国际工程合同管理 (2).ppt

1、国际工程合同管理,刘红勇 副教授 西南石油大学土木工程与建筑学院 .13980001300 ,教师介绍,刘红勇 西南石油大学工程管理教研室主任 水利部注册水利工程建设总监理工程师 四川省高级咨询师 四川省评标专家,先后从事工程的施工质检工作，材料结构研究、水利水电工程设计和工程建设监理工作。历任设计负责人和项目总监。参加水利部水利电力工程施工监理规范审查工作。现任工程管理教研室主任 。,课程主要内容,国际工程施工合同文件的构成及招标文件的编制； FIDIC合同条件示范文本介绍； 国际工程施工合同合同管理及案例分析； 国际工程施工合同管理案例探讨。,1.1绪论 市场经

2、济 竞争 法治 合同 计划经济 服从 人制 指令,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同,法律,安全,成本,进度,质量,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,2.格式合同,1.协商合同,3.示范文本,(当事人之间 的法律),(提倡、限制),(惯例),FIDIC因其编制高质量的国际 合同文件范本而享誉全球,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,国际上与工程承包有关的合同类型,施工合同：工程施工 (设计由业主提供给 承包商) ；（CONS合同) 总承包合同：工程的设计和施工，总价 合同； 设计、采购、和施工总承包交钥匙合同（EPCT合同） BOT 合 同 ：提供并运行交钥匙工程（BOT项

3、目）。 咨询服务合同,按支付划分的合同类型,单价合同 Unit rate contract 总价（无单价）合同 Lump sum contract 不可调价的总价合同 Fixed Lump sum contract 单价和总价联合的合同 Both unit rate and lump sum items combined contract 可报销成本加酬金合同不推荐 Reimbursable cost plus fees contract,业主风险,交钥匙合同 固定总价合同 不变价格 固定总价合同 可变价格 单价合同 目标合同 成本+酬金合同,0,100,100,100,0,承包商风险,合同风

4、险分担图,选择合同类型考虑的因素,工程性质 管理方式与管理能力 合同付款类型 设计谁来做？ 风险与责任的分配 合同期限 合同成本 合同的界面 潜在的投标人 合同的竞争性,土建合同的分类： 总价合同； 单价合同（单价计量合同）； 成本+利润合同；等等 合同类型决定文本内容,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,1.2工程施工合同文件的构成,合同文件的优先顺序,除合同另有规定外，解释合同文件的优先顺序如下： 合同协议书(包括补充协议)； 中标通知书； 投标报价书； 专用合同条款； 合同通用/专用条款通常在格式合同中采用 通用合同条款； 技术条款； 图纸； 已标价的工程量清单； 组成合同的其它文件

5、。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同协议书一般旨在载明： 合同协议的双方，和合同之目的； 合同双方已审阅过合同文件，了解并同意合同的内容；以及 载明合同的生效条件和生效日期,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同专用条款（或称特殊条款）旨在： 载明合同双方就执行本合同而特别达成的权利和义务条款，如： 合同的边界条件，如工程位置，监理工程师，合同工期，通用条款中未载明事项等等。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,6 履约担保 6.1 履约担保证件 本合同段的履约担保采用银行履约保函形式，保函金额为合同价格的10。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例1.1,18

6、工程开工和完工 18.1 开工通知 监理人应在合同签订后7天内发出开工通知。 18.4 完工日期 本合同全部工程、单位工程和部分工程基于2003年3月1日发布开工通知的中间目标与完工日期如下：,本表中的目标进度已考虑了本工程施工交叉干扰因素， 以及影响工程施工进度的相关干扰因素，承包人是否 实现表中要求的中间目标，将由发包人、监理人、设 计人和承包人共同验收后确认。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例1.2,20 工期延误 20.3 承包人的工期延误 本款补充下表。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例1.3,第36条 36.1 在缺陷责任期结束之前，项目监理应就存在的所有缺

7、陷向承包人发出通知，缺陷责任期从竣工之日开始，并在合同专用条款中规定。缺陷责任期应延长至缺陷已修正为止。 36.1 缺陷责任期为 365 天。 第43条 43.2项目监理应在 28 天内完成审核和证实承包人的月付款报告。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例1.4,合同通用条款（或称一般条款）旨在： 载明合同双方的一般性权利和义务，如： 业主指定监理工程师监督工程的实施，并要求承包人按时、保质和保量地完成工程；同时，业主有在承包人按时、保质和保量地完成工程时及时支付工程款的义务，等等。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,新红皮书的20个条款的结构？,1 一般性规定 2 业主 3

8、工程师 4 承包商 5. 指定分包商 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 9 竣工检验 业主的接收 缺陷责任,12计量与估价 13 变更与调整 合同价格与支付 15业主终止合同 16承包商暂停与终止合同 17风险与责任 18保险 19不可抗力 20索赔，争端与仲裁,FIDIC 核心合同条款分析,工期管理进度管理,费用管理,合同期条款,风险,参 与 人 员,质量,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程量清单Bill of Quantities（或称报价/支付清单Priced Schedule）旨在建立一个投标书报价的基准和合同支付的依据；但除此之外，其具有以下功

