第二章--第三方物流理论PPT课件

1、1,第三方物流内容提要,前言 第1章 第三方物流概述 第2章 第三方物流理论 第3章 第三方物流业务开发与方案设计 第4章 第三方物流经营管理 第5章 第三方物流项目管理 第6章 第三方物流客户服务管理 第7章 物流成本管理 第8章 第三方物流信息系统 第9章 第三方物流企业发展战略,2,第2章 第三方物流理论,2.1交易费用理论 2.2社会分工理论 2.3核心能力理论 2.4业务外包理论,3,4,”奇怪”的市场现象,“浪费的”自助餐和月票为什么存在？ 旅店为什么不收水电费? 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的（如招聘）由买方做? 出租车为什么一般不允许自由议价？ 在没有免费午餐的世界里

2、，为什么有那么多“免费”的商品和服务？ 为什么允许合法的“勒索”巨额赔偿？,5,案例：身边的交易费用,股票交易费用（上证A股交易费用） 开户费：40 元 / 户 投资者交登记结算公司 委托手续费：5元(按每笔收费) 投资者交证券商 佣金：成交金额的0.3% 起点：5元 投资者交证券商 印花税：成交金额0.1% 投资者交税务机关 过户费：成交面额0.1% 起点：1元 投资者交证券商,6,身边的交易费用（续1）,大学生找工作的交易费用 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件； 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； 与用人单位的

3、谈判协调费用； 签订工作意向书的押金； 正式签订工作合同的费用； 工作合同的执行与监督费用； 一旦发生纠纷的解决费用； 工作合同的履行费用 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。,7,身边的交易费用（续2）,汽车公司与汽车零部件供应商 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零部件供应商的反应： 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产

4、规模 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回 在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？,交易费用的基本概念,8,科斯：我成为经济学者的演化之路 科斯：“我终身遗憾，未曾到过中国！” 盛洪：科斯教授和新制度经济学理论,9,1、亚里士多德对交易的论述 三种致富术：交易、畜牧业以及矿业、木材采伐业 三种交易：商业交易、金融交易、雇佣制度 -政治论,一、“交易”含义及其发展,亚里士多德（前384前322年），古希腊斯吉塔拉人，世界古代史上最伟大的哲学家、科学家和教育家之一。是柏拉图的学生。亚里士多德一生勤奋治学，从事的学术研究，涉及逻辑学、修辞学、物理学、生物

5、学、教育学、心理学、政治学、经济学、美学、博物学等，写下了大量的著作，他的著作是古代的百科全书，据说有四百到一千部，主要有工具论、形而上学、物理学、伦理学、政治学、诗学等。他的思想对人类产生了深远的影响。他创立了形式逻辑学，丰富和发展了哲学的各个分支学科，对科学等作出了巨大的贡献。最早论证地球是球形的人。,10,2、康芒斯对“交易”的论述,（1）交易是人类经济活动的基本单位 （2）交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移。 （3）交易是不断的、反复的，具有必然性,类似于天然规则。,11,关于交易的类型,买卖的

6、交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。（司法上的强制执行）,12,对康芒斯交易理论的评价,康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，并区分了三种类型的交易。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价。,13,3、科斯对交易概念的论述,科斯对新古典的质疑： 既然价格机制如此完美，

7、企业内部交易这种方式为什么会存在？既然市场交易不存在费用，人们为什么还要组建企业，以便在企业内部由企业家来配置资源？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？,14,（1）存在市场交易和“企业内部的交易”（或“由企业家组织的交易”、“被组织的交易”）两种特性的交易。 （2）在多数场合是指较狭义的市场交换。 （3）企业内部交易主要指在企业内部通过管理职能进行的资源配置过程。这一过程是对市场过程的替代。,15,科斯：“市场的运行是有成本的，通过形成 一个组织，并允许某个权威（一个企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。”,Ronald H. Coase(born Dece

8、mber 29, 1910),16,4、威廉姆森对交易概念的论述,“当一项物品或劳务在技术上可分结合部（interface）发生转移时，交易就发生了。”,Oliver E. Williamson(born September 27, 1932),交易由它的维度来限定，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。,17,威廉姆森：资本主义经济制度，商务印书馆2004年版，8页。,面,开,器,18,案例：凯雷收购徐工的交易过程（“相亲”案例）,2004年3月，徐工集团“招婿”。计划转让控股权（约85%国有股权） 慕名而来的“求婚者” 凯雷、摩根大通、卡特彼勒等洋“求婚者”；三一重工“本

9、土求婚者” “洋女婿”与“土女婿”的竞标行为 徐工集团“崇洋媚外”，看上了凯雷“洋女婿”，即使三一重工的“彩礼”高于老外 2005年10月，凯雷以20亿元协议收购徐工85%的股权，而三一重工出价31.98亿元 2007年3月26日，凯雷以18亿元收购徐工45%的股权,19,二、交易费用,交易费用的含义 交易费用是指价格之外，为达成交易而付出的各种费用。 市场交易的费用，如甲乙两个人交易苹果，苹果2元1公斤，没有交易费用，如果甲是个外国人，交易需要一个翻译，复翻译费1元，1元就是交易费用。 管制的交易费用，例如，中东混乱导致海湾石油管制后的三种情况：第一，买不到石油，消费者无法消费；第二种，另外

