分工与交易PPT课件

1、1,第1章 分工与交易,分工：企业的历史起点和逻辑起点,2,主要内容,一、分工与效率 二、分工与交易 三、交易费用的含义 四、交易费用产生的原因 五、交易费用大小的影响因素,3,一、分工与效率,1、分工与专业化 分工和专业化是同一事物的两个方面； 分工是生产过程的相对分散化； 专业化则是生产要素在分散生产片断上的相对集中。,4,个人在生产过程中的活动范围： 个人活动范围越小，分工程度越高； 间接生产链条的长度： 生产链条越长，分工程度越高； 每个链条上各生产环节上的产品种类： 环节上的种类越少，分工程度越高。,5,一、分工与效率,2、分工与协作 分工：生产过程 “片断”化的过程； “片断”的相

2、对独立性； 协作：“片断”的整合过程 马克思：许多人在同一生产过程中，或在不同的但相互联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动，这种劳动形式叫做协作。,6,3、企业内分工与生产效率 斯密：扣针制造业是极微小的了，但它的分工往往唤起人们的注意。所以，我把它引来作为例子。一个劳动者，如果对于这职业（分工的结果，使扣针的制造成为一种专门职业）没有受过相当训练，又不知怎样使用这职业上的机械（使这种机械有发明的可能的，恐怕也是分工的 结果），那末纵使竭力工作，也许一天也制造不出一枚扣针，要做二十枚，当然是决不可能了。,一、分工与效率,7,但按照现在经营的方法，不但这种作业全部已经成为专门职业，而且这种职业

3、分成若干部门，其中有大多数也同样成为专门职业。 一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就需要有二三种不同的操作。装圆头，涂白色，乃至包装，都是专门的职业。 这样，扣针的制造分为十八种操作。有些工厂，这十八种操作，分由十八个专 门工人担任。固然，有时一人也兼任二三门。,分工,8,我见过一个这种小工厂，只雇用十个工人，因此在这一个工厂中，有几个工人担任二三种操作。象这样一个小工厂的工人，虽很穷困，他们的必要机械设备，虽很简陋，但他们如果勤勉努力，一日也能成针十二磅。 从每磅中等针有四千枚计，这十个工人每日就可成针四万八千枚，即一人一日可成

4、针四千八百枚。,举例,9,如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那末，他们不论是谁，绝对不能一日制造二十枚针，说不定一天连一枚针也制造不出来。他们不但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。,反证,10,总结,“有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量，其原因有三： 第一，劳动者的技巧因业专而日进； 第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失； 第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。”,11,主要内容,一、分工与效率 二、分工与交易 三、交易费用的含义

5、 四、交易费用产生的原因 五、交易费用大小的影响因素,12,二、分工与交易(transaction),1、分工与交换(exchange) 2、交易的内涵与种类,13,1、分工与交换,第一、分工是交换的前提 分工起源于人类的交易倾向吗？ 第二、交换促进分工的发展 分工的范围受到交换能力（力量？）的限制，即受到市场范围的限制（斯密定理）。,14,斯密定理:分工受市场范围的限制,AS it is the power of exchanging that gives occasion to（引起） the division of labor, so the extent of this divisio

6、n must always be limited by the extent of that power, or, in other words, by the extent of the market. 两难：如果的确是市场范围限制了劳动分工，那么典型的产业结构一定是垄断；如果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的。,15,2、交易的内涵与种类,亚里斯多德对交易的论述 马克思论流通费用 康芒斯对交易的论述,16,亚里斯多德对交易的论述,交易与畜牧业、矿冶为三种致富技术 交易是指人与人之间的经济活动 畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动 三种交易：商业交易、贷钱取利和雇佣制度,17,在

7、资本论第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。？ 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。 纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。 流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。,马克思论流通费用,18,康芒斯对交易的论述,在人类思想史上，首先从经济学意义上提出“交易”范畴的首推旧制度经济学家康芒斯（18621945） 。1934年出版的制度经济学中，提出了“交易”范畴。,19,康芒斯对交易的论述,第一、 “交易”活动是人与人之间的活动；“生产”活动是人对自

8、然的活动 “生产”活动与“交易”活动共同构成人类的全部经济活动； 第二、“交易”是所有权的转移，是“人与人的关系，是一种又相互依存又相互冲突的关系；,20,康芒斯对交易的论述,第三、“交易”有三种类型：买卖的交易、管理的交易、限额的交易； 第四、“交易”活动是制度的基本单位，不同的经济制度不过是三种交易类型的不同比例的组合。如: 在市场经济体制中，以买卖的交易为主； 在计划经济体制中，以限额的交易为主。,21,康芒斯对交易的分类,买卖的交易：平等人之间的交换关系，对应于市场关系。如买者与卖者。 管理的交易：上下之间的交换关系，对应于企业制度。如老总与员工。 限额的交易：主要是政府与个人的关系，

