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1、第二章 国际贸易理论,古典贸易理论 新古典贸易理论 保护贸易理论 现代贸易理论,国际贸易理论,第一节 重商主义理论,一、重商主义理论产生的背景 15世纪末、16世纪初，西欧封建制度瓦解，代表新兴政治力量的民族国家产生，商业资本正在兴起。 国家积累财富的途径除了对外掠夺之外就是贸易顺差，而贸易顺差则是最可靠、最有效地积累财富的途径。重商主义由此提出。,二、重商主义的基本观点,金银货币就是财富； 财富的直接源泉是流通领域； 必须保持贸易顺差才能保证更多的货币流入本国； 国家必须采取各种措施和手段限制进口和扩大出口。 两个发展阶段：早期重商主义和晚期重商主义,三、重商主义的两个发展阶段：,（一）早期

2、重商主义： （1516世纪中叶） 主要代表人物： 英国的威廉斯塔福(W.Stafford，15541612年) 和法国的孟克列钦(Montchrestien，15751622年) 也称重货币主义、重金主义或货币差额论。 （二）晚期重商主义：（16世纪下半叶17世纪中叶） 主要代表人物：英国的托马斯孟(Thomas Mun，15711641年)。 晚期重商主义也叫贸易差额论。,国际贸易理论,四、重商主义理论简评,积极作用： 重商主义是西方最早的国际贸易理论； 促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展，具有历史进步意义。 局限性： 把商品和货币割裂开来； 没有认识到财富的主要源泉是生产领

3、域； 认为在国际贸易中只能是一方获利而另一方受损。,第一节 古典贸易理论,一、绝对优势理论 Theory of Absolute Advantage 代表人物：亚当斯密 代表作：1776年发表国富论 绝对优势，如果一国生产某种商品的成本绝对低于另一国，则该国在这一产品上有绝对优势。,国际贸易理论,亚当斯密简介,亚当斯密（Adam Smith,1723-1790）：英国古典政治经济学的主要代表人物之一。 1776年发表代表作国民财富的性质和原因的研究-国富论。,绝对优势,如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作

4、自己的鞋子，而向鞋匠购买。 在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。 国富论第424425页,国际贸易理论,绝对优势论的基本观点,分工可以提高劳动生产率； 分工的原则是绝对优势或绝对利益； 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天形成的有利生产条件； 按绝对优势进行分工交换，对双方均有利。 分工-专业化-生产效率提高-交换-双方福利均提高,绝对优势理论,斯密法则,绝对优势理论：各国应该按照绝对优势进行国际分工，每个国家都专门生产其具有绝对优势的产品，然后进

5、行交换，这样就能更有效地利用各国的土地、劳动和资本，增加社会财富，每个国家都能得到更多的利益。 各国应专业化生产并出口那些它具有绝对优势的产品。,对绝对优势论的简评,贡献及现实意义： 不足之处：,二、比较优势理论,The Theory of Comparative Advantage 代表人物：大卫李嘉图 代表作： 1817年出版的政治经济学及赋税原理 比较成本论的核心：“两优取其重，两劣择其轻”。 依据这一思想进行国家间的分工和贸易，对各方都有利。,英国古典政治经济学家李嘉图简介,大卫李嘉图（David Ricardo，1772-1823）：英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者，生于

6、英国犹太族大资产阶级家庭。1817年出版了政治经济学及赋税原理，被誉为继斯密国富论之后的经济学巨著。,David Ricardo，1772-1823,即使一个国家生产两种商品的成本都高于另一个国家，也就是没有绝对优势，只要两种商品的成本差异不同，两个国家依然可以进行国际分工和贸易。 处于优势地位的国家可以专门生产优势较大的商品； 处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的产品； 通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利。,比较优势理论,国际贸易理论,对比较优势论的简评,积极方面： 消极方面：,第三节 幼稚工业保护论,一、汉密尔顿的幼稚工业保护论 汉密尔顿（17571840）美国 1791年