9、能： 合理地划分合同风险； 作为合同技术规范的章节大纲；并 将合同条款与技术规范和合同的其他部分有机地联系起来。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程量清单的内容根据合同形式，工程量清单可有下列两种类型：,以工种分类，即： 进退场； 土石方； 混凝土； 沥青砼路面； 人行道铺筑； 管道铺设； 设备安装；等等,以构筑物分类，即： 进退场； 管道铺设； 泵房； 净水池； 道路； 配水泵房；等等,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同技术规范（或称合同技术条款）旨在载明合同的工作内容、技术要求和标准、工作程序、和计量与支付条件。 就土建合同而言，合同技术规范（或称合同技术条款）亦旨在为

10、监理工程师提供一个监理手册/依据。在国内土建合同的技术规范中，这一功能往往被忽视。例如，土建工程中关键的质量监控点应至少有监理工程师在场的条件往往就没有在技术规范中充分地反映出来。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同技术规范的内容根据工程量清单提出的报价项，技术规范可有下列两种类型：,以工种分类，即： 总则，包括一般和共性要求，进退场，安全，适用规范等等； 土石方； 混凝土； 沥青砼路面； 人行道铺筑； 管道铺设； 设备安装；等等,以构筑物分类，即： 总则，包括一般和共性要求，进退场，安全，适用规范等等； 管道铺设； 泵房； 净水池； 道路； 配水泵房；等等,工程施工合同文件的构成及

11、招标文件的编制,合同技术规范编制要点： 合同的技术规范并非是一般意义上的“技术规范”，而是合同的技术条款，或称技术规程。其应是一个“规程”式的文件，即其内容当以描述工作实施程序为主，而非一个规范性的文件。 合同的技术规范应与工程量清单相呼应，即以工程量清单为其章节的大纲，以明确工程量清单各支付项的成本构成。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程量清单与合同技术规范的关系,工程量清单： 进退场； 土方工程； 石方工程； 混凝土工程； 管道铺设； 设备安装； .,合同技术规范： 总则； 土方工程； 石方工程； 混凝土工程； 管道铺设； 设备安装； ,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,

12、工程量清单与合同技术规范和图纸之间的关系,图纸：旨在告知投标人和承包人在本合同中将要作什么。图纸无须尽善尽美，但应明示设计阶段； 工程量清单：旨在告知投标人和承包人在本合同中将要实施的主要工程量及其对应的价格。这里应注意的是尽管这里有单项或分项工程的表述，但“工程量清单总价”合同价，是承包人在合同边界条件不变的前提下按合同完成整个工程所应得的价款； 技术规范：旨在告知投标人和承包人工程量清单中各单价项的工作内容（其界定了该项工程的成本构成），合同实施的程序（不是工程施工程序），要遵循的标准，在承包人完成其合同义务时如何“计量和支付”。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,总则：技术规范总则

13、中应包括： 合同工作内容的描述； 应列出主要工程量，和关键的工程参数 现场条件和进退场条件； 包括现场的地理、工程地质、气象、气候、进场道路，供水和供电条件，以及其它与工程有关的法律/法规等等。 一般性的技术要求和适用规范； 如图纸/文件的审批程序，安全，监理等； 应要求施工组织设计足够详细，且应将其视为“基线施工计划”。这里强调的仅仅是经常缺失的部分。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,合同技术规范中各章节的主要内容： 工程内容/工作内容： 承包人应提供（资源，人力，材料，施工和其它服务），按照（规定的工作程序）来实施，并完成（工作内容） 实施程序和技术标准： 本节中应详细描述工作的实

14、施程序和技术标准，特别要注意的是关键的质量控制点（载明质量保障程序），如土方填筑的压实度，现场混凝土坍落度，沥青砼入仓温度，管道的闭水试验等等。技术标准应当体现设计意图，并明确设定基准线。 计量与支付： 何时和如何对工作/工程进行计量； 如何依据工程量清单支付，应建立与工程量清单的相互关系，如“根据工程量清单XXX项支付”。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例 1.5,土方明挖： 本章规定适用于本合同施工图纸所示的土方明挖工程，包括本合同范围内主体工程（取水工程、净水工程、调节构筑物、配水管网、水厂工程和沼气池工程）及其他临时工程基础开挖、房屋基础以及监理人指示的其它土方明挖工程，其

