第二章 设备的前期.ppt

1、第二章 设备的前期管理,第一节 设备前期管理概述,设备前期管理又称设备规划工程，是指从制定设备规划方案起到设备投产止这一阶段全部活动的管理工作，包括设备的规划决策、外购设备的选型采购和自制设备的设计制造，设备的安装调试和设备使用的初期管理四个环节。,第一节 设备前期管理概述,一、设备前期管理的重要性 投资阶段决定了几乎全部寿命周期费用的90% 。 投资阶段决定了企业装备的技术水平和系统功能。 投资阶段决定了装备的适用性、可靠性和维修性。 二、设备前期管理的工作内容 设备规划方案的调研、制定、论证和决策； 设备市场货源调查和信息收集、整理、分析； 设备投资计划编制、资金预算、实施程序； 设备选型

2、采购、订货、合同管理、监制与验收或自制设备的设计、制造； 设备安装、调试、运转及性能考核； 设备使用初期管理； 设备投资效果分析、评价和信息反馈等。,第二节 设备规划的制定,一、设备规划的意义 企业设备规划即设备投资规划，是企业中、长期生产经营发展规划的重要组成部分。制定和执行设备规划对企业新技术、新工艺的应用，产品质量提高，扩大再生产，设备更新计划以及其他技术措施的实施，起着促进和保证作用。 二、设备规划的可行性研究 设备规划可行性研究一般情况下应包括以下几个内容。 1确定设备规划项目的目的、任务和要求 2规划项目技术经济方案论述 3环保与能源的评价 4实施条件的评述 5总结,第二节 设备规

3、划的制定,三、设备投资分析 1投资原因分析 2技术选择分析 3财务选择 4.资金来源分析 经营性企业设备投资的资金来源，在中国现行经济体制下主要有以下渠道。 (1) 政府财政贷款 (2) 银行贷款 (3) 自筹资金 (4) 利用外资,第二节 设备规划的制定,四、设备外购和自制的经济性分析 增添和更新设备的途径一般有外购和自行设计与制造。一般说来，高精度的设备、结构复杂的设备、大型稀有的设备和通用万能的设备等以外购为宜，对于某些关键设备，必要时还需有重点地从国外引进。 凡属与本企业生产作业线相配套的高效率设备，属非通用、非标准的产品，以本企业自行设计制造为宜。自行设计制造专用高效率或工艺先进的设

4、备，是国内外不少企业提高生产水平的重要途径。自制设备的经济技术论证方法，除要符合相关要求外，还应考虑沉没费用(sunk cost)这个概念。,第三节 自行设计制造设备规划的管理,自制设备具有针对性强、周期短、收效快等特点。自制设备的主要作用有： 更好地为企业生产经营服务，满足工艺上的特殊要求，以提高产品质量、降低成本； 培养和锻炼企业技术人员和操作人员技术水平，提高企业维修水平； 有效地解决了设计制造与使用相脱节的问题，易于实现设备的一生管理； 有利于设备采用新工艺、新技术和新材料。 一、设备自行设计与制造的原则设备管理条例规定：“企业自制设备，应当组织设备管理、维修、使用方面的人员参加设计方

5、案的研究和审查工作，并严格按照设计方案做好设备的制造工作。设备制成后，应当有完整的技术资料。”这一规定应当作为企业自制设备管理的基本要求。,第三节 自行设计制造设备规划的管理,二、自行设计与制造的实施管理1.自制设备管理工作的内容 编制设计任务书。 设计方案审查。 编制计划与费用预算表。制造质量检查。 设备安装与试车。验收移交，并转入固定资产。技术资料归档。 总结评价。使用信息反馈。为改进设计和修理、改造提供资料与数据。 2.自制设备的管理程序与分工 使用或工艺部门根据生产发展提出自制设备申请。设备部门、技术部门组织相关论证，重大项目由企业领导直接决策。 企业主管领导研究决策后批转主管部门（总