10、花费10亿元重新寻找新的石油源；第三种行贿海湾产油国获得石油。 第一种情况最糟，没有增加福利；第二种情况和第三种情况虽然增加了社会福利，但付出的额外的费用却使资源配置的效率低下。,20,1.新古典经济学关于价格机制的作用,在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态。 科斯成功地引人了交易费用概念，使经济学从理想走向了现实，能够更加真实地再现丰富多彩的经济生活，从而更具说服力。更重要的是，科斯发现了制度对于经济分析的重要意义。,21,传统的新古典经济学的企业 企业按利润最大化原则从市场上获得投入品（土地、资本、劳动、企业家才能）并生产出

11、产出品（产品和服务）用以满足市场需求的生产组织和市场交易主体。传统的新古典经济学的企业具有以下特点 人格化的目标函数利润最大化。 一种投入-产出关系、一个生产函数。传统的新古典经济学视企业为一“黑匣子”，只关心企业的输入（投入）和输出（产出）；认为投入-产出取决于技术，而技术是自然科学的课题，非经济学的课题；没有讨论企业内部是如何配置资源的，是如何组织、协调的。经济学把这种投入-产出关系又称为生产函数。 显然，传统的新古典经济学的企业理论过于简单化，它没能揭示企业的本质。事实上，企业内部有着复杂的组织结构，企业内部的组织、协调对企业的投入-产出、效率、效益、利润有着决定性的影响。,22,2.科

12、斯的交易费用思想,交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。1937年，著名经济学家罗纳德科斯(RonaldCosas)在企业的性质一文中首次提出交易费用理论。 大凡天才，往往能从平凡之中发现真理。平常人对苹果落地熟视无睹，牛顿却由此大发灵感，发现了“万有引力定律”。20世纪30年代，经济学界也出了一个“牛顿”。他就是著名经济学家科斯。不过，引起科斯兴趣的不是苹果落地，而是人们每天要与之打交道的企业。企业为什么会存在?普通人可能觉得这个问题有点可笑，但科斯对此兴趣盎然，并展开了深入研究。他的研究成果，为现今如日中天的新制度经济学，奠定了坚实的理论基础。有人评价，科斯对经济学的贡献，几乎不亚于爱

13、因斯坦对物理学的革命。,23,2.科斯的交易费用思想,科斯在美国参观了福特等大批企业后，思路渐渐清晰起来。他进一步发现，在企业以外，价格充分反映生产要素的稀缺状况，从而引导生产要素从价格低的地方，向价格高的地方流动。在企业内部，情况则迥然不同。这里不存在市场交易，价格机制没有用武之地，生产要素，全凭企业家用行政手段来配置。也就是说，市场并非配置资源的惟一方式，企业照样可以一显身手。 科斯就此向传统经济理论提出挑战：按传统的说法，价格机制是“法力无边，无所不能”，可为什么还需要企业来配置资源呢?通过一番苦苦思索，他提出一个大胆假说交易费用使然。1937年，他将自己的所思所想，写成论文企业的性质，

14、发表在经济学季刊上。,24,附：科斯的企业理论,1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文企业的性质。 科斯的问题 既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？ 为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？ 如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产什么产出品？ 企业与市场的边界究竟在哪里？,25,科斯的企业理论（续1）,科斯企业的性质产生背景 传统企业被作为“黑箱” 伦敦经济学院学习 卡塞尔旅行奖学金美国访问 参观了福特公司,经济学中的企业理论,26,科斯的企业理论（续2）,科斯在福特公司看到了什么

15、？ 我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。 由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。 用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔福特先生亨利.福特的儿子，现任福特总经理我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。 于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。然后我向这个人简单谈起一体化问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的

16、忙。,27,科斯的企业理论（续3）,我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。 第二天我又去了解问题的另一面我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。 1932年3月24日在底特律写给同学的信，转述于“企业的性质的由来”, 美国法律、经济和组织学报第4卷第1期（1988年春季号）,28,科斯的企业理论（续4）,29,科斯的企业理论（续5）,科斯答案 在市场里存在企业的原因是：市

17、场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。 但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。 The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market.,企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，,30,科斯的企业理论（续6）,如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被

18、一个合约替代”生产的组织发生了变化。 什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ 为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？ 在签定了“一个合约”之后，生产如何进行？ 管理、命令和权威本身也由合约来限定。,31,科斯的企业理论（续7）,如何理解科斯答案？（续） 是“企业替代了市场”？或者是“企业家的协调替代了价格机制的协调”？还是“企业内的中心、权威、命令和计划替代了分权的市场机制”？ 科斯答案引发进一步的问题：究竟什么是企业家协调机制？它与价格机制究竟有什么不同？它究竟是怎样工作的？ 企业的性质就是要探究上述“替代”的性质。,32,科斯企业理论的发展及有关理论,科斯论文发表后近

