微观经济学第7章垄断、垄断竞争、寡头市场.ppt

1、第七章 不完全竞争市场 第一节 完全垄断市场,一、完全垄断市场的特征 二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 三、垄断厂商的短期均衡 四、垄断厂商的短期供给曲线 五、垄断厂商的长期均衡 六、垄断者的价格歧视 七、对垄断市场的评价,一、完全垄断市场的特征,1、特征 （1）市场上只有唯一一个厂商生产和销售产品。 （2）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。 （3） 厂商可以控制和操纵市场价格。 （4） 其他厂商进入该行业非常困难，不可能。,2、垄断形成原因,（1）独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给 。 如二战前美国制铝公司,南非debeers联合矿业公司 （2）独家厂商拥有生产某商品的

2、专利权。 如美国宝丽来（polaroid）公司垄断了一次成像照相机市场，专利保护。 （3）政府特许。政府特许某一企业垄断某些行业的生产销售:烟酒，麻醉药品，军火。 （4）自然垄断。市场只需一家企业提供全部产量,比两家或更多企业的成本更低，更有效率。 如铁路运输，供电，供水，煤气。,二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线,1、垄断厂商的需求曲线 d 垄断市场上只有一个厂商,所以市场需求曲线就是垄断厂商所面临的需求曲线:向右下方倾斜。 表示垄断厂商可以用减少销售量的办法来提高市场价格，也可用增加销售量的办法来压低市场价格。 即垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格。,2、垄断厂商的收益曲线 如图26,

3、（1）平均收益AR曲线: 与需求曲线重合，向右下方倾斜。 因为AR=P. （2）边际收益MR曲线: 位于AR下方,向右下方倾斜。 每一销售量上的MR值就是TR线的斜率。 （3）总收益TR曲线： MR0，TR上升， MR=0， TR最大； MR0，TR下降。,垄断厂商的需求曲线若是线性的，则相应的MR曲线有一个重要特征： MR曲线平分由纵轴到需求曲线的任何一条水平线。 证明：假定线性需求函数的反函数为P=a-bQ，a,b0，则TR(Q)=PQ=aQ-bQ*Q, 则MR(Q)=a-2bQ。 可知,需求曲线的斜率 dP/dQ=-b, MR曲线的斜率 dMR(Q)/dQ=-2b 说明：当垄断厂商的需求

4、曲线为向右下倾斜的直线时，需求曲线和MR曲线的纵截距相等，且MR曲线的横截距是需求曲线的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求曲线的任何一条水平线。AB=BC 该特征对其他非完全竞争厂商也适用，只要d是向右下倾斜的直线。,3、边际收益、销售价格和需求价格弹性的关系式,当厂商面临的需求曲线向右下方倾斜时,厂商的边际收益MR、价格P和需求价格弹性ed之间有如下关系： MR=P (1 - 1/ed)。 证明：需求函数的反函数为P=P(Q), TR(Q)=P(Q)*Q， 则MR(Q)= dTR(Q)/dQ = P(Q)+dP(Q)/dQ *Q = P1+dP/dQ*(Q/P)。 因为ed=-dQ/dP*(P

5、/Q)，所以MR(Q)=P(1-1/ed)。 (1) ed1, 则MR0, TR 斜率为正； (2) ed=1, 则MR=0, TR斜率为0； (3) ed1, 则MR0, TR斜率为负。 该公式对其它非完全竞争厂商也适用，只要需求曲线向右下方倾斜。,三、垄断厂商的短期均衡,在短期, 垄断厂商是在既定生产规模下同时调整产量和价格来实现利润最大化。 利润最大化条件：MR=SMC。 1、垄断厂商获超额利润 当ARSAC时 SMC曲线和SAC曲线代表垄断厂商既定的生产规模，垄断厂商根据MR=SMC找到均衡点E,对应的Q1为均衡产量,在需求曲线上找均衡价格P1 。此时厂商获超额利润P1FGH。如图27