6、师室、基改办或设备部门）立项，并确定设计、制造部门。 主管部门组织使用单位、工艺部门研究编制设计任务书，下达工作令号。 设计部门提出设计方案及全部图纸资料。设计方案审查一般实行分级管理。 设计或制造单位负责编制工艺、工装检具等技术工作。劳动部门核定工时定额，生产部门安排制造计划。 制造单位组织制造。设计部门应派设计人员现场服务处理制造过程中的技术问题。制造完成后由检查部门按设计任务书规定的项目进行检查鉴定。,第三节 自行设计制造设备规划的管理,3自制设备的委托设计与制造管理不具备能力的企业可以委托外单位设计制造。一般工作程序如下。 调查研究。选择设计制造能力强、信誉好、价格合理、对用户负责的承

7、制单位。大型设备可采用招标的方法。 提供该设备所要加工的产品图纸或实物，提出工艺、技术、精度、效率及对产品保密等方面的要求。商定设计制造价格。 签订设计制造合同。合同中应明确规定设计制造标准、质量要求、完工日期、制造价格及违约责任。并应经本单位审计法律部门（人员）审定。设计工作完成后，组织本单位设备管理、技术、维修、使用人员对设计方案图纸资料进行审查，提出修改意见。 制造过程中，可派员到承制单位进行监制，及时发现和处理制造过程中的问题，保证设备制造质量。 造价高的大型或成套设备应实行监理制。,第三节 自行设计制造设备规划的管理,4.自制设备的验收 自制设备设计、制造的重要环节是质量鉴定和验收工

8、作。企业有关部门参加的自制设备鉴定验收会议，应根据设计任务书和图纸要求所规定的验收标准，对自制设备进行全面的技术、经济鉴定和评价。验收合格，由质量检查部门发给合格证，准许使用部门进行安装试用。经半年的生产验证，能稳定达到产品工艺要求，设计、制造部门将修改后的完整的技术资料移交给设备部门。经设备部门核查，资料与实物相符，并符合固定资产标准者，方可转入企业固定资产进行管理。否则，不能转入固定资产。,第四节 外购设备规划的实施,一、设备的选型和购置 、考察设备应注意的因素 （）设备生产率一般表现为功率、行程、速率等一系列技术参数。 （）设备可靠性 这里是指精度保持性、零件的耐用性，安全可靠性。 （）

9、节能性 这是指能源利用的性能。 （）维修性 维修性也叫可修性、易修性。 （） 耐用性是指设备在使用过程中所经历的自然寿命期。 在选择设备时，也要考虑到技术进步形成的精神磨损。 （）易于准备程度 设备的辅助时间（如调整时间）多，会减少设备运转时间，所以应当选择准备工作简便的设备。 （）互换性 新设备的型号应尽可能与现有设备相同或相似。 （）成套性 这是指设备要配套。 设备的配套包括：单机配套、机组配套和项目配套。 （）安全性和环境保护性 这是选择设备不可忽视的因素，要坚持防止人事安全事故的发生，控制设备的噪声和排放有害物质对环境的污染，选用安全性和环境保护性好的设备。,第四节 外购设备规划的实施

10、,二、设备选型的基本原则 生产上适用所选购的设备应与本企业扩大生产规模或开发新产品等需求相适应。 技术上先进在满足生产需要的前提下，要求其性能指标保持先进水平，以利提高产品质量和延长其技术寿命。 经济上合理一即要求设备价格合理，在使用过程中能耗、维护费用低，并且回收期较短。,第四节 外购设备规划的实施,三、设备选型考虑的主要因素 1设备的主要参数选择 （l）生产率 设备的生产率一般用设备单位时间（分、时、班、年）的产品产量来表示 。 （2）工艺性 机器设备最基本的一条是要符合产品工艺的技术要求。 2.设备的可靠性和维修性 （l）设备的可靠性可靠性是保持和提高设备生产率的前提条件 （2）设备的维

