办案程序规定.ppt

1、质量技术监督行政处罚程序规定质量技术监督行政处罚案件审理规定,2011年1月13日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，自2011年7月1日起施行。,原国家局规定： 1、技术监督行政案件办理程序的规定。 2、技术监督行政案件现场处罚规定。 3、技术监督行政案件听证工作规则。 4、技术监督行政案件审理工作规则。 前三部合成行政处罚程序规定，主要是对外的。 第四部修订成行政处罚案件审理规定，主要是对内的。新的规定施行后，原规定已作废。,质量技术监督行政处罚程序规定共八章六十五条。 第一条是明确立法目的。第二条是适用范围。说明办理处罚案件的三类主体：1、县级以上质量技术监督部门；2、法律、法规授

2、权的质量技术监督执法机构；第63条3、被委托执法机构。法律、法规另有规定的，依照其规定。立法意义二点：一是地方性法规在处罚程序上有规定的，应当遵守其规定；二是国家在行政强制、行政程序等方面新制定的法律、行政法规另有规定，也是本规定的上位法，以保证规章的延续性、有效性。,第三条 办案原则 自由裁量权，现在华东六省一市加广东省正在制订自由裁量权，到时，我们可以参照执行。第四条 办案协作 一是在办理行政处罚案件时，根据案情需要可以向相关的质量技术监督部门提出协查请求，相关部门应当予以协助和配合；二是发现应当由相关质量技术监督部门处理的案件，应当及时通报。 需要说明的是“及时通报”的“及时”，应当根据

3、案件性质来把握，比如食品等涉及安全问题的案件，应当及时到“小时、分”。有关法律、法规及规章对通报期限有规定，要遵守其规定。第五条 监督检查及大要案督办。,第六条 回避制度。一是规定了哪些人应当回避，即：案件承办人员、审理人员和听证人员三类。与原46号令比较，取消了主管领导，增加了听证人员。二是规定了回避方式，即：主动回避与被动回避。案件承办人员、审理人员和听证人员被当事人申请回避的，属于被动回避，这三类人员因存在法定回避情形主动提出回避的属于主动回避。三是规定了回避提出的时间。当事人申请回避或者三类人员主动申请回避，应当在行政处罚决定作出之前提出，否则将失去回避的意义。 四是规定了回避决定的作

4、出。回避理由成立与否由质量技术监督部门主要负责人作出是否回避决定。对于主要负责人回避与否，由其上一级质量技术监督部门决定。,（四）案件管辖本规定只对质监系统内部管辖权划分加以规定，不涉及职能管辖问题。包括：级别管辖、地域管辖、指定管辖、管辖权转移和移送管辖。,1、级别管辖。原46号令规定的级别管辖是以“较大影响”、“重大影响”和“涉外”来划分级别管辖。 规定对级别管辖问题未作规定。各省级质监部门可以根据中华人民共和国行政处罚法和规定的精神，结合本地实际作出级别管辖规定。,2、地域管辖。规定第七条对地域管辖作出明确规定。第一款规定行政处罚案件由违法行为发生地的质监部门管辖。需要注意的是，对违法行

5、为发生地的认定问题，区别合同履行地和违法行为经过地、发现地等。对产品生产行为的认定应当以产品的最终制作地、加工地或者组装地来确定。一般情况下违法行为与违法当事人同属一个行政区域，但有一些特殊情况，例如：某生产企业将违法产品送到另一行政区域内直接以自己名义销售（如展销会、设摊等）；特种设备安装企业（生产企业）异地违法安装特种设备，认证机构在注册地外非法开展认证活动等等。这些销售地、安装地、认证活动地均应视为“违法行为发生地”，而不用考虑与当事人的工商注册地是否为同一地，当地质量技术监督部门均有管辖权。,规定专门对跨行政区域办案加以规范：“有管辖权的质量技术监督部门在本行政区域之外开展调查取证等活

6、动的，应当通报相关质量技术监督部门。必要时逐级报请共同的上一级质量技术监督部门做好协调工作。相关质量技术监督部门应当予以协助和配合。”,3、指定管辖。规定第八条明确指定管辖的两种情况：一是不同的质监部门发生管辖权争议时，要报请共同的上一级质量技术监督部门裁定，由上一级质量技术监督部门指定管辖而不能自行其事。当然，管辖权争议既包括争管辖权也包括推管辖权。二是有权管辖的质监部门由于特殊原因不能行使管辖权时（如地方保护、主要负责人回避或集体回避等），或者上级质量技术监督部门认为需要时（如案件重大或专业需要）可以由上级质量技术监督部门指定管辖。,4、管辖权转移。规定第九条明确上下级之间对案件的可以实施

