HSE第8次课.ppt

1、第四章HSE管理系统审查和审查，本次课程内容：第一节基本概念第二节HSE管理系统内部审查的策划和准备第三节实施HSE管理系统内部审查第四节HSE管理系统管理审查，第一节基本概念，一、有关审查的术语(一) 内部审查audit 1.内部审查定义客观地取得审查证据做评估“结合审查”“共同审查”，第一节基本概念，一、审查相关用语(一)内部审查audit 2.审查的特征、目的、体系的客观性独立性，第一节基本概念，一、审查相关用语(二)审查标准审查标准与审查证据进行比较(二)组织的HSE承诺方针合同规定。 组织的HSE系统文件、企业标准。 (3)Q/SY 1002.1-2007。 GB/T 24001-2

2、004等标准、第一节基本概念、一、审计相关术语(三)审计证据审计证据是指与审计标准相关的、可证实的记录、实施和其他信息。 2种：审查不符合审查标准的证据、不符合审查标准的证据，客观做评估管理系统的适应性、有效性、适应性。 第一节基本概念、一、审查相关术语(四)审查发现时收集的审查证据与审查标准对照评价的结果。 (5)审核员auditor经过培训，取得相应资格，可以实施审查的人员。 (6)审查组(7)技术专门人才(8)审查方案(9)审查计划(10 )审查范围、第一节基本概念、第二、审查的目的和类型1第一方审查也称为内部审查，主要包括(1)管理系统的正常运行和(2)第三方和第三方的审查。 (三)建

3、立管理手段。 2 .第三方的审查目的(1)选择合适的钟点工人员。 (二)证明合作者持续满足规定的要求。 (3)促进合作伙伴改善HSE管理系统。 第一节基本概念，二、考核的目的和类型3 .第三方考核的目的(1)组织HSE管理系统对外展示符合要求。 (二)实施、维护和改进组织的HSE管理系统。 (三)满足知情人员要求。 当知情人员要求组织在HSE管理系统下身份验证时，组织应通过身份验证审核，并取得注册证书以满足知情人员要求。 第一节基本概念、二、考核的目的和类型在上述三种考核类型中，认证审核客观性最高。 因此，认证审核多被称为具有权威性、公正性、客观性的审查，具有更强的信赖性。 第一节基本概念，三

4、，HSE管理系统审查的特点l .审查的HSE管理系统必须是正规的2. HSE管理系统审查的正式活动3.HSE管理系统审查必须具有客观性、独立性和系统性4.HSE管理系统审查采用抽样方法， 第二节HSE管理系统内部审查的规划与准备一、HSE管理系统内部稽核的规划(一)确定审核目的HSE管理系统审核的目的，通常有以下几个： (1)确定系统的一盏茶性、适用性和有效性。 (2)作为管理手段之一，及时发现HSE管理中的问题，组织力量纠正或预防，确保系统的正确实施和保持；(3)在第三方、第三方审查前，发现问题并纠正，为外部审查通过顺顺利利做准备；(4)作为自我改善反应历程，保持系统的有效性，不断第二节HS

5、E管理系统内部审查的规划和准备，一、HSE管理系统内部审查的规划(二)确定审查范围应在明确审查目的后，由审查引导人和被审查者确定审查范围。第一方审查(内审)的范围因组织建构的系统所涵盖的产品、活动、服务而异，具有一定的灵活性。 但原则上，应包括系统所希望的所有部门、活动和服务，当然在制定内部审批计划时，可在特定时期确定产品、活动和服务中的一定范围，第二节HSE管理系统内部审批的规划和准备，一、HSE管理系统内部审批的规划(三) 审查标准确定HSE管理系统审查的标准可归纳为以下三个方面： (2)管理手册、计程仪程序文件及其他相关体系文件。 管理手册和程序文件是组织根据Q/SY 1002.1-20