15、工作内容包括：准备工作、场地清理、施工期排水、完工验收前的维护，将开挖可利用或废弃的土方运至监理人指定的堆放地点并加以保护和处理，以及对废弃的渣场进行清理等工作。,土方系指人工填土、表土、黄土、砂土、淤泥、粘土、砾质土、砂砾石、松散坍塌体及软弱的全风化岩石，以及小于或等于单个体积为0.7立方米的孤石或岩块等，无需采用爆破技术而可直接使用手工工具或土方开挖机械开挖的全部材料。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,实施程序和技术标准： 该部分应以工序为主线，但应着重描述关键工序，并在关键工序设置检查点。其目的在于使监理工程师有据可依。如：土方工程中的放线、清基、回填土的压实等等。又如：混凝土工

16、程中的立模、钢筋绑扎、混凝土坍落度试验、试模的取样，以及沥青砼的入仓温度检查等等。 技术标准应尽量设置一个不得低于的标准。 技术规范应明确质量低于规定标准的处理程序和办法： 恢复性处理：如超挖用同类材料回填；和 惩罚性处理：如石方超挖用高标号砼回填。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,计量与支付： 该条款是合同文件最为关键的条款之一，其是将合同文件的各个组成部分联系起来的关键。故而，该条款应载明：何时、如何（实际完成量或图纸完成量）对工程进行计量，超/欠量的处理，和如何根据工程量清单的支付项进行支付。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,通告和广告 资格预审文件 招标文件 评标标准

17、各种保函格式,1.3招标文件的编制,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,招标文件的内容,货物与工程招标文件的主要章节,招标通告 投标人须知 投标资料表/招标资料 合同条款（通用条款和专用条款） 合同技术规范 投标函格式 合同格式 投标保证金与履约保证金的格式 银行保函格式 厂家授权书格式 附录,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,投标邀请函,业主的地址； 取得招标文件的信息和招标文件的售价； 投标保证金的形式、金额或比例； 投标书递交的地点和截止时间； 开标的地点和时间，并允许投标人代表出席 开标仪式。,投标人须知,投标人须知是指导投标人投标的文件。告知投标人： 对招标工程的综合说明，

18、如工程项目概况、工程招 标范围等 招标工作安排，如业主联系人的情况、联系方式、 投标书递送日期、地点等 编制完善、具有响应性的投标书的要求，如对投标 人的规定、无效标书条件等 评标的规定和方法,资格审查条件,授予合同的标准 适用法律和法规，以保证公平和合法,合同圆满成功的要素,有根据好的设计绘出的图纸、规范，和工程 量表 合同的文件应能确定业主和承包商双方的合 约关系和工作关系 合理分担风险与责任 业主、承包商和工程师之间能紧密配合和协 作，实现合同的目标。,合同双方的合约关系和工作关系,合约关系 确定业主和承包商双方在完成项目的权力和义 务方面的关系 明确合同双方之间的工作关系 业主可以从承

19、包商处得到按规定的质量、时 间和成本圆满完成的工程项目； 承包商可得到合理的工作条件，公平均等的 运用合同，并能很快收到他有权获得的付款。,合同条件的采用,合同条件是业主项目工作模式的具体化 所有的工作模式、合同条件都是从业主要 求出发的 采用何种合同条件是业主的行为，承包商 无权说三道四,1）协助业主编制招标文件 2）编制施工规划 3）编制资格予审文件和参与资格预审 4）协助业主召开标前会议和组织现场查勘 5）协助业主开标、评标 6）协助业主发出中标通知 7）参与合同谈判 8）协助业主与承建单位签订承包合同,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程师招标工作包括,编制招标文件应明确的条件

20、 1）程项目建设资金的来源、额度和采购范围； 2）工程分标； 3）建筑材料和工程永久设备的供应渠道、采购方式、价格水平和调价方式等； 4）劳务的来源、提供的方式，以及劳务单价水平和调价的方式等； 5）当地运输。各种运输方式的确定，运输条件，运输价格水平和调价方式等； 6）项目法人为承包方可能提供的条件。包括场内外交通、水、电、通讯和住房等； 7）工期目标； 8）质量标准； 9）工程清单；,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,10）税收和保险。研究省市级以上的税收政策，确定税收种类和费率； 确定保险的种类和费率，研究必保项目，确定承保人等。 11) 投标者主要资格条件。通过对施工企业能力的调

21、查，确定主要的资格条件，既不能减少竞争，也不能把条件放得过宽，造成招投标工作量过大； 12）确定招标方式。依据招标工程规模、难易程度、工程特点和施工条件选定招标方式。招标方式主要有两种，公开招标和邀请招标； 13）合同类型的选择。可供选择的类型有总价合同、单价合同和费用加酬金合同。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程清单 工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程清单 除合同另有规定外，工程量清单中的单价和合价包括由承包人承担的直接费、间接

22、费、其它费用、税金等全部费用和要求获得的利润以及应由承包人承担的义务、责任和风险所发生的一切费用。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程清单 符合合同规定的全部费用和利润都应包括在工程量清单所列的各项目中，合同规定应由承包人承担而在工程量清单中未详细列出的项目，其费用和利润应认为已包括在其它有关项目的单价和合价中。投标人不应在工程量清单中自行增加新的项目或修改项目名称。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程清单 工程量清单中的“单价”和“合价”栏均应由投标人填报。投标人还应填报投标报价汇总表，并在其结尾处填写投标总报价。报价货币为人民币。若投标人对某些项目未填报单价和合价，则应