7、管辖权转移。一是规定上级质监部门启动管辖权转移的权限，即认为在必要时可以直接办理本应由下级质量技术监督部门办理的行政处罚案件，如有重大社会影响的案件。二是规定下级质监部门对重大、复杂的行政处罚案件，例如受地方保护干扰、下级办案能力限制等案件，可以报请上级质监部门办理，以此来加强督查和协作。,5、移送管辖。一是系统内移送：“质量技术监督部门发现办理的案件不属于本部门管辖时，应当将案件移送有管辖权的质量技术监督部门。受移送的质量技术监督部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级质量技术监督部门指定管辖，不得再自行移送。”(第10条)；二是系统外移送：“质量技术监督部门发现办理的案件属于其他行政管理

8、部门管辖的，应当依法移送其他有关部门。 质量技术监督部门发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照有关规定将案件移送司法机关。”(第11条)。,（五）立案前置核查立案前置核查是本规定新增设的一项制度。规定第十二条明确“对依据监督检查职权或者通过举报、投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现之日起15日内组织核查，并决定是否立案。”并规定立案案件按照法定程序办理直至结案。一般程序设置如下：案件线索15日前置核查-立案-调查取证-案件审理-处罚告知(听证、复核重审) -处罚决定-执行-结案。,（六）调查取证1、完善证据制度。 共七种证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人

9、陈述、现场笔录、检验检测检定或者鉴定结果(第14条)；办案过程中采集的书证通常包括资质、合同、票据、账册、货物运单等。采集书证时，如提取书证原件，可采取先行登记保存证据的作法；提取原件有困难的，可以采取复印、拍照、抄录等作法提取复印件、照片或抄录本，并经证据提供人确认。物证可分为三种类型：第一类是案件中的标的物，如企业生产的以假充真产品、冒用厂名、厂址的产品标签等；第二类是违法行为的使用物，如生产“地条钢”的中频炉、食品生产中非法添加的非食用化学物质等；第三类是案件中的关联物，如特种设备事故中散落品或者痕迹等。,需要注意的是，采集证据要保证证据的合法性、关联性和客观性。采集的证据不具有客观真实

10、性，就不能作为定案依据。如被当事人或者其他人进行技术处理而无法辩明真伪的证据、不能正确表达意志的人提供的证言、证人根据其经历所作的判断、推测、评论等等。特别要注意证据的关联性，采集的复印件、照片等要经过当事人确认，文书设计取证单，明确取证时间、地点、提供人、加盖印章等。委托代理人接受调查询问时，要提供授权委托书、个人身份证明等。,二是明确现场检查以及调查询问的基本规则。规定第十五条明确现场检查规则。现场检查由案件承办人员进行，可以邀请法定检验、检测、检定、鉴定机构的人员或者有关技术人员参加。现场检查应当通知当事人到场。当事人拒不到场的，不影响检查的进行，承办人员应当在笔录中载明情况。现场检查情

11、况应当如实记入现场检查笔录，由当事人签署意见，并签名或者盖章。必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。以使现场笔录有了印证的证据，案件的证据锁链形成，证据的证明力将明显增强。现场检查就是要把现场看到的情况全部记载下来。现场正在生产什么产品、生产所用原料、生产设备、生产过程及工艺、半成品及成品数量、规格型号、价格等都要写清楚、明确，不要使用简称，记载的事实要与涉案物品相关联，从而为违法定性和定量提供有效依据。,规定第十六条明确调查询问规则。对当事人或者有关证明人的询问调查应当个别进行。询问前应当收集、核对被询问人的身份证明，并告知其权利和义务。询问调查应当制作笔录，经被询问人确认无误后在笔

12、录上逐页签名或者盖章。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充，更正或者补充部分应当由被询问人以签名、盖章或者押印等方式确认。办案人员在制作调查笔录之前，建议先理清思路，明确调查内容，最好能够拟定一个调查提纲，想调查哪些内容，通过这些内容能证明或者解决什么问题等等，从而使调查笔录内容更加详实，证明力更强。进行调查询问时，要着重围绕与案件相关联并能够证明案件事实等方面展开。如记录与案情相关的生产、经营起始时间、地点、人员、行为过程等，再逐步调查产品状况、产销渠道、数量、价格等，进一步掌握被调查人对产品检验结果认同与否，其在生产、销售过程中主观态度等情况。总之在调查询问过程中要采取灵活方式，逐步