6、07标准的要求编制的，对组织内部HSE管理系统的实施提供强制性指令和具体运行指导，公布后是组织内部HSE管理法律规范。 (三)适用于组织的法律、法律规范和其他要求。 Q/SY 1002.1-2007标准强调对健康、安全、环境法律、法律规范的遵守承诺，因此适用于组织的法律、法律规范和其他要求也必须作为审计标准之一。 第二节HSE管理系统内部审查的策划和准备、HSE管理系统内部审查的策划(4)内部审查的时间节点和频率内部HSE管理系统审查，一般可分为例行审查和特殊情况的追加审查。 通常的审查应根据预先制定的年度订正计划进行，定期审查一个或多个部门或要素，每年涵盖所有部门(或要素)，至少涵盖一次或一

7、次以上的监督审查次数。 第二节HSE管理系统内部审查的策划和准备、HSE管理系统内部审查的策划(4)内部审查的时间节点和频率在以下几个特殊情况下，需要追加审查： (1)，严重的环境、安全、健康问题或知情人员引起了严重的投诉。 (2)组织领导层、所属关系、内部机构、承诺力的一针见血、目标、重大危害和影响因素、生产技术和现场等有很大变化；(3)对第三方、第三方进行审查；(4)取得证书后，证书的有效期临近，希望继续保护身份验证资格。 内审的时间节点和频率应当根据组织内部的实际情况，由管理者代表提出具体的修订方案，征求最高管理者的同意后实施。 第二节HSE管理系统内部稽核的策划和准备，一、HSE管理系

8、统内部稽核的策划(五)内部稽核的一般顺序(1)确定塔斯克(2)审计准备(3)现场审计(4)编制审计报告(5)审计摘要分析(6)一、HSE管理系统内部审查的策划(6)内部审查的策划(一) 指导重视是关键；(二)管理代表亲自执行内部审查职责；(四)建立合格的内部审查工作团队；(五)有正规的内部审查程序；(二) HSE管理系统内部审查的策划、审查引导人和选择审查组成员时，必须考虑以下因素： (三) : (一)资格3 在特殊情况下，审查组可以吸收技术专门人才，但需要批准。 (2)业务范围：内的审核员与审判部门没有直接的责任关系，其专业应适应审判部门的业务，但不强烈要求专业的一致。 (3)经验和能力：审

9、查长应具有很多审查经验，组织应具有管理整个审查的能力。 (4)为审判部门接受的：管理者代表或者审查引导人，在决定审查组成员之前经审查部门同意，拒绝接受审查部门任命的内部审核员的，可以考虑选择其他的内部审核员。第二节HSE管理系统内部审查的规划和准备，二、HSE管理系统内部审查的准备(二)编制审查工作文件1 .编制审查修订版内部审查修订版：集中型和分散型两种分散型的内部审查修订版一般一年编制一个集中型内部审查是在类似于认证审核的确定时间内(一般为2-4天) 一次审查完成系统集中审查希望的所有部门和要素，第二节HSE管理系统内部审查的策划和准备，二、HSE管理系统内部审查的准备(二)编制审查工作文

10、件2 .系统审查检查表的格式没有统一的要求，组织可以根据自己的习惯设置合适的表。 (2)审查项目和要点：根据您的标准或文件，列举审查的内容，主要解决“调查什么”的问题。 (三)列举审查方法：审查的程序和具体方法，主要解决“如何查”问题。 (四)审查记录。 第二节HSE管理系统内部审查的规划和准备，二、HSE管理系统内部审查的准备(三)接受审查的机关，规定了对年度系统内部审查计划的部门或者其要素的审查时间，审查长在审查前的3-5天与被审查部门接触，约定具体的审查时间， 审判部门的责任者和陪审人以及确定审查中的(四)文件审核收集与被审查部门有关的项目群文件，根据标准、手册、合同以及法律、法律规范，