23、认为已包括在其它项目的单价和合价以及投标总报价内。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,工程清单 投标报价汇总表中的备用金是用于签订合同时尚未确定或不可预见项目的备用金额，应由发包人填写。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,1）便于管理； 2）有利于招标； 3）易划清责任界线； 4）按整体单项或者分区分段分标,避免按工序分标； 5）把施工作业内容和施工技术相近的项目合在一个标中； 6）考虑招标人提供的条件对主体工程分标的影响； 7）有利于发挥施工企业的优势； 8）利用外资时分标要考虑外资的主要投向。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,分标的原则,编制招标文件应注意的问题:,1.

24、严密、明确、周到和细致； 2.工程设计深度要达到初步设计以上的深度； 3.列明提供的施工条件； 4.要合理分摊招标人和投标人的风险； 5.工程量清单中的工程项目应尽量分细，消除不均衡报价的条件； 6.招标文件应具有可操作性，反映在有清楚的准确的投标报价条件和合同支付条件。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例1.6 承包人所提交的履约保证金在发包人颁发保修责任终止证书前一直有效，发包人应在保修责任终止证书颁发后14天内把履约保证金退还给承包人。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,招标文件2km,实际7km,石料场,大坝（堆石坝）,案例1.7,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制

25、,EXW Loaded (Ex Works) EXW工厂交货,火车 卡车 飞机,卡车,卖方风险 卖方费用,买方承担风险,买方承担费用,卡车,买方,卖方,FOB(Free on Board)- Sea Freight FOB装运港交货 海运,货运卡车,货运卡车,买方,卖方承担的风险,卖方承担的费用,买方承担的风险,买方承担的费用,出口信用证和货物出口清关,不进行进口货物清关,卖方,背景： 在Hope国, 世界银行资助了一个城区电气输送项目，以便解决城区电力功能的难题。 合同的一项是A标段的施工在1号变电站与已有的115千伏环形干线之间架设一道新的115千伏的输电线；以及B标段在已有的115千伏环

26、形干线基础上，再架设一圈线路。在招投标中，设备的供应与安装被作为了编制招标文件的依据。其技术标准也有着如下规定：“合同工作范围包括完整的设计、制造、设备出厂检查与测试、保险、材料运至现场、安装、监督、两个标段的相应设施的检测与试运行”。,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,案例探讨,开标于2006年10月15日进行，开标记录如下所示：,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,评标报告于2006年12月29日被提交到世界银行项目组。,评标报告建议将合同授予投标价最低的CE能源集团。但它也同时指出：CE能源集团建议采用的四根S1型杆不符合技术要求（相应价格为12万美元），该杆的设计极限断裂强度

27、为400 kN-m，然而根据借款人的咨询单位的计算，该极限断裂强度必须达到780kN-m。S2型杆能满足极限断裂强度为780 kN-m的要求，但是其价格高出3.2万美元（每个杆8000美元）。这样一来，就需要在CE能源集团的投标价上加上3.2万美元。经过这一调整，CE能源集团的投标报价仍然最低。因此，借款人可以将该合同授予CE能源集团，并在合同签订前会议上与其进行协商。如果CE能源集团同意将设计方案中的S1型杆替换为S2型杆，就可授予其合同。否则，该合同将被授予环形建筑公司。 借款人的进一步澄清显示，只有CE能源集团在标书中对断裂强度的具体计算作了详细说明，而其他投标人都没有这样做。,工程施工

28、合同文件的构成及招标文件的编制,该评标是否正确？为什么？,问 题,工程施工合同文件的构成及招标文件的编制,2.1FIDIC合同条件的演变与特点,FIDIC是指国际咨询工程师联合会（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils )法文首字母缩写。 总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其宗旨是通过编制高水平的标准文件，召开研讨会，传播工程信息，从而推动全球工程咨询行业的发展。 其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。 FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。,FIDIC是什么 ?,

29、已有60多国家的成员协会。中国工程咨询协会是成员协会之一(1996)。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2 FIDIC合同条件示范文本介绍,文本编制质量高，处理问题公正 在全球范围内工程承包市场应用最为广范 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 学习国际工程合同管理的理想基础教程,为什么学习FIDIC合同条件范本 ?,世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、国际工程项目,FIDIC合同条件示范文本介绍,缺陷责任期,缺陷通知期,Maintenance period,Defects liability period,Defects notification period,维修期,FIDIC合同条件示范文本

