广西2015年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试题

1、广西2015年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事人

2、权责约定中事关持有人权益的重要事项 2、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金3、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 4、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级公司债券 6、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金

3、投资运作 D基金前台管理 7、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 8、下列各项不属于金融债券的是_。 A商业银行债券 B基本建设债券 C证券公司债券 D财务公司债券 9、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 10、下列

4、选项中，流动性较强的是_。 A信托计划 B基金 C保险投资产品 D银行理财产品11、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 12、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。 A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认 B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告 C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案 D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

5、 13、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问14、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 15、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 16、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制

6、性原则 17、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 18、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 19、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 20、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开

7、放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 21、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为8年 C募集金额为1亿元人民币 D基金份额持有人为1500人 22、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 23、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司

8、24、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。 A兴业社会责任基金 B南方全球精选基金QD基金 CETF联接基金 D汇丰晋信2016基金 25、考察基金公司营销能力的要点包括_。 A公司营销体系情况 B公司人员情况 C公司营销理念和策略 D公司代销渠道情况 26、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。 A交易对账单 B投资策略报告 C基金通讯 D理财月刊 27、广义的有价证券包括_。 A金融证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 28、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更

9、换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 29、下列不属于基金利润来源的是_。 A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上升带来的收益 30、基金募集期间应披露的信息不包括_。 A基金合同和托管协议 B基金份额发售公告 C招募说明书 D季度报告 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债券与其代表的权

10、利联系在一起 32、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D833、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括_。 A基金份额总额达到核准规模的80%以上 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 34、公开披露的基金信息，不可以包括_。 A基金募集情况 B对证券投资业绩的预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人的诉讼35、跟踪误差大致可分为_。 A仓位型跟踪误差 B结构型跟踪误差 C交易型跟踪误差 D费用型跟踪误差 36、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具

11、投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 37、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 38、以下对中国证监会的描述正确的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构

12、的行为等依法实施全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 39、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 40、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会41、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 42、基金的估值方法必须_。 A保持一致性 B保持公开性 C保持灵活性 D任何情况都不能变化 43、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续

13、期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本44、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 45、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。 A88.

14、88% B44.44% C100.33% D66.67% 46、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。 A：算术平均收益率 B：平均收益率 C：时间加权收益率 D：几何平均收益率 47、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。 A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势 B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要 D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 48、属于体现基金信息披露形式性原则的是_

15、A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 49、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 50、开放式基金的买卖价格以_为基础。 A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额 51、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。 A大于 B小于 C基本接近 D等于 52、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。 A：研究部 B：投资部 C：中央交易室 D：市场部 53、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发

16、展。 A连续性 B有效性 C审慎性 D自律性 54、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。 A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险 C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 55、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份 56、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 57、目