6、。,2、垄断厂商有最小亏损 若生产成本较高,SAC曲线位置高, 或垄断厂商面临的市场需求过小,d曲线位置低, ARSAC，但ARAVC， 有亏损但仍生产。 根据MR=SMC确定Q和P,亏损最小。如图28,三、垄断厂商的短期均衡,3、垄断厂商利润为0 ，当AR=SAC时 4、垄断厂商的短期均衡条件和利润,（1）短期均衡条件：MR=SMC （2）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可能利润为0，也可能亏损最小。,四、垄断厂商的短期供给曲线,垄断市场上厂商通过同时调整产量和价格来实现MR=SMC。P和Q之间不存在一一对应的关系，可能一个价格对应几个不同产量,也可能一个产量水平对应几个不同价格。 所以在有

7、垄断存在的非完全竞争市场上,或只要厂商对价格有一定控制力， 垄断厂商的短期供给曲线不存在 。,五、垄断厂商的长期均衡,垄断厂商长期内可以调整全部生产要素，调整生产规模，实现最大利润。垄断行业排除了其他厂商进入的可能性。 因此,如果垄断厂商在短期能获得利润，它的利润不会因为新厂商的进入而消失，垄断厂商在长期一定可以获得利润，若长期内有亏损，则退出该行业。,如图29, d和MR分别是垄断厂商面临的需求曲线和边际收益曲线,LAC和LMC分别为长期平均成本和长期边际成本曲线。 假定开始时垄断厂商是在由SAC1曲线和SMC1所代表的生产规模上生产。在短期内,垄断厂商只能按照 MR=SMC的原则，在E1均

8、衡，将均衡产量和均衡价格调整到 Q1和P1，利润是P1ABH。 长期中，垄断厂商通过对生产规模调整进一步增大利润。按MR=LMC 的原则,长期均衡点E2，长期均衡产量Q2，长期均衡价格P2，选择的最优生产规模由SAC2和SMC2代表。此时，垄断厂商获得了更大的利润P2FGI。,1.垄断厂商长期均衡条件为 MR=LMC=SMC。 2.垄断厂商的长期均衡点不是在LAC的最低点，而是最低点的左侧。 3. 垄断厂商在长期内一定获利润。 垄断厂商能在长期获更大利润的原因是长期内企业的生产规模可以调整，并且新厂商加入市场是不可能的。,六、垄断者的价格歧视 价格歧视是指厂商对同一产品索取不同价格。,1、一级

9、价格歧视如图30 （1）定义：指厂商对每一单位产品都按消费者愿意支付的最高价格出售。 （2）条件是垄断者确切知道消费者购买商品愿意支付的最高价格，对每个消费者索取不同的价格。 比按相同价格出售全部产量获更多的利润。 （3）消费者剩余全部被掠夺。,2、二级价格歧视 如图31 （1）定义：是指厂商对不同消费数量段收取 不同的价格。,例如电力公司对家庭用电量收费标准是： 每月用电量是OQ1（1100）时，收费价格为P1=0.3 ， 每月用电量增为Q2时，对Q1-Q2（101200）按P2 =0.25价格收费。 （2）二级价格歧视只掠夺了消费者剩余的一部分。,Q,P,P1 P2,Q1 Q2,0,又如一

10、杂志社以10美元价格订购一年杂志，18美元订两年，24美元订三年，对不同数量段收不同价格，叫数量折扣。 但有一个条件，例如汽车商不会以17万美元出售一辆桑塔纳，以27万出售两辆。 条件是消费者不会再出售已折价的商品。,3、三级价格歧视,（1）三级价格歧视是指对同一种商品在不同市场上收取不同的价格。 （2）三级价格歧视的条件： 市场存在信息不畅 各个市场对同种产品的ed不同 市场可以有效分割。 如旅游景点黄鹤楼对中国人和外国人的门票不一样。,运用： 国际性贸易公司的产品在国外市场售价比国内市场售价更 ？。 如中央电视台黄金时段广告比非黄金时段要高许多倍。 长途电话在0：00-7：00之间6折。