19、三十多年非常出名，被一再引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达到滥用的程度。 威廉姆森的贡献 “财产控制权”观点 “议价费用”和“影响费用”观点 “声誉”观点,33,科斯对交易费用的发现和界定,平淡之中见智慧 企业之所以会存在，只是因为市场运行存在交易费用，这个答案实在是简单明了。但正是这种平淡无奇，才真正体现了大学者的智慧之光。 零交易费用向正交易费用转化 古典经济学一直假设交易费用为零，然而，正如著名经济学家斯蒂格勒所说，这就像物理学假设自然界不存在摩擦力一样，过于理想化，以此出发来分析现实，自然难免捉襟见肘。 经济学从黑板经济学走向真实的经济学。 科

20、斯成功地引入了交易费用概念，使经济学从理想走向了现实，能够更加真实地再现丰富多彩的经济生活，从而更具说服力。,34,2009年6月29日上午，诺贝尔经济学奖获得者奥立弗-威廉姆森应邀在清华大学发表演讲。演讲主要内容:从理论上说如果交易成本是零的话，根本不应该看到世界上还居然有企业，特别是大型企业，原因是什么呢？很简单，所有的交易都可以到市场上毫无交易成本的情况下，都完成了，为什么还要组织一个庞大的企业组织呢？,3、威廉姆森对交易费用的发展,35,3、威廉姆森对交易费用的发展,威廉姆森1985年的集大成之作资本主义经济制度,详尽地分析了资本主义的主要经济制度，包括市场、企业、工作组织、劳动组织、

21、公司治理、自然垄断特许权以及反垄断法等。 该书基本思路是：以交易为最基本的分析单位，将所有交易还原为不完全契约，不同的契约根据其属性不同，分别对应不同的治理结构继。通过比较不同治理结构的交易费用进行比较制度分析。可以通过一个框架将所有主要内容串联起来（如图）。,36,人的因素,环境因素,有限理性,资产专用性,机会主义,交易频率,一是地理区位固定的特性,二是人力资本的专用性,四是特定契约服务的资产,三是物质资产专用性,五是名牌商标生产的专用性,不确定性,影响或决定交易费用的因素,外部效应,信息不对称,认知能力有限,语言能力有限,3、威廉姆森对交易费用的发展,37,3、威廉姆森对交易费用的发展,不

22、,理性之所以有限是因为理性的信息是有限的、不完全的、不对称的。人的理性要受到信息传播效率和人本身接受信息的能力的限制。同时，人的行为又呈机会主义，由于稀缺性的客观存在，人的本性中恶劣的一面是不可避免的，交易中人都有损人利己的动机。这样就使市场交易活动变得十分复杂，不得不增加谈判次数、增加合同条款、严格的检查监督合同的履行等等，这些都直接关系到交易费用的大小。,交易频率, 即在某段时期的交易次数, 是一个相对的维度。任何规制机构的确立和运行都是有成本的, 这些成本在多大程度上能被带来的利益所补偿, 要取决于这种规制结构中所发生的交易频率。经常发生的交易或者多次发生的交易, 比一次性发生的交易,

23、使得规制结构的成本更易被补偿; 最适意的规制结构的选择, 要受交易发生的频率的影响,不确定性。即交易环境的不确定性因素和交易者行为的不确定性, 不确定性或复杂性是现实经济中的一种常见现象, 就是所谓“天有不测风云”。不确定性从多方面干扰着经济生活, 保险业赖以生存的基础就是不确定性。交易环境的不确定性实际上是与有限理性相对应的, 因为客观环境的复杂性是当事人无法全面认知的, 也就是说当事人的理性是受限制的; 而行为的不确定性与机会主义行为对应, 指当事人对信息的有意隐瞒、扭曲也会带来不确定性。一般来说, 交易环境的复杂程度, 影响了不确定性的程度,资产专用性, 即如果两个人的交易中, 某项投资

24、是专用的, 那么该项投资挪作它用就会大大贬值。某项资产与沉淀成本有关, 可被分为高度专用性、中度专用性、低度专用性及通用性资产。会计学上把成本分为固定成本和可变成本, 固定成本与沉淀成本相关系数比较高, 而可变成本与沉淀成本相关系数比较低。,38,契约理论的发展,古典经济学 完全竞争的市场的假设 市场上有大量的买者和卖者 市场上每一个厂商提供的商品都是同质的 所有的资源具有完全的流动性 信息是完全的,新古典经济学 “垄断竞争和不完全竞争”的市场模式 在约束条件下的经济主体的最优原则（最大化各自利益） 边际分析法 产品市场和要素市场均衡,契约经济学 研究的是经济主体如何通过特定的契约安排来解决信