7、12月向国会提交关于制造业的报告，指出保护和发展制造业的必要性和有利条件。 主要观点： 一国没有制造业，在政治上和经济上不可能强大； 制造业的发展能够带动其他经济部门的发展和整个国民经济的增长，促进社会分工，增加就业，吸引外国移民的流入，并能保证美国农产品的国内市场； 政府及其关税制度对于保护国内市场、防止外国产品竞争以及保护美国工业发展的作用极为重要。,国际贸易理论,汉密尔顿的保护关税论实际上回答了如下问题： 落后国家是否应该建立和发展自己的工业部门？ 如何发展本国的工业部门？ 对外贸易政策如何体现本国经济发展战略？ 保护关税论对落后国家来说具有一定的借鉴意义，但汉密尔顿没有注意到保护贸易措

8、施也有制约本国经济发展的消极的一面。,二、李斯特幼稚工业保护理论,（一）产生背景 李斯特(Friedrich List，17891846是德国历史学派的先驱者，保护贸易理论的倡导人。 于1841年出版代表作政治经济学的国民体系,（二）基本理论框架,1. 生产力理论 国家综合生产力水平直接关系到国家兴衰存亡，因此，一切经济活动应以提高生产力为目的。 建立本国高度发达的工业是提高生产力水平的关键，因此，要对本国工业采取适当的保护措施。,2. 经济发展阶段论 经济发展的不同阶段应选择不同的对外贸易政策；在同一发展阶段中对不同的工业部门的保护要因其与国民经济关系的密切程度而有所区别。 3. 国家干预论

9、 4. 保护对象与时间 保护制度的实施是有条件的和渐进的，也是暂时的和过渡性的，随着生产力的高度发展它将被自由贸易制度所取代。 5. 保护手段 灵活运用关税税种和适时调整关税税率。,（三）李斯特幼稚工业保护理论简评,第四节 超保护贸易论,代表人物： 凯恩斯(J. M. Keynes，18831946年)是英国当代最著名的经济学家，凯恩斯主义经济学的创始人。 1936年，凯恩斯出版了他的主要代表作就业、利息和货币通论。 对外贸易乘数理论，是凯恩斯投资乘数理论在对外贸易方面的运用。 凯恩斯的投资乘数论： 一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，这一差额必须由投资需求来弥补。投资增加将带来

10、国民收入的成倍增加。 凯恩斯主义者把凯恩斯的一般乘数原理引入到对外贸易领域，建立了对外贸易乘数理论。,国际贸易理论,凯恩斯主义者的外贸乘数论： 进口会对本国国民收入和产出产生倍缩效应；而出口则会对本国国民收入和产出产生倍增效应。因此，只有当贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的国民收入和就业量，而且由于乘数的作用，国民收入的增量将数倍于贸易顺差的增量。 政策取向： 强调政府干预国内经济，同时还要干预对外贸易。主张在扩大消费和投资的同时，实行贸易保护政策，以扩大出口减少进口来配合国内宏观经济政策。,国际贸易理论,简评,积极意义: 揭示了对外贸易与经济增长之间的内在规律性。 （三驾马车） 局限性: 以

11、有效需求不足为前提。若国内以充分就业或总需求无法增加时，过度需求和外贸顺差只会引起通货膨胀。 外贸乘数通过贸易顺差来达到，受制于别国进口的增加。 虽然贸易顺差在一定条件下可以增加国民收入和扩大就业，但如果为了追求顺差而不加节制地实行“奖出限入”政策，会导致关税、非关税壁垒盛行，发生各种贸易战，阻碍国际贸易的发展。 贸易顺差要适度，否则本国利率下降太多可能会引发资本外流，这个度很难把握。,第五节 要素禀赋理论（新古典）,靠山吃山，靠水吃水,一、基本概念 要素禀赋指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果 KB/LBKA/LA，则B国为资本相对丰富国家 。部分国家的要素禀赋 例： 假定英国有200

12、0万英亩土地和2000万劳动力，美国有2亿英亩土地和8000万劳动力，哪个国家土地稀缺？,1966年部分国家的要素禀赋,国际贸易理论,要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。 如果生产A、B两种商品，若KB/LBKA/LA，那么商品B就是资本密集型产品，而商品A是劳动密集型产品。,二、赫克歇尔俄林定理：（H-O）理论,要素的自然禀赋不同 要素需求不同 要素价格不同 产品成本不同 产品价格不同 产生国际分工和贸易,俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979）,1899 年4 月俄林生于瑞典南方的一个小村子。 1933 年出版其名著，即美国哈佛大学出版的区间