11、电力部门对工业用电和民用电收费不同。 对需求弹性大的市场收低价，对需求弹性小的收高价，利润增加。,七、 对垄断市场的评价,1、经济效率最低，存在资源浪费。 因为产品的均衡价格最高,生产的平均成本最高,产量最低。资源未充分利用。 2、社会福利受损失 消费者付出的价格高，消费者受损失。 3、垄断利润加剧了社会收入分配不公平。,第二节 垄断竞争市场,垄断竞争市场是指市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。 一、垄断竞争市场的特征 二、垄断竞争代表性厂商的需求曲线 三、垄断竞争厂商的短期均衡 四、垄断竞争厂商的长期均衡 五、垄断竞争厂商的供给曲线 六、垄断竞争厂商的非价格竞争 七、对垄断竞争市场的

12、评价,一、垄断竞争市场的特征,1、一个生产集团中的企业数目非常多。 以致于每个厂商都认为自己的行为不会引起竞争对手的反应，也不会受到竞争对手的报复。 生产集团：生产非常接近的同种产品的厂商的总和。 行 业：生产无差别的同种产品的厂商的总和。,2.生产集团中每个厂商生产有差别的同种产品，但都是非常接近的替代品。 3.每个厂商对自己产品的价格有一定控制能力。 每个厂商的产品有差别，所以每个厂商对自己产品的价格有一定的控制力量，使市场中带有垄断因素。 另一方面，每个厂商的产品都是很相似的替代品，每个厂商的产品会遇到大量其他厂商的相似产品的竞争，所以市场又有竞争因素。 垄断竞争市场是垄断因素和竞争因素

13、并存的市场。 在零售业、服务业中普遍存在。 4、厂商进入和退出一个生产集团比较容易。,二、垄断竞争代表性厂商的需求曲线,由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，所以垄断竞争厂商面临的需求曲线向右下倾斜，但由于各厂商产品都很相近，容易替代，所以垄断竞争厂商的需求曲线具有较大弹性，平坦，接近完全竞争厂商的需求曲线。 垄断竞争厂商有2条需求曲线，如图32,二、垄断竞争代表性厂商的需求曲线 1、主观需求曲线d,主观需求曲线表示生产集团内某个垄断竞争厂商改变产品价格，而其他厂商不改变产品价格时，该厂商的产品价格和销量之间的关系。 是不考虑对手反应，根据自己的预测划出的厂商需求曲线。,如图，假

14、定某个厂商开始处于A点，P1，Q1，它想通过降价来增加自己产品的销售量，它认为不仅能增加原有购买者的需求量，而且还能把其他厂商的购买者吸引过来。 前提：该厂商认为其他厂商不会对降价做出反应，于是P1降为P2，它的销量会由Q1增为Q2，自己的生产可沿d1从AB点。,2、比例需求曲线（实际需求曲线） D,比例需求曲线指某厂商改变产品价格时，其他厂商也同样改变产品价格，该厂商事实上存在的产品价格和销售量的关系。 如图：在垄断竞争集团内某厂商将价格由P1降为P2，其他厂商也将价格由P1降为P2，于是该厂商的实际销售量只是D曲线上的Q3。所以该厂商的降价结果只是使自己的销售量沿着D曲线由AH点，同时，d

15、1曲线也相应地沿着D曲线平移到d2位置。 d2需求曲线表示当整个生产集团将价格固定在新的价格水平P2以后，该厂商单独变动价格时在各价格下的销量。,3、主观需求曲线和比例需求曲线的关系,（1）主观需求曲线d表示单个厂商单独改变价格时自己预期的销售量（供给量）。 比例需求曲线D表示单个厂商在每一价格水平的实际销售额（市场需求量） 。 d和D相交表示垄断竞争市场供求相等的状态。 （2）当集团内的所有厂商都改变价格，整个市场价格的变化使单个垄断竞争厂商的d曲线沿着D曲线上下平移。 若市场价格下跌，d沿着D向下平移； 若市场价格上升，d沿着D向上平移。 （3）主观需求曲线d的弹性大于D。d平坦，D陡峭。

16、,三、垄断竞争厂商的短期均衡 如图33,垄断竞争厂商有2条需求曲线，所以实现MR=SMC利润最大化的产量和价格也必须使d=D相等，因为d=D相等反映垄断竞争市场的供求相等状态。 若dD，则厂商降价，d沿着D向下平移，直到d=D交点上的产量和价格恰好是MR=SMC时的产量和价格，则实现均衡。,1.垄断竞争厂商短期均衡条件： MR=SMC，d=D。 2.垄断竞争厂商短期利润： 可能大于0，等于0或小于0， 视SAC曲线的位置而定。,四、垄断竞争厂商的长期均衡,长期内，垄断竞争厂商可以加入或退出生产集团，所以垄断竞争厂商长期利润一定为0，在长期均衡点上，d需求曲线与LAC相切。 长期均衡条件：MR=