25、息不对称问题，也被称为契约经济学。 现代企业理论的应用,古典契约理论,新古典契约理论,现代契约理论,39,3、威廉姆森对交易费用的发展,（1）内涵:威廉姆森认为交易费用就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用”1 美威廉姆森：资本主义经济制度，北京商务印书馆2002年版，第31页。 （2）外延：从契约的角度看分为： 事前的交易费用起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本； 事后的交易费用签约之后的成本； -退约 -因合同有误而更改合同的成本 -仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） -为确保交易关系的长期化和持续化所付费用,1.对交易费用内涵和外延的界定,40,3、威廉姆森对交易费用的

26、发展,机会主义成本 加大识别、搜寻成本； 增加监督成本； 仲裁、诉讼成本； 利益受损； 防范成本。 机会主义主义与小数条件 大数条件是指交易的对手很多，因此机会主义收到大数条件的约束； 大数条件转化为小数条件，因此机会主义是一个普遍的现象。,2.影响或决定交易费用的因素,威廉姆森交易费用理论述评 交易费用理论的简要评述 赵磊：交易费用是制度进化的衡量标准吗？,41,通用汽车公司兼并案,最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型构件。到1919年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身构件，因而需要专用性压铸机械。通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性资产投资，与它鉴定了为其10年

27、的购买封闭金属车身的契约，其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金属车身。同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定的价格是成本加上17.6的盈利，此外还规定，费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格。契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款。 后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性。费舍公司通过使用较多的劳动密集型技术，并拒绝把

28、它的车身加工厂建在通用汽车装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价格。另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为也变得有利可图。到1924年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于1926年正式兼并了它。,42,案例：张震将军的煮鸡蛋理论 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？,43

29、,滥竽充数：缘于制度失败 加大交易费用,“滥竽”为什么能够“充数”？这是因为制度的设计上出了问题。 是人为地加大了信息不对称程度，从而加大了个体的道德风险。按照金融经济学上的套利理论，这实际上是给钻空子的人制造了套利机会，齐宣王把本来应该“人化”的判断标准“物化”了。,44,信守承诺，减少交易费用,李嘉诚让你的敌人都相信你 有人问李嘉诚做人成功的要诀？他认为做人成功的重要条件：让你的敌人都相信你。要做到这样，第一是就是诚信。 让敌人都相信你的诚信和增加签订合约的可能性，减少交易费用，达到双赢的局面。,45,小资料：美国高层执行官的收入 许多高层执行官的收入主要是以股票期权的形式获得的。因此，其

30、高收入主要取决于公司经营状况，这就为高层执行官提供了为股东利益着想的激励。然而，近年，对高层执行官过高收入的批评越来越多。主要有以下一些的批评意见： 1高层执行官的收入不成比例地增长。例如，1974年，典型的首席执行官的收入是制造业工人平均收入的35倍；而在90年代早期，典型的首席执行官的收入是制造业工人平均收入的120倍。 2美国高层执行官的收入远远超过其它国家高层执行官的收入。在日本，首席执行官的平均收入是工人平均收入的20倍；在英国，是工人平均收入的35倍。美国与这些国家相比，存在着巨大的差别，这些差别并不反映生产率的差别。 3高层执行官的报酬并没有提供一种真正的激励，因为即使公司经营得

31、很糟，报酬往往也会上涨。例如，在1990年的衰退期间，美国公司的平均利润下降了7，但是高层执行官的收入却上升了7。 如下表所示，美国高层执行官收入有时年收入达数千万美元之高。,46,批评家们指出，高层执行官报酬由董事会确定，而董事会决策受到企业聘请的（高层执行官选定的）外界顾问很深的影响。他们认为，尽管精心设计的、把高层执行官的收入与公司股票长期价值联系在一起的计划能够提供有益的激励，但是，收入的激励作用是递减的，当收入超过某一水平时，新增收入的激励作用就很有限了。 Resource： “How high can CEO Pay GO?” business Week, April 22, 19

32、96;Graef Crystal, In Search of Excess (New York: Norton, 1991).,47,几位获诺贝尔奖经济学大师,什么是新制度经济学,48,几位获诺贝尔奖经济学大师（续）,49,第三方物流有助于减少交易费用,第三方物流使得物流交易双方因为搜寻范围小、信息交流多而使搜寻交易对象信息方面的费用大为降低； 第三方物流要求物流服务商提供多样化、个性化服务，与客户保持密切的沟通和协作，从而减少各种履约风险、谈判费用和监督费用； 避免无休止修正的讨价还价甚至提出法律诉讼而产业费用，减少保证合同执行的交易费用。,50,第2章 第三方物流理论,2.2 社会分工理论

33、,51,社会分工理论,重商主义 绝对优势理论 比较优势原理 基于劳动价值论 比较优势与机会成本 基于机会成本理论,52,重商主义,一、重商主义的基本思想 重商主义者以稀有金属（货币）的存量来衡量一国的财富，认为一国金银越多就越富有。 是西欧封建制度向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期），具体地说，在1518世纪初受到普遍推崇的一种经济哲学。重商主义又分为早期的重商主义和晚期的重商主义两种。 二、早期的重商主义 产生于 15 16 世纪中叶，以货币差额论为中心（即重金主义），强调少买。该时期代表人物为英国的威廉斯塔福。早期重商主义者主张采取行政手段，禁止货币输出，反对商品输入，以贮藏尽量多的