11、修性选择设备时，对设备的维修性可从以下几方面衡量。 设备的技术图纸、资料齐全。便于维修人员了解设备结构，易于拆装、检查。 结构设计合理。设备结构的总体布局应符合可达性原则，各零部件和结构应易于接近，便于检查与维修。 结构的简单性。 标准化、组合化原则。设备尽可能采用标准零部件和元器件，容易被拆成几个独立的部件、装置和组件，并且不需要特殊手段即可装配成整机。 结构先进。设备尽量采用参数自动调整、磨损自动补偿和预防措施自动化原理来设计。 状态监测与故障诊断能力。 提供特殊工具和仪器、适量的备件或有方便的供应渠道。 此外，要有良好的售后服务质量，维修技术要求尽量符合设备所在区域情况。,第四节 外购设

12、备规划的实施,3设备的安全性和操作性（1）设备的安全性 设备应具有必要的安全防护设计与装置，以避免带来人、机事故和经济损失。（2）设备的操作性 总的要求是方便、可靠、安全，符合人机工程学原理。通常要考虑的主要事项如下 操作机构及其所设位置应符合劳动保护法规要求，适合一般体型的操作者的要求。 充分考虑操作者生理限度，不能使其在法定的操作时间内承受超过体能限度的操作力、活动节奏、动作速度、耐久力等。 设备及其操作室的设计必须符合有利于减轻劳动者精神疲劳的要求 4设备的环保与节能 设备的能源消耗是指其一次能源或二次能源消耗。在选型时，无论哪种类型的企业，其所选购的设备必须要符合国家节约能源法规定的各

13、项标准要求。5.设备的经济性设备选型时要考虑的经济性影响因素主要有：初期投资；对产品的适应性；生产效率； 耐久性；能源与原材料消耗；维护修理费用等。 总之，以设备寿命周期费用为依据衡量设备的经济性，在寿命周期费用合理的基础上追求设备投资的经济效益最高。,第四节 外购设备规划的实施,四、设备选型的程序 1收集市场信息 2筛选信息资料3选型决策 对于专用设备和生产线以及价值较高的单台通用设备，一般应采用招标方式。招标可分成三种方式。公开招标。包括国际性竞争招标（ICB）和国内竞争性招标(LCB)。 邀请招标。即不公开刊登招标广告，设备购买单位根据事先的调查，对国内外有资格的承包商或制造商直接发出投

14、标邀请。 议标。它是非公开、非竞争性招标，它是由招标人物色几家直接进行合同谈判。一般情况下尽量不采用这种做法。,第四节 外购设备规划的实施,五、设备的订货、购置 设备选型后的下一步工作是进行订货购置；完成了订货才能实现设备的购置计划。1.订货程序 设备订货的主要步骤包括：货源调查、向厂家提出订货要求、制造厂报价、谈判磋商、签订订货合同。 2.订货合同所有订货产品，均需签订合同。国外设备订货合同一般应包括下列内容： 设备名称、型号、主要规格、订货数量、交货日期、交货地点；设备详细技术参数； 供货范围包括主机、标准件、特殊附件、随机备件等； 质量验收标准及验收程序； 随机供应的技术文件的名称及份数

15、； 付款方式、运输方式； 卖方提供的技术服务、人员培训、安装调试的技术指导等； 有关双方违反合同的罚款和争议的仲裁。一般多数国内制造厂的订货合同内容包括上述第、条，不如国外详尽，有待完善。 当完成了订货就可以去实现设备的购置计划。,第四节 外购设备规划的实施,3.设备的购置 一般来说，对于结构复杂、精度高、大型稀有的通用万能设备，以购置为宜，必要时，也可引进国外先进设备。 机器设备选购的经济评价。、 投资回收期法。投资回收期等于设备投资额被采用新设备后年节约额除。 在其他条件相同的情况下，选择投资回收期最短的设备为最优设备。 据经验，回收期低于设备预期使用寿命（指经济寿命）的1/2时，此投资方

