风险和机遇评价及应对措施表

1、风险和机遇评价及应对措施表汇 总：王壮 2018.6.8 批 准：梁牛2018.6.9 泾阳县佳图机械有限责任公司风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程 编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1组织环境1.行业恶性竞争 ； 2.人员工资增长、流动快； 3.管理不规范，费用增加 ； 4.技术简单，无更高技术含量 ； 5.竞争压力大 ； 6.货款回收不及时。 管理能力不足，水平视野限制3412高风险1. 市场潜力巨大，有行业发展空间；2. 顾客的强烈需求和期望； 3.企业运营严格按国家和行业标准，有成熟服务体

2、系优势。1.保持体系管理的有效性； 2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金 4.定期管理评审 供销部办公室有效张珂/2领导作用 1.全责不明导致团队工作效率下降；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。职责分工不明确；领导能力不足。248中度风险1. 良好的管理能力提高公司整体工作效率和公司盈利能力。2. 团队凝聚力、向心力、执行力较强。1.明确各部门各岗位职责与权限；2.制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；3.加强学习培训，提升领导能力；4.及时进行管理评审管理层按措施实施，有效梁牛/3风险机遇1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果 ；2.未制定

3、应对风险的措施，出现异常没有对策。1. 疏忽；2. 人员能力不足。339中度风险1.良好的 策划使公司在应对风险时能抓住机遇。2.良好的策划提高公司体系运行效率。1.制定风险机遇控制程序；2.做好人员培训。管理层办公室按措施实施，有效梁牛/风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程 编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间4内部审核内审策划不完整，漏审；内审不能识别异常。内审员能力不足339中度风险从审核中发现问题点，并予以改进使体系运行良好。对内审员实施培训，提高审核技能。质量部已实施培训 ，效果良好。李亚松

4、/5管理评审1.输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；2.流于形式，无法客观评价体系，无法找到公司薄弱环节。标准不理解3412中度风险通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系有效性和效率。管理评审策划时保证要求提交的输入资料要详实不漏；输入资料要认真检查完整性。办公室按措施实施，有效张珂/6改进1.数据不准确，决策失误。2.纠正预防措施制定不合理，不能起到预定效果。缺乏持续改进理念3412中度风险从数据分析中能遇见失误提前预防。加强数据统计分析管理；明确纠正措施采用的方法；建立奖励机制推进改进工作。办公室按措施实施，有效张珂/风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部支持过程 编号：Q

5、E/LZZASZ-QR-74过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1基础设施管理1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；2.设备老化存在隐患；3.设备配备不到位设备管理不规范；设备全面维护指标未建立。248中度风险基础设施能力提高公司形象，提高顾客信任。1.制定设备维护保养计划；2.配备充足的设备。生产部可接受梁牛/2监视测量设备管理1.监视测量设备能力不能满足生产要求。2. 监视测量设备管理失控，维修质量不能保证。3.监视测量设备失效，质量和环境监控出现偏差，造成误判。管理人员责任心差；监视测量设备监督管理不到位。34

6、12中度风险监视测量设备超过预期，工作效率提升，质量有保证。配备合适的监视测量设备；建立监视测量设备台账，制定校验计划；按计划检定和校准。生产部按措施实施，有效梁牛/3人力资源1.人员技能不能满足要求。2.公司人力资源不足限值公司发展。招聘时人员基础能力较弱；培训缺失；考核机制不健全144低风险得到高素质、高技能、创新型人才，推动公司发展。维持现状办公室可接受张珂/4知识信息1. 缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚；2. 缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；泄密等122低风险1. 在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。2. 做大做强开拓市场奠定良好基础维持现状办公室可接受张珂/风险和机

7、遇评价及应对措施表风险类别：关键过程 编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1生产/服务过程管理1. 加工工艺不稳定，经常更改；2. 不能保质保量交付产品。生产准备不充分，责任心较差、监督复核不到位2412中度风险产品质量和交期超越顾客要求，赢得更多订单。固化工艺，加强更改审批手续的执行；生产过程合理安排，进行计划跟进。技术部生产部有效梁牛/2外部提供过程1.原材料不合格造成产品不合格。2.供方交货进度不能保证，造成公司交期延误。厂家不规范,资质不健全。248中度风险培养出优秀的供应商，与公司互利共赢，推动公司发展

8、。严格按流程重新评价合格后再采购供销部按措施实施，有效张珂/3产品和服务要求的确定、评审1.顾客要求识别不充分，不能满足顾客要求。2.合同评审流于形式，没有识别出合同风险。3.出现意外,缺乏有效应对变化的处理能力要求识别不充分144低风险充分识别顾客要求，得到更多订单。充分与顾客沟通，了解顾客的需求；严格执行合同评审流程。供销部有效张珂/4工艺设计风险1.工艺方法不合理，产品质量不能保证；2.工艺布局不合理，产品周转、搬运造成效率低，管理不畅，甚至磕碰；3.过程失效模式分析不透，不能起到预防缺陷的作用。 顾客要求不明确；设计人员能力不足；场地受限等236中度风险设计合理，为公司节省了时间、成本

9、，产品质量优赢得顾客信任。1.对加工工艺进行评审；2. 最优化利用现有场地；3.技术人员能力进行确认；4.PFMEA过程考虑细致，由多功能小组共同把关。技术部有效梁牛/5营销过程 服务完成之后，顾客对质量不满意，投诉。影响本公司声誉236中度风险顾客满意度好，起到宣传作用。按奥迪标准流程服务；对销售人员业务培训。供销部按措施实施，有效张珂/6售后服务1.服务不及时、不到位；2.顾客满意指数低，有抱怨。服务不到位144低风险质量好服务佳以及完善的售后服务和顾客回访体系获得良好的口碑。妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源；针对顾客抱怨分析原因采取措施杜绝再发生。供销部按措施实施，有效张珂/7产品

10、/服务放行1.产品漏检致使不合格品流出。2.检验员能力和责任心不足导致不良产品没有及时发现或处理。责任心不足236中度风险及时发现异常并反馈，避免再次出现不合格品。规范检验流程；加强检验人员质量意识教育。质量部按措施实施，有效王壮/8不合格控制缺陷产品流出至顾客。验收未识别出248中度风险不合格品有效控制，降低产品质量索赔风险和顾客不满意。1.严格执行验收标准；2.按不合格品控制程序对不合格品进行控制。3.对流出的不合格品采取维修、换货等措施。质量部按措施实施，有效王壮/风险和机遇评价及应对措施表风险类别：外部风险 编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制

11、降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1法律法规风险企业经营或产品不符合国家相关法规，造成违法行为。1、 在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化没有及时关注和采取措施。2未及时获取政府管理部门与环境有关的公告，通知，提示等文件。248中度风险法律法规的完善保护公司合法经营和日趋规范。1.定期进行法律法规的识别，收集质量监督部门、环保部门等监管部门的信息；2.进行合规性评价；3.采取有效的措施符合法规要求。办公室按措施实施，有效张珂/2市场风险企业绩效下降或亏损1产品或服务的价格及供需变化带来的风险3412低风险市场的灵活多样给公司带来机会。1.进行SWOT分析，明确公司劣势和风险，采取预防措施；2.建立外部沟通机制，及时了解市场变化和相关方需求。供销部按措施实施，有效张珂/2.原材料等物资供应的充足性、稳定性和价格的变化带来的风险；主要客户、供应商的信用风险；3税收风险使企业税后利