34、货币。一些国家还要求外国人来本国进行交易时，必须将其销售货物的全部款项用于购买本国货物或在本国花费掉。 。 三、晚期的重商主义 16世纪下半叶到17世纪是重商主义的第二阶段，即晚期重商主义，其中心思想是贸易差额论，强调多卖，代表人物为托马斯孟。他认为对外贸易必须做到商品的输出总值大于输入总值（即卖给外国人的商品总值应大于购买他们商品的总值），以增加货币流入量。16世纪下半叶，西欧各国力图通过实施奖励出口，限制进口，即奖出限入的政策措施， 保证对外贸易出超，以达到金银流入的目的。,53,重商主义的优点和缺点,优点：重商主义促进了商品货币关系和资本主义工场手工业的发展，为资本主义生产方式的成长与确

35、立创造了必要的条件。重商主义的政策、理论在历史上曾促进了资本的原始积累，推动了资本主义产生方式的建立与发展。 缺点：1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚； 2、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的； 3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。,54,绝对优势理论,理论产生背景： 英国已开始工业革命，大机器生产方式开始形成和建立，并显示出其巨大作用和力量。大机器生产需要大量进口原材料，需要广阔的世界市场

36、销售其产品，并产生了进行生产分工的客观要求。,55,绝对优势理论,理论的内容要点 分工能够提高劳动生产率，增进社会财富。 各国按照绝对成本差异进行国际分工，专门生产本国具有优势的产品，相互进行贸易，使各国的资源、劳动得到最有效率的利用，从而大大地提高劳动生产率，各国的物质福利水平也得到很大提高。,56,绝对优势理论,一、提出者: AdamSmith 二、代表作:国民财富的性质和原因的研究（简称国富论1776年发表） 三、理论背景重商主义(Mercantilism）盛行 四、绝对优势理论 1、基本思想 2、绝对优势的分析,亚当斯密（17231790），是经济学的主要创立者。1723年出生在苏格兰

37、的克科底，青年时就读于牛津大学。1751年到1764年在格斯哥大学担任哲学教授。在此期间发表了他的第一部著作道德情操论，确立了他在知识界的威望。但是他的不朽名声主要在于他在1776年发表的伟大著作国家康富的性质和原因的研究（简称国富论）。该书一举成功，使他在余生中享受着荣誉和爱戴。他于1790年7月17日在苏格兰爱丁堡去逝。斯密一生与母亲相依为命，一生未娶，没有子女。,亚当斯密常想事情想得出神、丝毫不受外物干扰；有时也因此发生糗事，例如：亚当斯密担任海关专员时，有次因独自出神将自己公文上的签名不自觉写成前一个签名者的名字。亚当斯密在陌生环境发表文章或演说时，刚开始会因害羞频频口吃，一旦熟悉后便

38、恢复辩才无碍的气势，侃侃而谈；而且亚当斯密对喜爱的学问研究起来相当专注、热情，甚至废寝忘食。,57,亚当斯密于1768年开始着手著述国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）。1773年时认为国富论已基本完成，但亚当斯密多花三年时间润饰此书，初版于1776年3月,就是美国独立宣言发表的那一年。 国富论共分五卷。它从国富的源泉劳动，说到增进劳动生产力的手段分工，因分工而起交换，论及作为交换媒介的货币，再探究商品的价格，以及价格构成的成分工资、地租和利润。 第1卷，共11章，主要内容是分析形成以及改善劳动力生产能力的原因，分析国民财富分配的原则； 第2卷，共5章，主要内容是讨论资本的性质、积累方式，

39、分析对劳动力数量的需求取决于工作的性质； 第3卷，共4章，主要内容是介绍造成当时比较普遍的重视城市工商业，轻视农业的政策的原因； 第4卷，共9章，主要内容是列举和分析不同国家在不同阶段的各种经济理论； 第5卷，共3章，主要内容是分析国家收入的使用方式，是为全民还是只为少数人服务，如果为全民服务有多少种开支项目，各有什么优缺点；为什么当代政府都有赤字和国债，这些赤字和国债对真实财富的影响等。 书中总结了近代初期各国资本主义发展的经验，批判吸收了当时的重要经济理论，对整个国民经济的运动过程做了系统的描述，被誉为第一部系统的伟大的经济学著作。,58,此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及除了英国本地

40、，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂。 国富论的首次出版标志着经济学作为一门独立学科的诞生，在资本主义社会的发展方面，国富论起了重大的促进作用。 18世纪结束以前，国富论就已出了九个英文版本。人们以一鸣惊人来形容国富论的出版，并一致公认亚当斯密是一门新学科-政治经济学的创始者。亚当斯密因此而声名显赫，被誉为知识渊博的苏格兰才子。据说当时英国政府的许多要人都以当斯密的弟子为荣。国会进行辩论或讨论法律草案时，议员们常常征引国富论的文句，而且一经引证，反对者大多不再反驳。国富论发表之后，被译为多国文字，传到国外，一些国家制定政策时都将国富论的基本观点作为依据。这本书不仅流传于学术界和政界，而且一度成为不少国