13、贸易和国际贸易论, 1977 年获得诺 贝尔经济学奖。,赫克歇尔和俄林认为，在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素禀赋决定的。一个国家密集使用本国丰裕生产要素生产的产品价格相对低廉，在国际贸易中具有比较优势，而密集使用本国稀缺生产要素生产的产品则不具有比较优势。 赫克歇尔俄林定理：一国应出口密集使用其较丰裕的生产要素生产的产品，进口密集使用其较稀缺的生产要素生产的产品。,决定两国生产、贸易模式的基础： 仍然是生产成本的比较优势，但不是由生产技术差异而是由资源配置差异来决定。,三、赫俄 萨定理 (H-O-S定理) 要素价格均等化定理，也叫斯托珀萨谬尔森定理：国际贸易促使各贸易国的商品价格发生变化

14、，商品的价格趋于均等，商品价格的变化引发了参加贸易的各国生产结构调整，使各国的生产要素重新配置，生产要素的价格在各国之间趋向均等化。 由要素价格均等化定理可以引申出另一个结论，国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。 现实生活中，世界各国的要素价格并不相等，因为赫克歇尔俄林定理是在很多假设条件下推导出来的，这些假设条件与现实不完全一致。,上世纪70年代，荷兰在北海发现大量天然气，使得大量的劳动力和资本流向石油和天然气行业，从而造成荷兰制造业的生产和出口变得相对萎缩。 类似的情况也发生在英国，挪威，澳大利亚和墨西哥； 经济学家将这种现象称为“荷兰病,四、对赫克歇尔俄林定

15、理的实证检验： 里昂惕夫之谜 （一）里昂惕夫之谜 里昂惕夫利用美国1947年的经济统计数据，经过测算表明，美国进口替代品的资本密集程度高于美国的出口商品。 这意味着美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。这一结果与赫克歇尔俄林定理恰恰相反，被称为里昂惕夫之谜。,（二）对里昂惕夫之谜的解释 熟练劳动说： 基辛（D.B.Keesing）等人把熟练劳动和简单劳动分开。1965年和1966年基辛分别发表了劳动技能与国际贸易：用单一方法评价多种贸易和劳动技能与比较利益。 他认为，由于美国熟练劳动这个生产要素比较丰裕，所以出口熟练劳动密集型产品具有比较优势，而发展中国家非熟练劳动比较丰裕，出口非熟练劳

16、动密集型产品具有比较优势。 人力资本说 ：美国劳动力含有更多的人力资本，如果考虑美国出口商品所包含的人力资本，其资本密集度要大于进口商品的资本密集度。,自然资源说 ：开发自然资源所需的资本投入，自然资源稀缺的国家要大于自然资源丰裕的国家。从自然资源的角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。 要素密集度逆转 ：美国的资本丰富，一些进口替代品在美国生产时，属于资本密集型产品，这样就使美国进口替代品的资本密集度高，而这些产品在其它国家生产则属于劳动密集型产品。,第六节现代贸易理论,一、产业内贸易理论 （一）产业间贸易与产业内贸易 产业间贸易：各国以不同的产业部门所生产的产品进行交换。

17、 产业内贸易：指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品。即一个国家在同一产业内既有出口又有进口 。 要素禀赋理论能够解释发达国家与发展中国家的产业间贸易，但是难以解释发达国家之间的产业内贸易 。 产业内贸易的商品需具备两个条件：即消费上能相互替代；生产中投入的生产要素相近 。,二、产业内贸易产生的原因 同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。 自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。同质产品的产业内贸易） 获得规模经济效益是产业内贸易 的重要原因。 经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素。,国际贸易理论,二、 规模经济、不完全竞争和国际贸易 （一）规模经济的含义 规模经济是指在产出的某

