： 1）工程设计与施工合同 （Engineering

56、and Construction Contract，ECC） 2）专业服务合同 （Professional Services Contract，PSC） 3）工程设计与施工简要合同 （Engineering and Construction Short Contract，ECSC） 4）评判人合同（Adjudication Contract，AjC） 5）定期合同（Term Service Contract） 6）框架合同（Framework Contract）,第二章第3节国际工程常用合同范本,NEC合同范本与FIDIC合同范本不同之处有： 1）NEC合同条件没有独立的“专用条件”，它在合同

57、条件的第72条中，专门列举工程项目的特殊要求及有关数据，起专用条件的作用； 2）NEC合同对税收问题作了更详细的规定，第69条和70条中对上述税收问题专门进行了叙述；,第二章第3节国际工程常用合同范本,NEC合同范本与FIDIC合同范本不同之处有： 3）对工程师的职责和权力做出详细的规定，在以下各项问题上，工程师在发出指示以前必须征得业主的同意，如延长工期、加速施工、发布工程变更指令、发布竣工证书、最终验收证书以及决定是否属于不利的自然条件等； 4）对承包商的索赔做了比较具体的规定，如：工程师拖期发放施工图纸或施工指令时，承包商有权提出索赔；索赔款额中允许包括管理费及资金利息，但不能包括利润。

58、,第二章第3节国际工程常用合同范本,三、JCT合同范本 RIBA合同条件的制定者同英国皇家注册测量师学会（RICS）、英国咨询工程师联合会、以及地方当局负责人和分包商的代表组成了一个“合同审定联合会”(The Joint Contract Tribunal，JCT）。此后RIBA合同范本由合同审定联合会（JCT）修订出版，遂被称作JCT合同范本。,第二章第3节国际工程常用合同范本,2005年JCT一系列新的合同范本，主要包括： 1）标准房屋合同 Standard Building Contract，又分为有工程量 清单、有估计工程量清单和无工程量清单三种 2）设计建造合同 Design and

59、 Building Contract 3）大型工程施工合同 Major Project Construction Contract 4）中型施工合同 Intermediate Building Contract,第二章第3节国际工程常用合同范本,四、PPC2000合同范本 2000年英国咨询建筑师协会（Association of Consultant Architects，ACA）出版的项目伙伴关系标准合同格式（Standard Form of Contract for Project Partnering）（以下简称PPC2000）是国际上第一个以伙伴关系命名的标准合同范本，主要倡导信任与合作，将伙伴关系的理念付诸实践。,第二章