41、家社交场合的热门话题。,59,国富论一书技巧高超，文笔清晰，拥有广泛的读者。亚当斯密反对政府干涉商业和商业事务、赞成低关税和自由贸易的观点在整个十九世纪对政府政策都有决定性的影响。事实上他对这些政策的影响今天人们仍能感觉出来。 该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念。亚当斯密驳斥了旧的重商学说。这种学说片面强调国家贮备大量金币的重要性。他否决了重农主义者的土地是价值的主要来源的观点，提出了劳动的基本重要性。亚当斯密(分工理论)重点强调劳动分工会引起生产的大量增长，抨击了阻碍工业发展的一整套腐朽的、武断的政治限制。 国富论的中心思想是看起来似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制，自动

42、倾向于生产社会最迫切需要的货品种类的数量。例如，如果某种需要的产品供应短缺，其价格自然上升，价格上升会使生产商获得较高的利润，由于利润高，其他生产商也想要生产这种产品。生产增加的结果会缓和原来的供应短缺，而且随着各个生产商之间的竞争，供应增长会使商品的价格降到“自然价格”即其生产成本。谁都不是有目的地通过消除短缺来帮助社会，但是问题却解决了。用亚当斯密的话来说，每个人“只想得到自己的利益”，但是又好象“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的，他们促进社会的利益，其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”（国富论，第四卷第二章）,60,1、基本思想,两国的贸易基于绝对优势。即一国相对另

43、一国在某种商品的生产上效率更高（或有绝对优势），但在另一种商品生产上效率更低（或有绝对劣势）。 那么两国就可以通过专门生产自己的绝对优势产品，并用其中一部分去交换绝对劣势商品。 这样双方均能从中获利。,61,2、绝对优势的分析,62,贸易的模式：英国专门生产并出口布，进口小麦。 美国专门生产并出口小麦，进口布。 设交换比价：6W=6C 则：,分工前,生产：6W+4C 消费：6W+4C,分工后,生产：12W 消费：6W+6C,分工后比分工前美国多获得2C,英国,分工前 分工后,生产：1W+5C 消费：1W+5C,生产：10C 消费：5W+5C,分工后比分工前英国多获5WW=4W,结论：贸易使两国

44、均能获利。,美国,63,贸易利益的表现,提高了贸易双方的劳动生产率 提高了贸易双方的消费水平和福利水平 节约了贸易双方的劳动时间,64,亚当斯密的绝对成本说的意义：,第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片面看法。 斯密提出的“双赢”理念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工和贸易的指导思想,65,绝对成本理论的局限性,绝对成本理论不能解释事实上存在的几乎所有产品都处于绝对优势的发达国家和几乎所有产品都处于绝对劣势的经济不发达国家之间的贸易现象。如果英国在呢绒和酒这两种商品上的生产成本都比葡萄牙高，那么贸易就无法在英葡两国开展。,66,大卫李嘉图的比较

45、成本理论,主要内容： 只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异（即“比较成本”差异），就可参与国际贸易分工并取得贸易利益 “两优择其重,两劣取其轻”.,67,比较优势原理,一、 提出者：DavidRicardo 二、 代表作:政治经济学及赋税原理（1817年发表） 三、比较优势原理 1、基本思想 2、比较优势的分析 3、比较优势下的贸易所得 4、考虑货币的比较优势,68,1、基本思想,两国的贸易基于比较优势。即一国相对另一国在两种商品的生产上均处于劣势（无绝对优势），另一国则在两种商品生产上均处于优势（无绝对劣势）。 那么一国就可以通过专门生产并出口自己绝对劣势中相对小的产品（比较优势）去交换

46、另一国绝对优势中相对大的商品（比较优势）。 即，“两利取其重，两弊取其轻。” 这样双方均能从中获利。,69,比较优势的含义,设：两国A和B，两种商品X和Y。 ax,bx分别表示A，B两国在X商品上的劳动生产率。 ay,by分别表示A，B两国在Y商品上的劳动生产率。 则：当ax bx时，A国在 X商品上具绝对优势。 当ay by 时，A国在 Y商品上具绝对优势。 当ax ay bx by时，A国在 X商品上具比较优势。 当ay ax by bx 时，B国在 Y商品上具比较优势。,70,2、比较优势的分析, 6W4C1W2C,71,贸易的模式 美国专门生产并出口小麦， 英国专门生产并出口布。 设交