17、LMC=SMC，d=D。 若长期内厂商获得利润，必引起其他厂商进入，在市场需求不变条件下，每个厂商市场份额减少，相应代表性厂商的D向左平移。 同样，厂商需降价竞争，d沿着D向下移，直到不再有新厂商进入为止，即利润为0，则d曲线与LAC相切于J点，同时MR=LMC=SMC，D=d，在E2实现长期均衡。,1.垄断竞争厂商长期均衡条件 （1）MR=LMC=SMC （2）D= d （3）AR=LAC=SAC =P 2.垄断竞争厂商长期利润为0。 3.垄断竞争厂商长期均衡点在LAC最低点左上方，价格较高，产量较少。 资源未充分利用，生产规模小于最优生产规模。存在过剩生产能力。,五、垄断竞争厂商的供给曲线

18、 不存在。 六、垄断竞争厂商的非价格竞争 1.广告竞争； 为什麽垄断竞争厂商需要进行广告竞争？ 2.质量竞争。,七、对垄断竞争市场的评价,1.缺点 （1）平均成本较高，高于完全竞争市场的长期平均成本，资源未得到最优配置。 （2）价格较高，高于完全竞争市场的价格，消费者要付出较多代价。 （3）产量较少，少于完全竞争市场产量，存在资源浪费。 2.优点 （1）平均成本和价格均低于完全垄断市场，产量高于后者。 （2）有差别的产品满足了消费者的不同需求。 （3）有利于技术创新。在短期凭借有差别的产品和垄断地位可以获得超额利润，会激励创新。,第三节 寡头垄断市场,一、寡头垄断市场的特征 二、古诺模型 三、

19、斯威齐模型（拐折的需求曲线模型） 四、寡头厂商的供给曲线：不存在 五、寡头垄断市场上价格的决定 六、评价寡头市场,1、定义 寡头垄断市场指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的市场组织。 美国的汽车业、钢铁、水泥、电器设备业、罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。 加拿大香烟行业的集中率99.6%，四家公司的产量占到行业产量的99.6%。,一、寡头垄断市场的特征,2.寡头行业的分类,（1）纯粹寡头行业：厂商生产的产品没有差别。 如钢铁、水泥。 （2）差别寡头行业：产品有差异， 如汽车、冰箱、香烟。 （1）独立寡头：不合作 （2）勾结寡头：合作，寡头为了共同的利益勾结在一起，联合制定价格

20、和产量。,3. 寡头垄断市场的特征,（1）厂商数目几个，每个厂商对价格有相当的控制程度，每个厂商在市场中举足轻重。 （2）产品有差别或无差别。 （3）进入一个行业比较困难。 （4）寡头厂商既相互勾结又相互竞争。,寡头厂商的价格和产量的决定是一个复杂的问题。 原因是每个寡头厂商的产量都在全行业的总产量中占有较大份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生重大影响。 所以每个寡头在采取行动之前，首先推测自己的行动对其他厂商的反应，然后再采取有利行动。因此每个寡头的利润都要受到行业中所有厂商决策的影响。 寡头行为之间这种相互影响的复杂关系，使得寡头理论复杂化。西

21、方学者在特定假设下建立了一些重要的寡头模型。 本节介绍两个经典的寡头模型：古诺模型和斯威齐模型，都是双寡头模型，是独立寡头，其结论可以推广到更多家企业。,二、古诺模型,（法）古诺于1838年提出。他思考以下难题： 两家企业都以零成本从各自井中挖掘矿泉水，他们联合满足市场需求，并且开价相同，那么每家企业将销售多少产量？市场价格为多少？各赚多少利润？ 1、假设条件 （1）市场上只有A、B两个厂商生产和销售相同的产品，生产成本为零。 （2）市场需求曲线是线性的，AB两厂商都准确了解市场需求曲线。 （3）A企业先进入市场，B随后而入。每家企业都在已知对方产量情况下确立自己的最佳产量，而且每家企业在假定