30、介绍,土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 土木工程施工分包合同条件 (1994) 机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987) 设计建造与交钥匙合同条件 (1995) 业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1990, 1998),在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？,按工程类型和工作范围划分各个合同条件的功能,FIDIC合同条件示范文本介绍,施工合同条件（新红皮书） 永久设备、设计建造合同条件（新黄皮书） EPC交钥匙合同条件(银皮书) 简明合同条件（低于50万美元）（绿皮书）,为了适应国际形势，FI

31、DIC 1999年新版合同条件出版：,按工程类型，工作范围划分，工程复杂程度及风险分摊大小分别编制,FIDIC合同条件示范文本介绍,社会公正,个人公正 遵守法律、职业道德,无利害关系,公共权力,公正,FIDIC合同条件示范文本介绍,术语一致，结构统一 适用法律广，措辞精确 淡化工程师地位,各类大型或复杂工程 主要工作为施工 业主负责大部分设计工作（4.1承包商的一般义务） 由工程师来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) 业主承担的风险较大,新红皮书什么情况下适用？,FIDIC合同条件示范文本介绍,机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负

32、责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 风险分担均衡,新黄皮书什么情况下适用？,FIDIC合同条件示范文本介绍,银皮书什么情况下适用？,私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,FIDIC合同条件示范

33、文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,1.1 定义 (Definitions) 1.1.2 合同双方和人员 (Parties and Persons) 1.1.2.1 一方 (Party) 1.1.2.2 业主 (Employer) 1.1.2.3 承包商 (Contractor) 1.1.2.4 工程师 (Engineer)3.4 1.1.2.5 承包商的代表 (Contractors Representative) 1.1.2.6 业主人员 (Employers Personnel) 1.1.2.7 承包商的人员 (Contractors Personnel) 1.1.2.8 分

34、包商 (Subcontractor) 4.4，4.5， 1.1.2.9 争端裁决委员会 (DAB) 1.1.2.10 FIDIC,分包商必须同意将自己对承 包商承担的义务转让给业主吗？,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.FIDIC 核心合同条款分析,4.4 分包商 (Subcontractors) 本款要点： 承包商不得将整个工程分包出去； 承包商应为分包商的一切行为和过失负责； 分包商（除材料供货商外）需经过工程师的同意； 承包商应至少提前28天通知工程师分包商计划开始分包工作的日期以及开始现场工作的日期； 承包商与分包商签订分包合同时，分包合同中应加入有关规定，使得分包合同能够在特定的情

35、况下将分包合同转让给业主。,如果在承包商的维修期结束之后， 分包商的维修期还没有届满，此 时若分包商提供的设备出了问题， 业主既不能找承包商也不能找分包商， 因为承包商的维修义务完全结束， 而且业主与分包商没有合同关系。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,4.5 分包合同权益的转让 (Assignment of Benefit of Subcontract) 本款要点： 如果有关的缺陷通知期届满之日期分包商的义务还没有结束，工程师可以在该日期之前指示承包商将从此类义务的获得的权益转让给业主，承包商应照办； 如果在转让中没有特别说明，承包商不对分包商在转让之后

36、实施的工作向业主负责。,分包商必须同意将自己对承包商承担的义务转让给业主吗？,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,1.1 定义 (Definitions) 1.1.6 其他定义 (Other Definitions) 1.1.6.1 承包商的文件 (Contractors Documents) 1.1.6.2 工程所在国 (Country) 1.1.6.3 业主的设备 (Employers Equipment) 1.1.6.4 不可抗力 (Force Majeure) 1.1.6.5 法律 (Laws) 1.1.6.6 履约保证 (Performance Se

37、curity) 1.1.6.7 现场 (Site) 1.1.6.8 不可预见 (Unforeseeable)（见下页） 1.1.6.9 变更 (Variation) (13条),FIDIC合同条件示范文本介绍,不可预见 指一个有经验的承包商在提交投标书之前不能合理预见。 如果承包商要想证明某一件事是不可预见的,则他必须证明什么。 答： 他不可能在提交投标书前预见该事件，即在承包商编制投标书的过程中无法预见；,FIDIC合同条件示范文本介绍,他必须属于一个有经验的承包商，即：他所做的一切，包括中标前与中标后的一切行为，须被认为是一个有经验的承包商的行为（如：认真研究招标文件，提出质疑问题，按要求

38、进行现场考查等），也就是说，承包商没有预见到该事件的发生，不是他主观上缺乏经验造成的； 他没有预见到该事件是合理的。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,2.1进入现场的权利 (Right of Access to the Site) 本款要点： 业主应按照投标函附录规定的时间向承包商提供现场；如果投标函附录中没有规定，则依据承包商提交给业主的进度计划，按照施工的要求的时间来提供； 如果业主没有在规定的时间内给予现场，致使承包商受到损失，包括经济和工期两方面，承包商应通知工程师，提出经济和工期索赔，本款规定，承包商不但可以索赔费用，而且可以加合理的利润。,如果

