PPP基础知识PPT课件

1、政府和社会资本合作模式（PPP）,PPP基础知识 中建政研姚海林,1,目 录,2,一、个人简介,姚海林，律师，北京锦略律师事务所合伙人，北京中建研信息咨询中心法务经理。参与过数十个BOT投资项目决策、建设、转让等事项。有多年工程法律、PPP项目法律实务及诉讼经验，熟悉资本市场，擅长公司法、合同法。 现为中建政研信息咨询中心PPP咨询团队主要成员,3,二、PPP基本概念PPP定义,PPP的英文：Public-Private Partnership 有多种译法，如公私伙伴关系、公私合作伙伴模式、公共/私人合作关系、公私机构的伙伴合作、官方/民间的合作、民间开放公共服务、公共民营合作制等等 PPP的

2、中文官方名称：政府和社会资本合作 定义： 1联合国发展计划署1998年给PPP的概念是：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。通过这种合作形式，合作各方可以达到比预期单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。 2. 联合国培训研究院的概念是：PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。PPP包含两层含义，其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系；其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门

3、建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施。,4,二、PPP基本概念PPP定义,定义： 3欧盟委员会的概念是：PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。 4美国PPP国家委员会的概念是：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。 5加拿大PPP国家委员会的概念是：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求。 除

4、了上述机构给出的定义之外，各方专家也各有不同见解。 可见PPP还没有形成一个完全一致的表述，但是，从这些定义和解说中我们可以发现一些共同的特征：首先是公共部门与私营部门的合作。其次是提供公共产品或服务是合作的目标。第三是强调利益共享。第四是风险共担。,5,二、PPP基本概念PPP定义,中国官方定义 发改委定义： 政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。（发改投资20142724号） 财政部定义： 政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作

5、关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。（财金201476号）,6,二、PPP基本概念 PPP的起源和发展,国际： 英国在PPP的实践方面走在世界前列，可以说英国是PPP的先驱、倡导者，同时也是PPP的促进者，已有几百年历史，主要应用在供水和交通方面。欧洲其他国家如法国、荷兰以及美国等国家也有大量的PPP项目。 国内： 我国真正形成具有现代意义的PPP，还是要以党的十六届三中全会为重要标志，会议通过的关于完善社会主义市场经济体制若干问题

6、的决定已经明确指出：清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍。放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。这标志着民营资本可以全面进入基础设施和公用事业领域，当时最为引起民营资本兴趣的领域是城市居民供水。 另外，在此前也有一些地方采用BOT方式建立发电厂和桥梁、高速公路等。,7,二、PPP基本概念 PPP的起源和发展,国内近期发展： 以党的十六届三中全会为起点，市政公用事业特许经营管理办法（建设部令第126号）04年5月1日开始实施，明确了城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理等行业可以通过招标等方式选择投资者或经营者并

7、授予特许经营权。 收费公路管理条例（国务院令第417号 ）04年11月1日开始实施，明确了经营性公路投资者选择方式、最长收费年限、价格形成机制等。 国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013号）明确提出鼓励和引导民间资本进入基础设施、市政工程和其他公共服务领域。 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国发201443号提出推广使用政府与社会资本合作模式。 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）专门提出推广政府和社会资本合作（PPP）模式。认真总结经验，加强政策引导，在公共服务、资源环境、生态保护、基础设施等领域，积极推广PPP模式，规

8、范选择项目合作伙伴，引入社会资本，增强公共产品供给能力。,8,三、PPP的起源和发展,国内近期发展： 国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号） 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号） 财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112号） 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号） 财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）PPP项目合同指南（试行） 财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2

9、014215号） 财政部关于运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的通知财综201515号 国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542号 关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见 财建201590号 关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见 财建2015111号 财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知 财金201521号 基础设施和公用事业特许经营管理办法,9,二、PPP基本概念为什么推广PPP,PPP的功能： 1、扩量融资 2、提高效率 3、

10、技术创新 4、机制创新 国家宏观背景： 1、市场化改革的大方向已经确定 2、为提高国家治理水平大力反腐 3、经济转型升级，改粗放型单纯追求GDP的增长模式向健康增长转变 4、全口径预算管理、政府阳光采购 5、房地产泡沫收缩、经济下行压力加大,10,二、PPP基本概念为什么推广PPP,所以PPP是在不增加政府债务的前提下，增加公共产品和服务供给并带动经济增长的必然选择。 “当前，我国正在实施新型城镇化发展战略。城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的重要抓手。立足国内实践，借鉴国际成功经验，推广运用政府和社会资本合作模式，是国家确定的重大经济改革任务，对于加快新型城镇化建设、提

11、升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义。”,11,三、PPP项目操作流程“”,12,三、PPP项目操作流程“”,一、项目识别： 1、发起-财政部门（政府和社会资本合作中心）应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 社会资本应以项目建议书的方式向财政部门（政府和社会资本合作中心）推荐潜在政府和社会资本合作项目。 2、筛选-财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项

12、目。 3、列入计划-财政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 4、初步方案-对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（政府和社会资本合作中心）的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。,13,三、PPP项目操作流程“”,一、项目识别： 5、物有所值-财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。 定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模

13、式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。 定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。 6、财政承受能力论证-为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。,14,三、PPP项目操作流程“”,二、项目准备： 1、管理机制-县级（含）以上地方人民政府可建立专门协调机制，主要负责项目评审、

14、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。 2、确定实施机构-政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。 3、实施方案-实施方案 项目实施机构应组织编制项目实施方案，依次对以下内容进行介绍： （一）项目概况。 项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。 （二）风险分配基本框架。 原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 （三）项目运作方式。 项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设

15、-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。 （四）交易结构。 交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。 （五）合同体系。 合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。 （六）监管架构。 监管架构主要包括授权关系和监管方式。 （七）采购方式选择。 采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。,15,三、PPP项目操作流程“”,二、项目准备： 4、物有所值和财政承受能力验证-财政部门（政府和社会资本合作中心）应对项目实施方案进行物有所值和财政承受

16、能力验证。 5、政府审核-由项目实施机构报政府审核。,16,三、PPP项目操作流程“”,三、项目采购： 1、资格预审 项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。 2、采购文件-项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强

17、制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。 3、评审小组 评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。 4、采购方式 项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行。,17,四、中建政研PPP咨询服务,1、中建政研的优势 丰富的专家资源国家级PPP政策制定参与专家 有经验的咨询执行团队法律、财会、金融、工程等专业从事多年BOT投资咨询的人员 规范的服务流程前期策划、方案会审、专家论证等环节 2、服务内容,18,五、案例分析新建供水项目,假设：定州市原