22、对方保持产量不变的情况下决定最佳产量。,2、古诺模型中价格和产量的决定,（1）方法一 如图35，DT为两厂商共同面临的线性的市场需求曲线。生产成本为0，所以无成本曲线，收益=利润。,D,T,第一轮 A厂商先进入市场，由于面临DT市场需求曲线，将产量确定为市场总容量的1/2，即A厂商的产量为OQ1 =1/2OQ，将价格定为OP1，从而实现了最大利润=OP1FQ1。 然后B厂商进入，B准确知道A在本轮留给自己的市场容量为Q1Q=1/2OQ，B面临的市场需求曲线FT，B也生产所面临的市场容量的1/2，产量为Q1 Q2=1/4OQ ，此时市场价格下降为OP2，因为整个市场总供给是OQ2，B获最大利润=

23、Q1Q2GH。而A的利润因价格下降=OP2HQ1。,第二轮，A厂商认为B会保持销售量Q1Q2，A知道B在本轮中留给它的市场容量是3/4 OQ。为实现最大利润，A将产量定为自己所面临的市场容量的1/2，即产量为3/8 OQ。A比上轮产量减少1/8 OQ。 然后，B再次进入市场。B厂商发现A在本轮留给自己的市场容量为5/8 OQ，于是，B厂商生产自己所面临的市场容量的1/2的产量，即产量为5/16 OQ， B比上轮增加1/16 OQ。,第三轮，A生产11/32，比上轮的3/8减少1/32。 B生产21/64，比上轮的5/16增加1/64。 这样轮复一轮，A厂商的产量会逐渐减少，B的产量逐渐增加，最

24、后达到A、B的产量都相等的均衡状态为止，他们不再调整产量。 此时A、B两厂商的产量都为市场总容量的1/3 OQ， 行业总产量为2/3 OQ。,A的均衡产量=OQ（1/2-1/8-1/32-） =OQ1-（1/2+1/8+1/32+） =OQ1-1/21+1/4+（1/4）2+ =OQ1-1/2*1/（1-1/4） =1/3OQ。 B的均衡产量=OQ(1/4+1/16+1/64+) =1/4 1+1/4+（1/4）2+ OQ =1/4*1/（1-1/4）OQ =1/3OQ。 行业均衡产量=A+B=2/3OQ。,双头古诺模型的结论可以推广到m个寡头厂商： 每个寡头的均衡产量=市场总容量*1/（m+

25、1）， 行业均衡产量=市场总容量*m/（m+1）。 当m=1时，只有一个垄断厂商， 行业均衡产量就是1/2OQ。 当m=2时，只有两个寡头厂商， 每个寡头的均衡产量是1 /3OQ， 行业均衡产量就是2/3OQ。 当m=时，有m个厂商，完全竞争市场上， 每个厂商的均衡产量1/(m+1)OQ， 行业均衡产量=m/(m+1)OQ OQ ， 产量最大。,2、古诺模型中价格和产量的决定（2）方法二 如图36,古诺模型也可用建立寡头厂商的反应函数来说明。 设市场需求函数P=1500-Q=1500-（QA+QB）。 对A寡头来说，利润函数为： A=TRA-TCA=P*QA-0=1500-（QA+QB）*QA

26、 =1500 QA- QA2 - QAQB。 A利润最大化的一阶条件为 dA/ d QA=1500-2QA-QB=0 有QA=750 - QB/2。 这是A寡头的反应函数，表示A厂商的最优产量是B产量的函数，即对于B厂商的每一个产量QB，A厂商都会做出反应，从而确定最佳产量QA 。,对B来说，B =1500-（QA+QB）*QB =1500 QB- QB2- QAQB， dB/ dQB=1500-2QB-QA=0 QB=750-QA/2。 这是B寡头的反应函数， 表示B的最优产量是A的产量的函数。 联立 QA=750-QB/2， QB=750-QA/2 = QA=500，QB=500。 可见，