39、现场上同时作业的其他承包商影响了承包商的现场工作，承包商是否有权索赔？（4.6款合作）,FIDIC合同条件示范文本介绍,思考题： 1. 如果您是业主，您是否认为承包商是否有权了解业主项目资金的安排是否合理？为什么？,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 核心合同条款分析,2.4 业主的资金安排 (Employers Financial Arrangements) 本款要点： 如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力按合同规定向承包商支付 。,能增强承包商的信心,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,3.1 工程师的

40、职责和权力 (Engineers Duties and Authority) 工程师的任何批准，检查，证书，同意，通知，建议，检验，指令和要求等不解除承包商在合同中的责任。,因为工程是一个特殊的“产品”，工程师只是这个“产品”制造过程中的监督和管理者，他的批准等只是允许承包商进行下一道工序或临时认可完成的工作量，只是保证这个“产品”的制造过程符合合同规定的方式以及良好的惯例，而承包商是承诺向业主方最终提供合格工程的一方。就工程项目这个特殊的“产品”而言，业主购买的是符合合同规定的最终“产品”，他聘用工程师来管理工程只是为了保证“产品合格”的一个手段。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 F

41、IDIC 核心合同条款分析,3.3 工程师的指令 (Instructions of the Engineers) 本款要点： 承包商只能从工程师或工程师的授权代表处接收指令； 如果工程师的指令构成了变更，则按第13条变更与调整来处理； 工程师一般应以书面形式签发指令 ，必要时，工程师也可以发出口头指令。在这种情况下，承包商应在接到口头指令后的两个工作日内，主动将自己记录的口头指令以书面形式报告给工程师，要求工程师确认，如果工程师两个工作日内不答复，则承包商记录的口头指令即被认为工程师的书面指令。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,4.7 放线 (Settin

42、g Out) 本款要点： 承包商应负责工程各个部分的准确定位，如果工程的位置，标高，尺寸，准线等出了差错，他应修正； 如果业主方提供的原始参照数据出现错误，则业主方应负责，但承包商在使用这些数据之前应“使用合理的努力”来核实这些数据的准确性； 如果业主提供的原始数据出现问题，一个有经验的承包商也无法合理 发现，并且无法避免有关延误和费用，则承包商应通知工程师，并按照第20.1款承包商的索赔去索赔工期、费用和利润。,FIDIC合同条件示范文本介绍,一个承包商要想立足市场，取得业主的信赖，赢得信誉是十分重要的，这需要向业主显示自己高水平的业务能力和良好的职业道德。企图利用业主方的失误来获取额外利益

43、，是一种十分有害的短视行为。本款的“弹性”编写方式也反映出FIDIC这样一种思想：即：既避免业主方不负责任随意给出原始数据的做法，又防止承包商投机取巧的行为。,FIDIC合同条件示范文本介绍,背景： 某国修建一座核电站，按国际惯例采用FIDIC合同条件签订合同。在施工建设中，发现高程产生差错，监理工程师书面发出暂时停工指令。事件发生15天后，承包商根据重新放线复查的结果，用正式函件通知监理工程师，声明对此事要求索赔，并在事件发生后35天承包商再次提交了索赔的论证资料和索赔款数。监理工程师根据FIDIC合同条件有关条款及索赔程序进行了处理。,案例,FIDIC合同条件示范文本介绍,问题 1. 监理

44、工程师审查索赔事实应做哪些查证工作？各作何处理？ 参考答案： 1.监理工程师应做的工作及相应的处理如下： 1）应检查承包商对地面桩（或控制点）的保护工作及有关资 料。若属保护不善，则应由承包商承担纠正差错的费用。 2）应检查承包商施工放线的方法、仪器和精度。因此而导致的差错，由承包商负责。 3）由于监理工程师提供资料的差错，应批准费用索赔,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,第5条 指定分包商(Nominated Subcontractor) 指定分包商的含义：可以在主合同预先确定，也可以在工程执行中由工程师指定，并作为变更处理； 承包商可以拒绝指定的分包商的

45、理由：分包商没有能力；分包合同中没有充分保障承包商的条款。 承包商对指定分包商的付款：工程师有权要求承包商提供其证明已经支付给指定分包商在上次支付证书中已经包括的应支付指定分包商的款项。否则，工程师可以直接支付指定分包商。,银皮书,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,第6.5 在当地公共节假日和投标函附录中规定的正常工作时间之外，不允许承包商在现场加班； 但如果合同规定可以，或工程师给予了许可，或为了抢救生命财产或为了工程安全，则承包商可以安排加班。 如果承包商加班，导致业主方的人员也相应加班，业主可以向承包商索取他的人员的加班费吗？（参阅第8.6进展速度）。