16、案可取。 、投资回收率法。投资回收率法由于考虑到设备折旧，所以它比回收期法反映的情况要实际些。计算方法如下。如果投资回收率公司（企业）预定的最小回收率，此方案可行。 、现值法。其特点是可把购置设备的各种方案在不同时期内的收益和支出全部转化为现在的价值，对总的结果进行对比。机器在整个使用期每年都要支出经营费用，现值法是把这种逐年支出均折合成现在的一次性支出。 应当指出的是，只有对比方案的使用期相同时，才能够使用现值法。,第四节 外购设备规划的实施,六、设备的招标采购 1设备的招标采购形式 设备的招标采购形式主要有两种，分别为邀请招标与社会招标。 邀请招标又名定向招标，由设备采购方根据订购需要向多

17、家供应方提出招标意向书，邀请设备供货方参与设备采购招标，邀请招标由设备所需企业自行组织。 社会招标又名公开招标，由设备采购方委托具备进行社会招标资质的中介机构，公开向社会各方征求设备供货方广泛参与该项设备的招标活动，社会招标则由中介机构组织，设备采购方参与。 2设备招标文件的主要内容 设备招标文件的主要内容分两部分。 一部分是设备采购的必要内容，如标的物名称、供货时间、设备的各项技术要求与参数、运输与包装要求、设备质量与验收标准、付款与结算形式等。 另一部分是进行设备招标采购的必要内容，包括有评标定标办法、应标截标时间、开标时间、现场了解标的物情况的方式与联系人、履约保证金、招标机构与联系人等

18、。,第四节 外购设备规划的实施,3设备招标采购的工作步骤 一般设备招标采购的工作步骤如下： (l) 招标准备 (2) 开标与评标前准备 为体现设备采购招标工作平等、公正、合理、合法和公开原则，开标方可采用向竞标方公开，或由监督机构监督下开标的形式。 (3) 初步评审 主要是对投标人员资格的审查、报价审查、投标文件相应招标文件的审查、投标重大偏差审查等内容。确定合格的招标文件和作废的投标文件。 (4) 详细评审 经初步评审合格的招标文件，由评标委员会成员根据招标文件确定的评定标准和方法 ，对其技术部分和商务部分做进一步评审比较 (5) 确定推荐的中标候选人或受招标人委托确定中标人 评标委员会推荐

19、的中标候选人一般界定在三个以内（含三个），并标明排列顺序。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。 (6) 提交评标报告,第四节 外购设备规划的实施,4设备采购评标方法 设备采购评标方法主要采用合理低价评标法、平均报价评标法、现阶段平均报价评标法，以及AB值评标法等。 (1) 合理低价评标法 包括综合评审合理低价法和设备安装合理低价法。 综合评审合理低价法。采用本办法招标的，其投标文件由技术、经济两部分组成，技术、经济两部分的分值一般以经济分值比例占多数，约6080，具体比例可根据设备特点适当调整。 经济评审合理低价法。本办法适用标准产品，只需进行经济评标而不需进行技术评标。经济评标内容与综

20、合评审合理低价法的经济评标内容相同，实际上是综合评审合理低价法的部分应用。 设备安装合理低价法。本办法适用于设备采购含有安装范围。除了按综合评审合理低价法外，需特别增加设备安装评审内容。设备安装合理低价法不设成本价，是设备综合合理低价法的补充。 (2) 平均报价评标法 采用本办法招标的，要求招标人或其委托的招标代理机构，在招标文件中提供招标项目工程量清单，投标人只需按招标文件提供的工程量清单进行总价与分项目报价。评标办法则按有标底为样本进行评标，无标底的以总报价最低的为样本。评分应予接近基准价或最低报价作为最高分。 (3) 两阶段低价评标法 采用本方法招标的，其投标文件应由技术、经济两部分组成