47、换比价：6W=6C 则：,分工前,生产：6W+4C 消费：6W+4C,分工后,生产：12W 消费：6W+6C,分工后比分工前美国多获得2C,英国,分工前 分工后,生产：3W+6C 消费：3W+6C,生产：12C 消费：6W+6C,分工后比分工前英国多3W,结论：贸易使两国均能获利。,美国,72,思 考（1）,一国在一种商品上具有比较优势，则另一国必定在另一种商品上具有比较优势。此话对吗？ 对。A国在X商品上具有比较优势， 则有ax ay bx by， 又 ax、 ay 、 bx 、 by均大于零， 必有 by bx ay ax 即B国在Y商品上具有比较优势。,73,思 考（2）,若实例中英国小

48、麦改成 3个单位，互惠贸易能否发生？ 此时6W/ 4C=3W/ 2C，4C/6W=2C/3W 即ax ay = bx by， ay ax =by bx 两国无比较优势，也就无互惠贸易的发生。,74,贸易的有利性表现在三个方面：,提高资源配置效率，增加产量 提高各自国内的消费水平 可节约贸易双方的社会劳动,75,（二）比较成本理论的科学性与局限性 科学性： 标志着国际贸易学说总体系的建立 该理论阐明了经济发展水平不同的国家都可以从参与国际贸易和国际分工中获得利益 比较成本理论表明了价值规律的作用在世界市场的背景下发生了重大变化 比较成本理论还表明：通过国际贸易分工而使双方互利的程度实际上是在一定

49、范围之内，因此，互利和等价交换是不同的概念,76,局限性： 比较成本理论以劳动价值论为基础，但未能正确区分价值与交换价值 比较成本理论忽略了动态分析 比较成本理论忽视了国际分工中生产关系的作用,77,社会分工的均衡理论,1.专业化经济系数a 和交易费用系数K保持不变的一般均衡 在专业化经济系数a 和交易费用系数K保持不变的情况下，即在科技水平、制度环境、城市化水平、交易技术条件等处于相对稳定状态下，当劳动生产率提高、生产成本节约所带来的专业化经济大于交易费用增加所带来的专业化不经济，则分工将不断深化； 当劳动生产率提高、生产成本节约所带来的专业化经济小于交易费用增加所带来的专业化不经济，则分工

50、水平不断降低； 当劳动生产率提高、生产成本节约所带来的专业化经济等于交易费用增加所带来的专业化不经济，即当专业化水平提高所带来的边际生产成本的节约或减少量等于专业化程度提高所带来的边际交易费用的增加量时，则达到了最佳分工水平，也就是达到了均衡分工水平，见图2.1。,78,图2.1 社会分工的一般均衡,79,2.专业化经济系数a 和交易费用系数K变化情况下的一般均衡,考察K变化时的情况。 从一个较长时期来看，影响交易费用系数的三因素（交易技术、制度安排、城市化）都要发生变化，交易技术会得到明显的改进，制度体系更加完善，城市化水平也将会大大提高，因此交易效率将明显改善，交易费用系数K将不再保持常数

51、，而是逐渐变小。,80,图2.2 K逐渐变小时社会分工的一般均衡,81,2.专业化经济系数a 和交易费用系数K变化情况下的一般均衡,(2) 考察a变化时的情况。 在同等专业化水平条件下，随着科技进步和基础设施等条件的改善，专业化经济将更加明显，专业化经济系数a将不断增大。而专业化经济系数a的增大，意味着在较小的专业化水平上能取得同样的专业化经济（其他条件不变），随着专业化经济系数的增大，均衡将在较低的专业化水平上实现。,82,图2.3系数a不断增大时社会分工的一般均衡,83,2.专业化经济系数a 和交易费用系数K变化情况下的一般均衡,(3) 考察K和a同时变化时的情况。 在一个较长时期内，随着

52、交易费用系数和专业化经济系数的改善，均衡分工水平是不断提高的。,84,图2.4 K和a同时变化时社会分工的一般均衡,85,社会分工理论对第三方物流产生的影响,独立完成企业自身的各项物流活动。在物流发展的初期阶段，物流活动以运输、仓储、包装、装卸、搬运等分割的形式分散在企业生产的各个环节 。（自营且分散） 物流管理一体化。企业逐步发现运输、仓储、包装、装卸、搬运等功能是紧密相关的。（自营且集中） 物流外部化 。当企业规模达到一定水平后，企业内部物流管理成本会增加，当管理成本大于企业内部物流一体化的边际效益时，要进一步提高分工水平和专业化报酬，就需要通过组织创新，将企业内部的分工向外部市场化 。（

53、自营成本高需要外包）,86,物流分工演进示意图,87,生产要素禀赋理论,一、生产要素禀赋理论的产生 二、生产要素禀赋理论的主要内容 三、生产要素禀赋理论简评,88,一、生产要素禀赋理论的产生 李嘉图的比较成本理论是以劳动价值论为基础的。他认为两个国家在同一种商品的生产成本上产生差别的原因是由于两国劳动生产率的差异。 李嘉图的比较成本理论也存在着缺陷:如果假定各国之间劳动生产要素的效率都一样，那么，产生比较成本差异的原因是什么呢？这个问题便由生产要素理论（或资源禀赋理论）来解释。 生产要素禀赋理论是由瑞典著名经济学家俄林提出来的(俄林1977年获得诺贝尔经济学奖)。由于他的这一学说继承了其老师赫