18、一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 规模经济有两种情形，一种是内部规模经济，另一种是外部规模经济。 内部规模经济指企业的平均生产成本随着该企业生产规模的扩大而下降。 外部规模经济指企业的平均成本随着整个行业生产规模的不断扩大而下降，其实现主要依赖于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。,国际贸易理论,在一个只存在外部规模经济的行业，大厂商没有优势，该行业一般由大量较小的厂商构成，且处于完全竞争状态。而在具有内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更有优势，该行业的厂商数量较少，厂商规模较大，就形成不完全竞争的市场结构。 （二）外部规模经济下的国际贸易 在存在外部规模经济的条件下，大规模

19、从事某一产品生产的国家往往有较低的生产成本，这一情况有助于形成“先发优势”：即一个国家率先进入某一具有外部规模经济的行业后，外部规模经济会巩固其作为大生产者的优势地位，阻碍其他国家进入这一行业。,国际贸易理论,由于历史因素形成的外部规模经济对国际分工和贸易具有很大作用，它使一些已经形成的专业化模式继续下去，因此外部规模经济下的国际分工与贸易格局在很大程度上由历史或偶然因素决定。,国际贸易理论,（三）内部规模经济、不完全竞争与国际贸易 具有内部规模经济的行业往往会形成不完全竞争的市场结构，主要是垄断竞争市场和寡头垄断市场。 垄断竞争最关键的特征是生产差异产品。寡头垄断厂商生产的一般也是差异产品。

20、 在具有内部规模经济的行业，厂商的数量及其所生产的差异产品种类与市场规模有关。市场规模大的国家能够容纳的厂商数量多，生产的差异化产品种类也多，而市场规模较小的国家厂商数量有限，生产的差异化产品种类较少。,国际贸易理论,在封闭条件下，每个国家的市场规模都较小，在行业内部规模经济的作用下，每个国家的厂商数量有限，市场上消费者可以选择的差异化产品较少。 在开放条件下，两个国家的市场结合成一个统一的大市场，市场规模扩大。两个国家原有的厂商会扩大生产规模，产品的单位成本降低；同时更多的厂商进入这个行业，生产更多的差异化产品。每个国家出口差异化产品，进口另一些差异化产品，每个国家的消费者可以选择的差异化产

21、品增加，产品价格也降低。 建立在内部规模经济和差异产品基础上的国际贸易发生在同一个行业内，是产业内贸易 。,国际贸易理论,规模经济（不管内外） 技术优势 低成本优势 要素禀赋优势 进行贸易,国际贸易理论,三 、重叠需求理论 重叠需求理论的核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的，两国之间收入水平越接近，消费结构就越相似，则两国之间进行产业内贸易的基础就越雄厚，而收入水平差距较大的国家之间的产业内贸易会较少。 所谓重叠需求，是在收入水平相近的国家之间，消费者需求的产品档次相同的那部分需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础。 两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就

22、会越大，相互之间的贸易关系越密切。如果两国人均收入水平相差悬殊，则两国具有重叠需求的商品就可能很少，因此两国进行产业内贸易的基础就弱。,国际贸易理论,四、 技术差距理论,新产品总是在发达国家首先出现，其他国家由于技术差距，要等一段时间后才能进行模仿生产，其他国家的需求会先于模仿产品而出现，由于模仿国供给和需求之间的时间差距，在这一段时间内创新国就可以向模仿国出口新产品。 当其它国家可以模仿生产以后，随着模仿规模的扩大，模仿国的规模经济和廉价的劳动力使得创新国逐渐失去比较优势，导致创新国的出口下降，甚至最后创新国可能从模仿国廉价进口该产品。,国际贸易理论,国际贸易理论,五、 产品生命周期理论,在产品生命周期演化过程中，产品生产的转移大致可以分三个阶段 ： 第一个阶段为引入期。这一阶段新产品首先在某个发达国家被开发出来 ，在该国生产，并出口到其它发达国家和发展中国家。 第二阶段为成长期。这一阶段技术开始扩散到其他发达国家，其它发达国家逐步取代发明国而成为主要的产品生产国和出口国。 第三阶段为成熟期。这一阶段技术已经成熟并被普遍采用，产品生产过程已经标准化了。