46、 在签订合同时，如果承包商能争取在合同中写入“承包商可以在节日加班”的规定，这将会给承包商在施工中赶工提供极大便利。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,8.1 开工 (Commencement of Work) 本款要点： 工程师至少应提前7天将开工日期通知承包商； 如果专用条件中没有其他规定，开工日期应在承包商收到中标函后42天内； 承包商在开工日期后应 “尽可能合理快”地开始实施工程，之后应以恰当的速度施工，不得拖延。,合同是怎样规定开工时间的？,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,按期完工是承包商的一个合同义务，那么，

47、如果承包没有按期完工，业主方可获得哪些补偿呢？ 8.7 拖期赔偿费 (Delay Damages) 本款要点： 如果承包商没有按期完工，承包商应根据业主的赔偿要求，向业主支付拖期赔偿费； 每天的拖期赔偿标准按投标书附录中规定执行； 拖期赔偿费的总额不得超过投标函附录中规定的最高限额。,Time is money!,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,第11条 缺陷责任(Defects Liability) 学习完这一条，应该了解： 承包商在缺陷通知期的主要责任11.1 完成扫尾工作和修复缺陷 修复缺陷的费用的承担方： 11.2 修复缺陷的费用：责任方 在什么情

48、况下延长缺陷通知期: 11.3 质量事故，最多两年 履约证书签发： 11.9 缺陷通知期满后28天内工程师签发,FIDIC合同条件示范文本介绍,管理者言： “缺陷通知期”似乎也可以定义为这样一个时间段，在这一时间，承包商关心的不仅仅是“瑕不掩瑜”，而是“瑜能掩瑕”；业主最希望的是要看到“瑜”，却努力寻找“瑕”。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,12.4 删减 (Omissions) 本款要点： 如果删减的任何工作构成了变更的一部分，而且双方对该删减的工作价值在删减前没有达成一致意见时，在符合三项条件情况下，承包商可发出通知，同时附证明材料，要求对因删减该工

49、作而造成的影响予以费用补偿； 这三项条件是： （1）如果不发生删减的情况，承包商的某笔费用本可以从中标合同款额中的该部分 的工程款中分摊掉； （2）由于删减了该工作，使得承包商的该笔费用无法在合同价格中消化掉； （3）在对任何替代工作估价时，也没有含该笔费用。,FIDIC合同条件示范文本介绍,本款实际上是解决的删减工作估价涉及的问题。大家知道，如果删减了工程中某项工作，承包商就会因此得不到这项工程款。但问题是，在减扣款中可能分摊有某些费用，如管理费等，因为国际工程中单价一般属于综合单价（all-inclusive rate），而承包商的某些工作，如总部和现场管理工作并不随着该项工作的删减而消除

50、或减少，结果造成承包商的这类费用无法在剩余的中标合同款额中分摊掉。针对此问题，本款做出了相应的规定。在承包商索要这类费用时，根据本款的规定，他有举证的责任，即应符合规定的三项条件，并应通知工程师，由工程师根据程序进行处理。,FIDIC合同条件示范文本介绍,2.2 FIDIC 核心合同条款分析,13.1 有权变更 (Right to Vary) 本款要点 （续） 每项变更涉及的范围可以覆盖下列六项内容： （1）合同中单项工作的工程量的改变，但此类工程量的变化也不一定构成变更； （2）合同中单项工作的质量或其他特性的改变； （3）工程某部分的标高，位置或尺寸的改变； （4）某项工作的删减，但此类删

51、减的工作也不得由他人来做； （5）对原永久工程增加任何必要的工作，永久设备，材料， （6）工程实施的顺序和时间安排的变动；,本款的核心有两点： 一是业主方（通过工程师）可以在施工期间对工程进行变更，并给 出了变更的范围； 二是承包商不得自行对工程进行变更。,FIDIC合同条件示范文本介绍,如果承包商收到变更指令后通知工程师无法随即获得变更需要的物品，并附有证明资料后，可以暂时不执行变更工作，但工程师在权衡承包商的通知和证明后，可以撤销变更，修改变更，也可以仍然要求按原指令变更。 如果在这种情况工程师坚持变更，那么承包商这一通知和证据无疑为索赔工期和费用提供了比较可靠的证据。 因为这项变更工作对

52、承包商来说无疑是比较困难的（因为不能及时获得需要的物品）。 那么工程师在决定补偿费用工期时应对这一工作的“难度”加以考虑。,劳工,FIDIC合同条件示范文本介绍,某小型水坝工程，系均质土坝，下游设滤水坝址，土方填筑量876150m3，砂砾石反滤料78500m3，中标合同价7369920美元，工期一年半。,在投标报价书中，工程在净直接费（人工费、材料费、机械费以及施工开办费等）以外，另加12%的工地管理费，构成工程工地总成本；另列8%的总部管理费及利润。 在投标报价书中，大坝土方的单价为4.5美元/ m3，运距为750m；砂砾石反滤料的单价为5.5美元/ m3，运距为1700m。,案例3,开始施