54、克歇尔的主要观点，因此又被称为赫克歇尔俄林原理，简称赫俄原理（HO Theorem）,89,二、主要内容： 要素禀赋是指一国拥有的各种生产要素的数量。 俄林在假定各国的劳动生产率一样的前提下，把生产要素分为三大类：土地（包括自然资源）、劳动和资本。 禀赋理论有广义与狭义之分。狭义的要素禀赋理论是指生产要素供给比例说，广义的要素禀赋理论除了生产要素供给比例说外，还包括生产要素价格均等化说。,90,（一）生产要素供给比例说（狭义的要素禀赋理论） 生产要素供给比例说认为,产生比较成本差异的原因有两个： 1、各个国家生产要素（即经济资源）的拥有状况不同。有的国家土地相对丰裕,如加拿大、澳大利亚；有的国

55、家劳动相对丰裕，如中国、印度；有的国家则资本相对丰裕，如日本、英国、美国。而各国生产要素丰裕程度不一样，则其生产要素的价格也不一样，某种要素丰裕的国家，其要素价格就低，某种生产要素稀少，其价格就高一些。由于生产要素价格高低不一样，所以，两国生产同一种商品即使花费的生产要素数量完全一样，两国的生产成本也会有差别。,91,2、商品生产的要素密集度不一样。 要素密集度是指生产商品所需投入的生产要素的组合或比例。例如，有的商品为“劳动密集型”产品，有的为资本密集型产品，有的为“知识或技术密集型“产品。 即使生产同一种商品，在不同国家生产要素的组合也不同，例如生产大米，在泰国主要靠劳动，而美国主要靠资本

56、和技术。因此会产生成本差异。,92,俄林论证生产要素禀赋理论的逻辑思路,国际贸易 商品价格差异 商品生产成本差异 生产要素的价格差异 生产要素禀赋比率差异 所以生产要素禀赋不同，是产生国际贸易最重要的基础,93,（二）、生产要素价格均等化定理 要素价格均等化定理的主要内容： 自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬。 2.要素价格均等化定理的意义 根据这一定理，只要通过自由贸易，各国的劳动、资本和土地都可以获得完全相等的报酬或收入，国际间的贫富差距将会消失。,94,3.要素价格均等化的阻碍因素： 各国生

57、产完全专业化 国际贸易商品结构的变化 国际贸易价格（贸易条件）的变化 国际交换中垄断因素的存在 各国外贸政策的影响,95,三、生产要素禀赋理论简评 （一）积极意义 生产要素禀赋理论通过解释为什么比较成本有差异，在理论上发展和创新了李嘉图的比较成本理论 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析。李嘉图的比较成本理论是单纯比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而俄林的生产要素禀赋理论直接比较两国生产要素总供给的差异。 生产要素禀赋理论仍然属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法，但生产要素禀赋理论的分析更接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。,96,（二）生产要素禀赋理论的缺陷 理

58、论的一些假定与现实有一定的距离 没有考虑政府在国际贸易中的作用 完全从禀赋、比较成本的角度分析国际贸易分工格局，没有考虑国际生产关系、国际政治环境的影响。,97,第2章 第三方物流理论,2.3 核心能力理论,98,张维迎教授妙谈企业核心能力（2006、1）,偷不去 买不来 拆不开 带不走 溜不掉,小资料：中国物流十大富豪，核心竞争力,99,战略管理：引子,有两个相互竞争的企业的老板希望通过野炊休闲的方式来讨论两家公司是否合并的问题，在讨论过程中，双方各不相让，双方都坚信能战胜对手。 突然森林中跑出来一个大黑熊，此时一个老板急忙打开旅行包，拿出一双运动鞋穿上；另一位老板迷惑不解地问：“难道你穿上

59、运动鞋就能跑得过大黑熊吗？”这位老板回答说：“我不用跑过大黑熊，我只要跑过你就行了。”从这个幽默故事，你们知道一些什么道理,100,战略管理理论演进的四个阶段,企业战略理论研究时间并不长，自20世纪60年代到现在仅有半个世纪。从时间跨度来看，主要经历了以下几个发展阶段 。,101,(一)60、70年代的战略管理理论 20世纪60年代初美国钱德勒战略与结构：工业企业史的考证 安索夫在1965出版的公司战略 主要体现在三个方面： (1)企业战略的出发点是适应环境。环境是企业无法控制的，只有适应环境变化，企业才能生存和发展。 (2)企业的战略目标是为了提高市场占有率。企业战略要适应环境变化，旨在满足市场需求，获得足够的市场占有率，这样才有利于企业生存与发展。 (3)企业战略的实施要求组织结构变化及与之相适应。经典的企业战略实质是一个组织对其环境的适应过程以及由此带来的组织内部结构变化的过程。因而