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文档简介

1、基础知识篇，发表者：丁伟，融资融券研修系列2，研修内容，(1)融资融券、融资融券交易，又称证券信用交易，是指投资者向具备融资融券业务试验资格的证券公司提供抵押物，借入资金购买上市证券(融资交易)或借入上市证券销售的行为。 在交易厅上的企业上市交易为三个月以上。 2 )融资购买营销对象股的流通股东资本在1亿股以上或者二级市场价格在5亿元以上，融券销售营销对象股的流通股东资本在2亿股以上或者二级市场价格在8亿元以上；3 )股东数在4000人以上；4 )最近3个月以内的日平均交换率不低于基准指数日平均交换率的20， 日平均涨幅平均值和基准指数涨幅平均值的偏差值不超过4，变动幅度不超过基准指数变动幅度

2、的5倍以上，、营销对象证券、营销对象证券是投资者可以内投射资金购买的证券和证券公司可以向投资者融资的证券。 以股票为营销对象的证券有：5 )股票发行公司完成了股票分割改革；6 )股票交易没有经过交易厅特别处理；7 )交易厅规定的其他条件。 保证金、投资者在证券公司中融合资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。 保证金可以冲走证券公司认可的证券，证券公司认可的证券必须符合交易厅的规定。 保证金证券的换算率、保证金比率、保证金可以使用余额保证金可用余额=现金(收取保证金的证券市场价格x换算率) (融资购买证券市场价格-融资购买金额) x换算率(礼品卡出售金额-礼品卡出售证券市场价格)

3、x换算率礼品卡出售金额-融资购买证券金额x融资保证金比率礼品卡出售证券市场价格x礼品卡保证金比率-利息和费用、担保现金信用证券账户内证券市场价格维持担保比例=融资购买金额融券销售证券数量市场价格利息和费用、信用额度、投资家提交融资、融券额申请后， 证券公司对投资者信用账户中的担保价值进行评价，订正保证金可利用余额，在满足保证金比例的基础上，给予投资者的可融资或融券的最大额度。 (3)融资融券、融资融券、投资者参与融资融券业务的条件、投资者参与融资融券业务的条件、不能受理顾客融资融券申请的状况： 1、法律法律规范禁止参与融资融券业务的个人和企业法人2 .受到监管机构处罚； 或被证券市场禁止的个人

4、和企业法人3、拒绝提供开展交易所必需的相关资料的个人和企业法人4、公司股东及相关知情人员5、公司证券投资经验、风险负担能力被认定为开展融资融券交易不一盏茶的客户，或具有重大违约记录的客户6、信用交易黑名单的客户7、开设信用帐户的客户。融资、融券契约的期限，为了控制融资融券业务风险，证券公司和投资者约定的融资、融券期间最长超过6个月要不得。采购和销售如何进行，以图解方式明确融资、融券业务的流程。采购和销售如何进行，采购和销售如何进行，融资融券业务中存在的主要风险和处理，通过融资、融券的杠杆作用，客户在正确操作的情况下可以增加利润，但客户错误会导致损失的增大，面临被强制平仓的风险。 投资者账户维护担保比率低于130%，投资者无法在合同约定的

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