西方经济学(第九章)微观经济政策.ppt

1、第九章 微观经济政策,第九章 微观经济政策,第一节 垄断和反垄断政策 第二节 外部影响 第三节 公共物品 第四节 不完全信息与信息不对称,价格对经济的调节作用并不像理论所说的那样完美。价格在调节经济的同时也会带来许多副作用，出现市场失灵(market failure)。 市场经济的缺陷主要表现在： 第一，市场经济活动经常受到经济波动(失业和通货膨胀)的影响，使稀缺资源不能得到充分利用； 第二，市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降低了资源配置的效率； 第三，市场本身无法正当地解决外部因素对经济带来的各种影响； 第四，市场不能提供公共物品；,第五，信息不完全也会阻碍市场经济有效运转；

2、 第六，市场经济中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富差别。 市场经济的这些缺陷表明，利用价格的自动调节并不能使社会经济资源的运用达到最优状态，因而不得不由政府活动加以补救。 对于市场经济中存在的各种缺陷，政府可以通过制定和实施各种经济政策加以纠正。,第一节 垄断和反垄断政策,一、垄断的危害 第一，浪费经济资源，C高、P高、Q低 。 第二，社会福利损失。由于垄断厂商的产品定价高于竞争厂商产品定价，因而消费者获得的剩余减少了。（消费者愿意对某物品所支付的总价格与他实际支付的总支出的差额叫消费者剩余） 在完全竞争条件下，消费者剩余为P1FH 面积， 垄断时价格为OP2，消费者剩余P2FG

3、面积 P1P2GI面积转化为垄断者利润，另一部分 IGH 面积则就是由垄断所引起的社会福利的真正损失。,0,F,P,MR,AC=MC,H,G,I,P2,P1,Q2,Q1,Q,AR,二、寻租理论,“寻租”活动 非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。 单个寻租者的寻租代价（垄断利润）P2GIP1 由于竞争激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。,三、垄断的对策 1、有关反垄断的法律制约 2、政府行政管制 （价格管制、产量管制、质量监督等) 3、政府经营,我国公用事业取消垄断势在必行,在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵

4、批评声中，民航的“三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。 其次，要打破“一花独放”的垄断局面。从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向“分治”、走向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来认为不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入程

5、度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必然选择。第三，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开透明的公众参与机制，以及行之有效的听证会制度，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。,案例 ：垄断行业的出路 垄断行业是我国国有经济最集中的领域。当前，推进垄断行业改革，积极引入竞争机制，是深化国有企业改革的一个极其重要的方面。在全面

6、建立社会主义市场经济体制的今天，加快垄断行业的改革迫在眉睫。 从经济学意义上来说，垄断有三种，即行政垄断、经济垄断和自然垄断。所谓行政垄断，即政府职能部门要消费者按照它审定的价格购买它指定的产品和服务；经济垄断指企业凭借其资本、生产和技术集中等经济优势，在生产经营和服务领域限制、排斥竞争的垄断，也称厂商垄断，包括企业间搞限价、价格同盟和企业间反竞争企图垄断市场的购买等。消费者对这两种垄断似乎还并不太在意，比较复杂也最受人们关注、并为人们所议论纷纷的，就是自然垄断。,自然垄断，是以输送网络系统的存在为基础，以及与此相应的规模经济性和范围经济性所决定的。如电网、电话线、自来水和煤气管道、铁路等输送

7、网络业务，它们需要大量的固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由多家企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且使每家的网络系统都得不到充分利用，不能达到降低成本的目的。显而易见，在一个时期内，由一个厂商提供全部服务是最有效率的。问题在于，排斥其他厂商的进入，也就排斥了市场竞争。研究表明，几乎所有的自然垄断行业都既有自然垄断性业务，又有非自然垄断性业务。而非自然垄断部分，是可以而且也完全应当逐步引入市场竞争，以提高效率，改善服务的。,当前我国在这方面存在的问题，特别是广大消费者非常不满的，并不是因为自然垄断妨碍市场竞争和提高效率，而是那些被认为是非自然垄断的部分。一些主管部门运用行政手段，阻挠可

8、以引入的市场竞争，使表面上看是一种自然垄断，实际上却是行政垄断、部门垄断，其目的是谋取部门利益，或者力图使部门利益得以固化。 因此，今后自然垄断行业推进改革，首先应当是要认真研究和区分部门的自然垄断性和非自然垄断性业务，然后在非自然垄断性业务方面积极引入市场机制，开展竞争，提高效率。这应当是今后垄断行业改革的主要内容。特别是要加快反垄断法的制定和出台，使我国垄断行业的改革有法可依，规范进行。如果这一改革能够获得成功，无疑将提高我国国有经济的竞争力和控制力，更好地在国民经济中发挥主导作用。 经济日报 2003年3月12日,1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一

9、艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。,第二节 外部影响,另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的

10、放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。,一、外部效应与市场失灵,1、外部不经济：,某一经济主体的一项经济活动会给社会上其它成员带来好处，但自己却不能由此而得到补偿。,特征：私人收益 社会收益,2、外部经济：,某一经济主体的一项经济活动会给社会上其它成员带来危害，但自己却并不为此支付足够的成本。,特征：私人成本 社会成本,20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为