9、如征税。,22,康芒斯交易观的贡献,第一，将过去人们认为不相干的一些人类活动（如买卖活动、经理对员工的管理、政府的征税等）通过“交易”这个范畴归纳和联系在了一起。 第二，使“交易”成为了新旧制度经济学研究的最小单位，使交易与制度紧密的联系在了一起。,23,思考,1、人们之间的交易能否无代价地进行？ 2、交易费用与自然界的摩擦力可以比拟吗？ 3、你认为交易费用应该是指什么？,24,继续思考,网上选课相对于传统的选课方式可以节省哪些成本？ 大学生找工作会有哪些成本？,25,撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件； 获得与自己专业有关的工作信息的成本； 参加各类招聘会成本；

10、 与用人单位的谈判协调成本； 签订工作意向书的押金； 各种交通、联系成本； 正式签订工作合同的成本； 工作合同的执行与监督成本； 一旦发生纠纷的解决成本； 工作合同的履行成本。,大学生找工作会有哪些成本？可能的答案,26,主要内容,一、分工与效率 二、分工与交易 三、交易费用的含义 四、交易费用产生的原因 五、交易费用大小的影响因素,27,三、交易费用的含义,28,三、交易费用的含义,1、科斯论交易费用 2、阿罗论交易费用 3、张五常论交易费用 4、菲吕伯顿和瑞切特论交易费用 5、威廉姆森的交易费用经济学,29,1、科斯论交易费用,科斯在企业的性质、社会成本问题和1991年接受诺贝尔经济学奖的

11、演讲中对交易费用作过定义。 科斯的交易费用概念是和组织成本严格区别的，指的都是市场成本。,30,交易费用是“使用价格机制的成本”，包括： （1）发现相对价格的成本，主要有各种为获取和处理市场信息的费用，如寻找交易对手、了解交易价格的费用； （2）市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用； （3）由于不确定性所导致的较高的实施长期合同的费用。 注意：在该文中，科斯还没有提出“交易费用”概念。,科斯企业的性质中交易费用定义。,31,明确地提出了“市场交易费用”。 交易费用包括： （1）度量、界定和保障产权的费用； （2）发现交易对象和交易价格的费用； （3）讨价还价、订立合同的费用； （4）督促契

12、约条款严格履行的费用； 等等,科斯社会成本问题对交易费用定义,32,科斯1991年诺贝尔经济学奖的演讲。,谈判费用； 签约费用； 监督费用； 解决纠纷的费用； 等等。,33,科斯交易费用定义的问题（威廉姆森）,不可操作； 没有说明哪些力量决定着交易费用的大小和交易方式的选择。,34,第一个使用“交易费用（transaction costs)”这个术语的人； “最好能考虑一个更广泛的范畴交易费用的范畴，交易费用通常妨碍在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括： 信息费用和排他性费用， 设计公共政策并执行的费用。,2、阿罗论交易费用,35,3、张五常论交易费用,

13、新制度经济学的创始人之一。1969年，任西雅图华盛顿大学教授。1982年迄今，任香港大学教授、香港大学经济金融学院院长。1997年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出，张五常和另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。代表作品有：卖桔者言，佃农理论和经济解释等。 ,36,张五常认为交易费用就是所谓的“制度成本”：,在最广泛的意义上，交易费用包括那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊经济中的成本，包括： 信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变迁的成本。 也就是说

14、，除了生产成本外的费用支出全部是交易费用。,37,交易费用包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用。,4、菲吕伯顿和瑞切特论交易费用,38,可以将其细分为：,(1)当考虑到存在着的财产和合同权利时，交易费用包括： 界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用。 (2)当应用到现存财产权的转移以及合同权利在个人(或法律实体)之间的建立和转移时，交易费用还包括： 信息、谈判和执行费用。,39,或者细分为：,市场交易费用市场的费用； 管理交费用本企业内部行使命令的费用； 政治交易费用与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用。 三种交易费用的任何一种可