53、工后，咨询工程师先后发出14个变更指令，其中两个指令涉及工程量的大幅度增加，而且土料和砂砾料的运输距离亦有所增加。承包商认为，这两项增加工程量的数量都比较大，土料增加了原土方量的5%，砂砾石料增加了约16%；而且，运输距离相应增加了100%及29%。因此，承包商要求按新单价计算新增加的工程量的价格，并提出了工期索赔（见表1所示）,在接到承包商的上述索赔要求后，咨询工程师应对承包商的索赔要求提出怎样的审核意见？,问 题,鉴于工程量的增加，以及一些不属于承包商责任的工期延误，经按实际工程记录核定，同意给承包商延长工期3个月。 2. 报价总体分析：工程承包施工合同额7369920美元，其中总部管理费

54、及利润： （7369920*8）（1+8）=545920美元 工地现场管理费： (7369920545920)* 12(1+12)=731143美元 则每月工地现场管理费： 731143/18=40619美元,3. 对新增土方40250 m3，进行具体的单价分析： (1) 新增土方开挖费用： 按照施工方案，用1 m3正铲挖掘机装车，每小时60 m3，每小时机械及人工费28美元。则挖掘单价为 28美元/60 m3=0.47美元/ m3 (2) 新增土方运输费用： 用6t卡车运输，每次运4 m3土，每小时运送两趟，运输设备费用每小时25美元。运输单价为25/(4*2)=3.13美元/ m3 (3)

55、 新增土方的挖掘、装载和运输直接费单价为： 0.47+3.13=3.60美元/ m3 (4) 新增土方单价： 直接费单价 3.60美元 增加12%现场管理费 0.43美元 工地总成本（3.60+0.43） 4.03美元 增加8%总部管理费及利润 0.32美元 合计（4.03+0.32） 4.35美元,故新增土方单价应为4.35美元/ m3，而不是承包商所报的4.75美元/ m3。,(5) 新增土方补偿款额： 40250 m3*4.35美元/ m3=175088美元 而不是承包商所报的191188美元。,3. 对新增砂砾料（12500 m3）单价分析结果： (1) 开挖及装载费用为0.62美元/

56、 m3。 (2) 运输费用为3.91美元/ m3。 (3) 单价分析： 直接费 4.53美元 增加12%现场管理费 0.54美元 工地总成本为 4.53+0.54=5.07美元 增加8%总部管理费及利润 0.41美元 则新增砂砾料单价为5.48美元/ m3。,(4) 新增砂砾料补偿款额： 12500 m3*5.48美元/ m3=68500美元 而不是承包商所报的78125美元。,4. 关于工期延长的现场管理费补偿。工程师批准了工期拖延3个月，按原合同所确定的进度每月平均完成工程款为409440美元/月，则新增工作量相当于正常的合同工期： (175088+68500)/409440=0.6个月

57、则这0.6个月的现场管理费已在新增工作量价格中获得，而另有2.4个月的现场管理费必须另外计算。承包商所计算的合同中现场管理费总额是731143美元，则业主应补偿承包商的现场管理费为： 731143*(30.6)/18=97486美元。,问 题,现场管理费补偿？,5. 同意支付给承包商的索赔款： (1) 坝体土方 175088美元 (2) 砂砾石滤料 68500美元 (3) 现场管理费 97486美元 总 计 341074美元,在本案例中体现了费用索赔计算的两个原则，即实际损失原则和合同原则之间的差异： 1. 应该看到承包商提出的新单价是符合合同的，即在土方报价中将运输费按运输距离提高，而其他费

58、用（如挖方、装卸等）不变，以确定新增加的工程量的单价。因为运输距离增加，工程性质没有变化，所以应在合同价格基础上作调整，其结果新价格必然比原价格高。这种计算体现了索赔值计算的合同原则，即合同报价作为计算依据。但费用索赔还有赔偿实际损失原则，即按照承包商实际的直接损失和间接损失计算索赔值。这两者常常会不一致。,案例分析,2. 工程师按照实际劳动效率（也可以用定额的，或代表社会平均的劳动效率），确定新增加工程量的单价，这完全符合赔偿实际损失原则。在国际工程中工程师派人到现场直接测量劳动效率是常事，在本案中，经过工程师实测所确定的新增工作量的单价低于合同单价，而新增工程量的工作内容（运输距离）增加了许多。这是与合同单价相矛盾的。这里面可能有哪些问题？ (1) 承包商报价过高，或报价中存在不平衡因素，即一般土方为前期工程，而且承包商投标时估计工程量会有所增加，所以报高价，而工程师用现场实测劳动效率对付承包商，以剔除其中不合理的因素，这是无可非议的。,(2) 由于承包商劳动效率提高。如： 选用更先进、合理的设备和施工方案； 施工过程十分顺利，投标时考虑的气候风险、地质风险、运输道 路风险没有发生； 按照学习规律，随着工作量的增加，劳动效率会逐渐提高。 (3) 工程师量测劳动效率的方法和选点不合理。通常在工程变更令下达之后一段时