27、每个寡头的均衡产量是市场容量的1/3，QA=QB=1500/3=500， 行业均衡产量是市场总容量的2/3， QA+QB=1000。 将QA+QB=1000代入P=1500-Q=500， 市场均衡价格如图36说明，两条反应函数曲线是线性的，交点E就是古诺模型的均衡解，在均衡点E上，A、B两厂商的均衡产量都是500单位。,三、斯威齐模型（拐折的需求曲线模型）,由美国的斯威齐于1939年提出，解释为什么在寡头市场存在价格刚性。 1、假设条件：跟跌不跟涨 如果一个寡头厂商提价，行业中其他寡头厂商都不会跟着提价，因而该厂商的销售量会减少很多； 若一个寡头降价，行业中其他厂商会跟着降价，以避免减少销售份

28、额，因而该寡头的销售量增加有限。 寡头市场价格刚性：在寡头市场上，一旦价格决定之后，价格就有一定稳定性。虽然成本有一定改变，但是价格却保持不变。,斯威齐指出，之所以寡头市场存在价格刚性，是因为其需求曲线不是一条顺滑线，而是在某一价格水平出现弯折点。,2、弯折的需求曲线,如图37，某寡头厂商有一条主观需求曲线dd和一条比例需求曲线DD。 主观需求曲线dd表示该寡头变动价格而其他厂商保持价格不变时该寡头的需求状况。 比例需求曲线DD表示行业内所有寡头厂商都以相同方式改变价格时该厂商的需求状况。,假定开始时的市场价格为dd和DD的交点B所决定的P，根据假设条件，该寡头由B点出发， 提价所面临的需求曲

29、线是dB段（弹性大，损失产量多）； 降价所面临的需求曲线是BD段（弹性小，增加产量不多） 这两段共同构成该寡头厂商的需求曲线dBD，是一条弯折的需求曲线，折点B点， 这条弯折的需求曲线表示该寡头从B点出发，在各个价格水平所面临的市场需求量。,3.间断的边际收益曲线 弯折的需求曲线意味着其边际收益曲线是间断的， 与需求曲线dB段对应的边际收益曲线是MRd， 与BD段对应的边际收益曲线是MRD， MRd和MRD结合在一起构成寡头的间断的MR曲线，间断部分为垂直虚线FG。 间断的MR线，可以解释寡头市场上价格刚性，只要SMC曲线的位置变动不超出边际收益曲线的垂直间断范围FG ，寡头厂商的均衡价格和产

30、量不会变化，如SMC1上升到SMC2其均衡价格和产量保持P和Q水平。 除非成本发生较大变化，上升至SMC3，则均衡价格和产量变化。,4、对斯威齐模型的评价,斯威齐模型解释了寡头市场普遍存在的价格刚性现象的原因，但未说明价格如何决定，P1如何形成。 四、寡头厂商的供给曲线：不存在 因为其需求曲线向右下方倾斜，均衡产量和价格不存在一一对应关系。所以不存在具有规律性的寡头厂商和行业的供给曲线。,五、寡头垄断市场上价格的决定,寡头厂商为了避免相互竞争引起两败俱伤，和各自独立决策的不确定性，以保持各自的利润或阻止局外人进入，往往相互勾结，相互支持，协调行动。 正式勾结：签订正式协议，确定价格、产量、 销

31、售地区、利润分配等； 非正式勾结：不签协议，只是大家默契同意 共同遵守定价原则，不削价倾销等。 在非正式勾结情况下，价格决定方法是价格领导制和成本加成定价法； 在正式勾结情况下，定价采取卡特尔定价法。,1、价格领导制,价格领导制指一个行业的产品价格通常由某一个价格领袖寡头根据利润最大化原则率先制定，其余寡头按此价格出售产品。 价格领袖： 可能是本行业最大的，有支配地位的支配型寡头厂商， 可能是本行业中成本最低、效率最高的效率型寡头厂商， 也可能是善于掌握市场行情变化的晴雨表型寡头。,2、成本加成定价法,P=AC（1+r） 在计算出的平均成本基础上加一个固定百分率的利润。 例如:确定一个标准产量，相当于生产能力的2/3或3/4，Q=50万。 根据产量计算出相应的TFC=250万，TVC=500万，加总TC=TFC+TVC=750万，计算出单位成本AC=750/50=15美元。