21、，分别密封。评标委员会认为投标书中设备总价和单项价格为最低报价者为该项目的第一名。,第四节 外购设备规划的实施,(4) AB值评标法 采用A+B值评标法的前提条件有两项，一是所有投标单项资格审查均获通过，无论谁中标，招标单项均可接受；二是采购招标单位在发标前确定的到货期，投标单位已进行确认。评标委员会在开标前公布招标参考价，评委用投标浮动系数的方法，分别去掉一个最高和最低数，取平均值。用该平均值和招标参考价计算出投标基准价A。各投标单位的报价去掉一个最高和最低数，用平均法求得平均标价B；然后A、B的平均值作为定标标准值。评标时取最接近而低于定标标准值的两个投标价者为中标候选人。如不能满足有低于

22、定标标准值的中标候选人，则对值最接近定标标准值的两个投标价者为中标候选人。 5评标评分办法要点 (l) 采用评分办法进行评标，一般采用百分制计分，分值比例视各项技术或经济要点重要性而进行合理分配。 (2) 分项评分设置优、良、中、差四档进行分数评定。 (3) 评标委员会各委员的评分，采取各自评分的办法，委员之间可进行交流与讨论，但不得相互干扰或采取导向评分。各自评分采用有记名签认评分，组织评分机构计算总评分时，需向评委公布并接受评委们抽查。,第四节 外购设备规划的实施,七、设备的到货验收 1.设备到货期验收 不允许提前太多的时间到货。 不准延期到货。 业主主持到货期验收，如与制造商发生争端，或

23、在解决实际问题中有分歧或异议时，应遵循以下步骤予以妥善处理：双方应通过友好协商予以解决；可邀请双方认可的有关专家协助解决；申请仲裁解决。 2.设备完整性验收 订购设备到达口岸（机场、港口、车站）后业主派员介入所在口岸的到货管理工作，核对到货数量、名称等是否与合同相符，有无因装运和接卸等原因导致的残损及残损情况的现场记录，办理装卸运输部门签证等业务事项。 做好到货现场交接（提货）与设备接卸后的保管工作。 组织开箱检验。检查的内容如下。 办理索赔。 不论国内订购还是国外订购，其索赔工作均要通过商检部门受理经办方有效，同时索赔亦要分清下述情况。 i设备自身残缺，由制造商或经营商负责赔偿。 ii属于运

24、输过程造成的残损，由承运者负责赔偿。 iii属保险部门负责范畴，由保险公司负责赔偿。 iv因交货期拖延而造成的直接与间接损失，由到致拖延交货期的主要责任者负责赔偿。,第五节 设备的安装调试,一、设备的安装调试的主要内容 1设备开箱检查按库房管理规定办理设备出库手续。设备开箱检查由设备采购部门、设备主管部门组织安装部门、工具工装及使用部门参加。如系进口设备，应有商检部门人员参加。开箱检查主要内容如下。 检查箱号、箱数及外包装情况。发现问题，做好记录，及时处理。 按照装箱单清点核对设备型号、规格、零件、部件、工具、附件、备件以及说明书等技术条件。 检查设备在运输保管过程中有无锈蚀，如有锈蚀及时处理

25、。 凡属未清洗过的滑动面严禁移动，以防磨损。 不需要安装的附件、工具、备件等应妥善装箱保管，待设备安装完工后一并移交使用单位。 核对设备基础图和电气线路图与设备实际情况是否相符；检查地脚螺钉孔等有关尺寸及地脚螺钉、垫铁是否符合要求；核对电源接线口的位置及有关参数是否与说明书相符。 检查后作出详细检查记录。填写设备开箱检查验收单。,第五节 设备的安装调试,2设备的安装 (1) 设备的安装定位 设备安装定位的基本原则是要满足生产工艺的需要及维护、检修、技术安全、工序连接等方面的要求。 设备的定位具体要考虑以下因素。适应产品工艺流程及加工条件的需要 。 保证最短的生产流程 。 设备的主体与附属装置的