15、以通过两个变量来识别： “固定”交易费用，即在建立制度安排中所发生的专用性投资； “可变的”交易费用，即取决于交易数量的费用。,40,5、威廉姆森的交易费用经济学,新制度经济学的代表人物之一，曾任国际新制度经济学学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，1963年获卡内基梅隆大学经济学博士学位。现任加州伯克利大学教授。市场与科层制、资本主义的经济制度等。2009年诺贝尔经济学奖获得者。,奥利弗威廉姆森 (Oliver Williamson，1932.9.27 ),41,威廉姆森在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。,论证了交易费用产生的原因 资产专用性、机会主义、有限理

16、性、不确定性和交易频率等方面 建立了交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。,42,从契约的角度出发，把交易费用划分为“事前的”交易费用和“事后的”交易费用。,“事前的”交易费用是指起草、谈判、保证落实某种契约的成本； “事后的”交易费用是指契约签定之后发生的成本，包括： A、当交易偏离了所要求的准则所引起的不适应成本； B、引起争议的成本； C、伴随建立和运作管理机构而来的成本； D、使契约保证生效的抵押成本。,43,主要内容,一、分工与效率 二、分工与交易 三、交易费用的含义 四、

17、交易费用产生的原因 五、交易费用大小的影响因素,44,四、交易费用产生的原因,威廉姆森比较系统地分析了交易费用产生和存在的原因： 1、有限理性； 2、机会主义； 3、资产的专用性。,45,有限理性最早是由西蒙提出，意指人的行为是：“意欲合理，但只能有限地达到”。 有限理性主要指人的认知能力是有限度的。,赫伯特西蒙（Herbert Simon）,1、有限理性,46,有限理性意味着（如何导致交易费用）：,人们要寻找交易对象搜寻成本； 人们不知交易对象的出价谈判成本，签约成本； 人们不知道交易对手在签约后是否会从事机会主义行为监督成本； 一方从事了机会主义行为仲裁成本，诉讼成本。,47,机会主义指行

18、为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为。 这些策略性行为包括隐瞒真实信息，交易意图的不实陈述和欺诈等，它是对“经济人”的一种拓展。 机会主义受到 “大数条件”的制约。,2、机会主义,48,加大搜寻、甄别成本； 增加监督成本、防范成本； 仲裁、诉讼成本； 利益受损。,机会主义意味着：,49,资产专用性是由威廉姆森首先创立的，指的是一项资产可调配用于其他用途的程度（高则低），或由其他人使用而不损失生产价值的程度（低则低，高则高）。,3、资产专用性,50,资产的专用性的类别：,地点的专用性：将衔接的岗位以相互关系密切的方式来安排场所，以便节约库存和运输费用。 有

19、形资产的专用性：专指资产在物理性能上（比如设计、构造）的专门适用特性。,51,资产的专用性的类别：,以边干边学方式形成的人力资本用途的专用性：指有些特殊部门的特殊技术专业，拥有特殊的知识和信息，一旦离开这个行业、部门，可能导致自己人力资本价值的贬值。 奉献性资产：这是根据客户的紧急要求而在一般目的工厂中进行的特殊投资，如粉笔生产。 品牌资本。,52,资产专用性+机会主义交易费用 粉笔的故事：,53,粉笔的故事：,假定三峡大学与一家生产粉笔的厂家签订一项生产特殊粉笔的协议。这种特殊的粉笔比原来的粉笔长2倍，粗1倍。为了生产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，购进新的设备，这种新的设备就是一种专用性资产

20、。由于此项专用性资产改作他用价值会大大贬值或完全贬值，此时，三峡大学则有了从事机会主义行为的机会。,54,粉笔的故事：,比如，假定原协议中规定的是新粉笔一支0.10元，但由于市场上石灰的价格下降，三峡大学要求0.05元一支，否则，一支粉笔也不购买。 假定此时的粉笔预付金远远不足以抵偿新购买设备的价值，进行了专用性资产投资的粉笔厂就会成为三峡大学机会主义行为的受害者。,55,于是：,双方会为修正的条款争论不休：要耗费时间、资源。 粉笔厂可能重新寻找交易伙伴：再搜寻成本、谈判、签约成本。 请仲裁机构、法院裁定：仲裁费用和诉讼费用。,56,如果有限理性、机会主义和资产专用性不是同时出现，那么交易费用就不会产生：,如果人们是完全理性，那么无须耗费交易费用就可以使合同完备； 在不存在机会主义的情况下，由于有限理性造成的合同的疏忽及欠妥之处，不会引起另一方的钻空子的行为，因此，由机会主义引起的交易费用将消失； 假定专用性因素不存在时，资产可以无成本地自由进出，另一方的机会主义行为无从产生。,57,讨论,专用性资产投资可能导致“套牢”（锁定）。如果人们预期到这一问题