XX工程廉政风险点及防控措施登记表

1、xxxx项目完整性风险点及防控措施登记表项目名称：时间：年月日危险种类命令数字廉政风险的主要内容和表现形式风险水平预防和控制措施负责任的领导者责任部门投标管理1利用职权，违反规定设置不合理的资格条件和无效投标条款，拒绝潜在投标人。高的严格执行水利建设工程招标投标制度，进行水利建设招标，坚持公平、公正、透明的原则。2借用资质招标、投标、转包和非法分包。高的招投标监管部门应及时调查核实，并根据情节轻重追究相关责任人的法律责任。同时，建立防控招投标行为的管理平台，将招投标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。合同管理1未按招标文件约定签订合同或签订不符合规范的条款。高的发包人应根据招标文件编制合同，中

2、标人不得编制合同，并逐级上报领导审核；合同签署需要合法合规。发包人起草合同条款，报部门领导审核，再报局领导批准，以防止发包人和部门领导非法签订或签署对乙方有利的合同.2未按招标文件约定向有关部门备案。在发包人应督促中标人按有关规定缴纳履约保证金，核实保证金金额和保函的真实性，按有关规定报部领导和局领导审核，并督促中标人与有关单位签订合同。3未按合同条款管理相关单位。在发包人应按照合同条款对中标人进行有效管理，各局领导应进行监督，防止不符合合同规定的奖罚，并接受群众监督，防止管理层违反合同条款。4未按合同条款支付工程款和办理工程决算的在发包人应按月审核上报资金，并按合同约定支付工程款和办理竣工决

3、算；上报的资金计划由办公室和分管领导审核，最后报局领导批准；各级领导审定的资金计划不得非法申报或虚报；否则，由纪委监督。征地拆迁管理1故意扩大测量面积，计算和审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿的。高的委托有资质的评估机构进行评估，采取六方实地测量的方式对拆迁户、村、乡(镇)、区、设计单位和移民监督员进行拆迁数量和面积的确认并予以公布，上级主管部门进行随机抽查，加强拆迁审核。2虚报拆迁户名单，套取拆迁户补偿资金在拆除应严格按照设计图纸确定的拆除范围进行，超出设计图纸的部分应在拆除前由设计单位和监理部门现场确认。3涉及特殊和大型建筑物的拆除、估价过高和赔偿基金的多报。在对不属于规定范围的拆迁补偿项目，

4、应按程序上报，经批准后方可进行。4在定义和审查征地拆迁协议之外的“一案一议”事件时，过度照顾当地利益或个人决定。在征地拆迁协议之外的“一案一议”事件应由集体研究决定。5高估和谎报征地和临时用地的数量和类型。在根据建设用地征用红线在施工期间，业主将不时组织相关专家对工程质量和安全进行抽查。如果发现竣工工程的材料和质量不符合质量标准，监理人员未发现和纠正，将视为监理失误，监理将按合同进行处罚。测量管理1对施工单位虚报、瞒报的计量审核不严，现场管理人员故意扩大数量，故意拖延审批时间，以实现不正当利益。高的实行多部门、多人联合计量检定，严格按照工程量清单项目进行支付，对容易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，

5、加强现场工程量复核。工程监督1在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监督不力，可能导致接受建设单位的利益，故意隐瞒工程质量和安全隐患，造成“半拖工程”、“豆腐脑工程”等问题。高的严格执行水利工程施工程序和技术规范，加强施工过程和工程质量监督，确保工程质量和安全。2降低不合格项目的检验标准，评定为合格。高的加强抽样检验和测试，保存检验过程中的图像、文字等原始数据。3委托有利益(利益)的测试单位对项目进行测试。高的通过招标或竞争性谈判选择合格的社会检测单位。工程安全管理1在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，发现违法行为和存在的问题不及时报告，可能导致收受当事人或者单位利益等不诚信行为。高的严格

6、执行安全生产法律法规，定期开展安全生产检查，发现隐患及时提出整改意见。2建设项目存在明显隐患，不得监督检查，或者检查时降低标准。高的检查组由多人组成，检查和评分工作由多人进行，最后进行总结。3故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求建设单位整改的。高的公布检查结果并复核整改结果。验收管理1由于控制不严，不符合验收标准的项目顺利通过验收，这可能导致违反廉政规定的行为。高的严格遵守廉政规定，宣传水利工程验收的有关规定和行业标准，规范验收流程。2贿赂或与验收人员串通，规避工程缺陷，隐瞒未完成内容或要求降低验收标准。高的加强检测单位准确性和公正性的管理。资金分配管理1手续不全，不按手续付款；如果不按合同付

7、款，就有多付款；挪用和滥用项目资金；恶意延迟付款或预付款；延期的，扣除工程造价以外的相关费用。高的制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；建设项目全过程跟踪审计。跟踪审计管理1职能定位不清，权责不清，建设单位要求跟踪审计人员参与建设项目的管理决策过程，这与审计的基本职能定位相悖。高的审核员应该独立于项目，不应该超越他们的职能和行为超越他们的权限；否则，他们不会取得预期的结果，反而会适得其反。2在整个审计过程中跟踪权力和金钱交易等重要问题。高的审计要防范廉政风险，倡导廉政第一，建立廉政风险控制体系，建立健全制度和严格的监督保障机制。有必要定期不定期地开展诚信教育建立和完善严格的监管制度，避免

8、中间替代的情况。第三方测试单元的管理1有倾向性地选择检查内容。高的实施随机和突击检查制度。检查单位不提前通知检查现场，检查点在检查组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并向建设单位和监理单位报告。2接受彼此的好处，走捷径，削减开支。高的如果测试单元和被测试单元之间存在利益关系，则必须避免。项目管理单位的管理1直接指定或强行推荐与现有利益(利益)单位的分包项目，默许和纵容施工单位的非法分包和违法分包。高的联合监管部门定期组织合同管理专项检查。并对违反廉政相关规定的行为给予经济处罚和行政处分。2安全检查只是一种形式。如果整改不到位，帮助他们隐瞒通关情况。高的根据事实和情节轻重，追究责任人的责任。

9、3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量和单价确定的审查和申报权。高的如有签证或变更，必须由监理、审计和施工单位共同调查现场，测量数据，并按程序由多方会签。在签证过程中，施工方不得直接联系跟踪审计单位，或业主代表直接要求审计单位根据自己的意愿进行审计。项目负责人管理1违反规定向建设单位销售或指定非甲方供应的材料设备供应商，肢解工程、分包工程。高的项目负责人不得随意干预建设单位对非甲方供应的材料和设备的选择，不得向建设单位出售材料，不得肢解或分包项目。违反国家有关法律法规的，依照国家有关法律法规处罚，直至追究刑事责任。2违反强制性标准，降低工程质量验收标准在未经验收，项目负责人不得同意施工单位进行下一道工序。所有工程验收必须报质监站备案。任何人员有权对项目负责人进行监督和汇报。一旦核实，他们将根据相关的国家法律制度受到