11、审查项目群文件的适合性，检查有关项目群计程仪项目群文件的界面是否明确、协调。 审查本部门的重要记录，如内外审查报告、不合格报告、纠正措施实施记录。 第3节HSE管理系统内部稽核的实施，监察组在全部准备工作完成后，可以按照事先约定的日期和时间对被监察者实施监察。 实施审查的程序和这个阶段的工作内容主要有以下项目： )召开短短的初次会议(2)进行现场审查(3)确定不合格情况，制作不合格报告书(4)总结分析审查结果(5)召开最终会议，发表审查结果(6)制作审查报告书(7) 第四节HSE管理系统管理审查、管理审查通常是在系统审查的基础上进行的，但不是系统审查结果的审查或审查，也不是每次系统审查都进行审

12、查。 但内外系统审查的结果都是管理审查的重要消息源。 总之，管理评审具有其显着的特色，主要由最高管理者进行以下“三高一前”方面的： )。 2 )从高视野角：全球且战略的观点进行管理系统的重新评估，也包括承诺方针目标本身的重新评估。 3 )对高层：高层建筑领土管理系统进行大局、总论评价。 4 )具有前瞻性的：高前景，审查时势，超过自我分析和综合管理系统。 一、管理评审的目的和意义管理评审是对高层管理人员健康、安全和对环境管理系统的适应性及其执行情况的正式评审。 本审查包括通过改变健康、安全和环境问题、政策、法律规范和外部条件而提出的新目标。 管理评审的目的是维护组织H5E管理系统的适用性、一盏茶

13、性和有效性，并实现组织对持续改进的承诺。 管理审查的意义： (1)检查HSE方针和目标的实现情况，确保企业不断满足业主、员工和社会的期望和要求；(2)检查系统的弱点，识别改善的需求；(3)做评估h5e管理系统因外部条件的变化而需要改善；(4)系统发生了很大变化第四节HSE管理系统管理审查，二、管理审查的内容管理审查主要是审查健康、安全和环境管理系统的适应性和有效性，尤其应根据以下方面： (1)的情况变化和持续改善的承诺，强调组织的方针和目标是否合适，但不限于此。 有改善的必要吗？ (2)组织机构是否适当？ 需要调整吗？ (3)为健康、安全、环境管理系统的实施和保护，建议资源分配是否丰富；(4)

14、根据危害和风险评价决定场所、状态、紧急应对计划。 第四节HSE管理系统管理评审，第三节管理评审策划l .评审时间节点(1)一般每年一次，年底可安排；(2)法律、法律规范及知情人员的希望和要求发生重大变化；(3)采用新技术、新技术，对健康、安全和环境产生重大影响(4) 商业战略、产品和活动发生重大变化的；组织机构、资源发生重大变化的；生产规模扩大的。 第四节HSE管理系统管理评审、三、管理评审策划2 .评审形式和组织既可以由最高管理者评价，也可以会议形式进行。 一般以会议形式进行管理评审。 (1)最高管理者主持管理评审会；(2)高级管理者参加会议，认真评审；(3)系统有关部门责任者参加会议，汇报

15、本部门系统的运行情况；第四节HSE管理系统管理评审，第四节管理评审的准备；l .制作管理评审计划书；2 .管理评审的准备；5、管理评审的实施；6、跟踪评审； 第四节HSE管理系统管理审查、七、系统内部审查和管理审查的系统审查日，是确定生产作业活动是否符合修订计划时间表和系统的有效性。 2、不同管理评审的依据是指定受益人(包括客户、业主、员工、业主、承包人和社会等)期望和体系评审的结果。 系统审核的依据主要是HSE管理系统标准、管理手册和程序文件。 第四节HSE管理系统管理评审、第七节系统内部评审与管理评审的区别3 .类型不同的管理评审仅限于第一方即组织内部进行的评审。 系统审计包括第一方审计、第二方审计和第三方审计。 4 .结果不同的管理评审结