11、力之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。,经济特写：当火车驶过农田的时候,同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。

12、,二、效率分析,1、外部不经济：,TCPTCS 或 MCPMCS,私人最优经济活动水平高于 社会最优经济活动水平,2、外部经济：,TRPTRS 或 MRPMRS,私人最优经济活动水平低于 社会最优经济活动水平,三、对策,2、税收或补贴,对带来外部不经济的厂商征税； 对带来外部经济的厂商补贴。,3、企业合并,4、明确界定产权,科斯定理：在没有交易成本的条件下，当产权界定明确时，私人市场将能解决外部性问题并有效地配置资源。,1、政府直接管制,科斯（ Coase ） 1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企业理论的发展, 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成

13、本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。 即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如

14、果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。,第三节 公共物品,经济特写：经济学家话灯塔 经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市

15、场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。,一、公共物品,1 、公共物品：是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。 2、两大特征： （1）非排他性 支付价格的人不能将不支付价格的人排除在消费之外 （2）非竞争性 消费者消费数量的增加不会增加产品的生产成本,排他性,竞争性,非竞争性,私人物品,准公共物品（有些物品如球场，游泳池等，消费具有排他性，即只有收了费才能进入消费；但就非竞争性而言，只有在一定范围内才有非竞争性，消费者增加到一定数量后，消费就有了竞争性，例如

16、，当游泳池里人满为患时，每一个游泳者都会对他人的游泳造成障碍。）,非竞争性,非排他性,纯公共物品（消费上具有完全非排他性和非竞争性，）,公共资源（江湖中的鱼虾，公共牧场上的草等，当公共资源使用人足够多时，竞争性很大。）,竞争性,3、“搭便车” 公共物品无法避免“搭便车”的情况，即不用购买也可消费的行为。,如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产

17、中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。 一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。,公共物品与市场失灵,二.为什么公共物品的存在导致市场失灵,因为公共物品具有非排他性和非竞争性两种特征，每个消费者都会利用这一点。 这就意味着，即使单个消费者能准确地了解自己对公共物品的偏好程度，从而确定自己的需求曲线，也不会如实地说出来。 所以单个消费者时公共物品的需求曲线不会自动显示出来， 因而无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。因此，公共物品使得市场失灵。 公共物品所具有的上述特点，决定了公共物品只能主要靠政府来提供。,

18、三、政府对策,1、政府干预 强制征税 2、自愿捐赠： “经济侦探” 3、成本 收益分析：以 TR-TC 的差额最大化为目标。 4、公共选择：社会对公共物品的供给作出决策。 公共选择的方式：公民投票、集权决策等。,经济侦探：三面钟塔之谜,在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢？ 揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，

19、城镇的官员决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。,第四节 不完全信息与信息不对称,一、信息：对接受者有价值的东西。 1 、不完全信息：一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。 2 、信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。 比如，投

20、保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自己的努力程度。,二、信息不对称产生的问题： 1、逆向选择： 指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。 （案例：旧车市场）,案例(旧车市场) 信息不对称会破坏市场的有效性 以旧车市场为例，假定有一批旧车要卖，同时有一批要买这些车的购买者。旧车中有一半是优质车，一半是劣质车，设优质车主索价400元，劣质车主索价200元。再假定买主对优质车愿支付

21、480元，对劣质车愿支付 240元，如果信息是完全的，即买主知道哪些车是优质的，哪些车是劣质的，则优质车会在400 至 480元之间成交，劣质车会在 200至 240无间成交。但买主事实上无法凭观察判断旧车质量。旧车主会隐瞒劣质车的问题，以次充好，鱼目混珠。买主只知道劣质车优质车所占的比例各半， 但不知道每一辆车究竟是优质的还是劣质的。于是，他们的出价至多是 240 0.5 4800.5360元。然而这样一来，优质车就不肯卖。市场运转的有效性被破坏了。,2、道德风险： 指的是交易双方在签订交易契约后，信息优势方在使自身利益最大化的同时损害了信息劣势方的利益，而自己并不承担由此造成的全部后果的行

22、为。,道德风险一般发生在交易合同成立之后。 例如，买了自行车保险的人不再当心保管自己的车子，买了医疗保险的人就总要医生多开些不必要的贵重药品等等，这些都属于道德风险。这些道德风险都会影响保险市场正常运行，因为它改变了事故发生的概率。如车主仍像未投保那样小心保管自己的车子，则损失率可能甚小，保险公司根据此概率制订的车辆保险费率可保证车辆保险业务正常开展。但发生了道德风险，情况就不同了。这种道德风险是保险公司在无法观察到投保人行动时即信息不对称时发生的。,道德风险举例,3、委托人代理人问题 由于企业家的管理才能是特殊的生产要素，所以在当今西方国家中普遍采取委托人代理人的企业组织方式，由此使企业“利润最大化”的假设目标就有可能发生偏离。 因为委托人利润最大化的目标并不一定是代理人最大化的目标，代理人有自己的目标。在委托人不能确切知晓代理人的行为，委托人不可能时时观察和监督代理人的工作努力状况，