26、外形尺寸及运动部件的极限位置。 要满足设备安装、工件装夹、维修和安全操作的需要。 厂房的跨度、起重设备的高度、门的宽度与高度等。 动力供应情况和劳动保护的要求。地基土壤地质情况。 平面布置应排列整齐、美观，符合设计资料有关规定。(2) 设备的安装找平 设备安装找平的目的是保持其稳定性，减轻振动 ，避免设备变形，防止不合理磨损及保证加工精度等。 选定找平基准面的位置。 设备的安装水平。 安装垫铁的选用应符合说明书和有关设计与设备技术文件对垫铁的规定。 地脚螺钉、螺帽和垫圈的规格应符合说明书与设计的要求。,第五节 设备的安装调试,3设备的试运转与验收 (1) 试运行前的准备工作 设备试运行前应做好

27、以下各项工作： 再次擦洗设备，油箱及各润滑部位加足润滑油。 手动盘车，各运动部件应轻松灵活。 试运转电气部分。 检查安全装置，保证正确可靠，制动和锁紧机构应调整适当。 各操作手柄转动灵活，定位准确并将手柄置于“停止”位置上。 试车中需高速运行的部件（如磨床的砂轮），应无裂纹和碰损等缺陷。 清理设备部件运动路线上的障碍物。,第五节 设备的安装调试,(2) 空运转试验 试验检查内容如下： 各种速度的变速运行情况，由低速至高速逐级进行检查，每级速度运转时间2min。 各部位轴承温度。在正常润滑情况下，轴承温度不得超过设计规范或说明书规定。 设备各变速箱在运行时的噪声85dB,精密设备70dB,不应有

28、冲击声。 检查进给系统的平稳性、可靠性 。 各种自动装置、联锁装置、分度机构及联动装置的动作是否协调、正确。 各种保险、换向、限位和自动停车等安全防护装置是否灵敏、可靠。 整机连续空运转的时间应符合规定，其运转过程中不应发生故障和停机现象，自动循环的休止时间1min。 (3) 设备的负荷试验设备的负荷试验主要是为了试验设备在一定负荷下的工作能力。,第五节 设备的安装调试,(4) 设备的精度试验 在负荷试验后，按随机技术文件或精度标准进行加工精度试验，应达到出厂精度或合同规定要求。设备运行试验中，要做好以下各项记录，并对整个设备的试运转情况加以评定，作出准确的技术结论。 设备几何精度、加工精度检

29、验记录及其他机能试验的记录。设备试运转的情况，包括试车中对故障的排除。 对无法调整及排除的问题，按性质归纳分类：属于设备原设计问题；属于设备制造质量问题；属于设备安装质量问题；属于调整中的技术问题等。,第五节 设备的安装调试,二、设备的安装验收与移交 1、设备交验应具备的条件 对于自制设备，应由设备设计单位负责召集组织设备制造、管理、使用等有关部门参加交验工作。 有设计任务书（有申请责任者、审核和批准者签名），对设备的技术性能、主要参数、使用要求等明确清楚。 设备审批手续齐全，设计达到任务书要求。 制造完工、配套齐全、检验合格，经过约36月试生产证实性能稳定，生产实用。 设备技术文件（说明书、主要图纸资料等）齐备，具备维修保养条件。 2、在选择安装地点时应注意的问题 环境和设备的相互影响。如重型锻压设备的振动及铁路对附近精密加工设备的影响。 按工艺流程合理布置设备。减少零件周转时间与厂内运输费用。 合理的能源供应方式。对于耗电大的设备应靠近变电站；空气压缩机站应远离仪器仪表控制中心。 企业的发展规划和组织机构。发挥设备最高利用率。,第五节 设备的安装调试,3、 当设备安装完毕时，应由项目负责部门会同有关技术、设备、使用、安装、安全等部门，作安装质量检查、精度检测，并按规定先作空载运转，再作负荷试