13、深入，尽可能多地收集有用信息，同时应注意几份笔录间、案件相关证据间不要相互矛盾。,三是明确收集原始凭证、相关证明材料以及录音、录像、照片等视听资料证据(第17条、第18条)；规定对调查取证环节的证据采集作了大篇幅的规定，从第14条至21条全部都是关于取证的规定，这也是本次修订工作的一个重点内容，其目的就是要改变以往仅仅用调查笔录、现场检查笔录来证明案件事实的作法和观念。调查取证阶段我们主要工作就是收集证据，以证明当事人的违法事实。要尽可能多地收集违法标的物、外包装、标识等物证，票据、帐册等书证，以及录音、录像、照片等视听证据，并使其与我们的调查笔录、现场检查笔录等证据材料相互印证，形成完整的证

14、据链条，把我们的案件办成铁案。调查笔录仅仅是证据的一种，即当事人陈述证据，其作为证据的证明效力要远远低于物证、书证等直接证据。,四是增加假冒产品鉴别的规定。国家质检总局关于实施中华人民共和国产品质量法若干问题的意见（国质检法201183号）规定：“质量技术监督部门在行政执法过程中，需对涉嫌假冒的产品进行鉴定，鉴定结论可以作为办理质量技术监督行政案件的重要证据之一。质量技术监督行政执法部门经过查证，可以将被假冒生产企业出具的鉴定结论和提供的其他证明材料，作为认定该产品真伪的依据”。将此项规定吸纳至规章中，进行专条规定。并明确出具证明的企业对其证明内容负责，并依法承担相应的法律责任。（第19条）。

15、,五是完善抽样取证以及抽样检验制度。 规定第二十条明确质量技术监督部门收集证据时，可以采取抽样取证的方法。如对批量产品提取物证时，可以抽样取证。所抽样品需要检验、检测、检定或者鉴定的，应当委托具有法定资质的机构进行。检验、检测、检定或者鉴定结果应当告知当事人。法律、法规、规章对复检有规定的，应当同时告知当事人复检权利。当事人复检权利的享有，以法定为依据。 文书设计包括抽样单、检验检定鉴定委托书、检验检定鉴定结果告知书等。,2、完善采取行政措施的规定。本规定未将登记保存视为行政强制措施，在登记保存证据通知书中也未规定救济权利。先行登记保存与查封、扣押强制措施在执法文书设计方面，分为两种文书。 对

16、于采取先行登记保存的，行政机关必须在七日内作出处理决定，不存在延长登记保存期限的情形。规定第二十二条对此作出明确规定。,关于查封、扣押等行政强制措施。采取行政强制措施前提是要有法定依据。行政强制法出台后，采取强制措施要严格执行强制法：实施依据问题10条；实施主体问题17条；实施程序问题18条；涉嫌犯罪移送问题21条；实施期限问题25条1款；检测期间告知及费用问题25条3款；查封、扣押物品保管问题26条；申请强制执行期限问题53条；申请强制执行催告问题54条等等。关于采取行政措施报批问题，负责人（一般为承办部门主管领导）批准，因情况紧急，可以事后报批。强制法第19条。,3、增加当事人不配合调查的

17、处理措施。执法中出现当事人拒绝接受调查或拒绝签字的，为了更有力地证明执法程序的合法性和公正性，对拒绝接受调查或拒绝签字的可以采取录音、录像等辅助方式收集证据，以增强相关执法文书的证明效力。必要时，可以邀请第三方作为见证人。（第24条）山东省行政程序规定70条对此也有规定，调查取证应当制作笔录，由行政执法人员、当事人或者其代理人、见证人签字；当事人或者其代理人、见证人拒绝签字的，不影响调查结果的效力，但是应当在调查笔录中载明。,4、增加终止调查的规定。对立案案件，在调查取证阶段出现作为违法主体的自然人死亡或者法人、其他组织终止等情形，致使立案案件无法继续调查，考虑到案件有立有结、规避法律责任等问

18、题，规定第二十五条明确可以终止调查。但为了防止终止调查权力的滥用，对案件终止调查进行严格规定，必须报请本机关主要负责人批准后方可终止调查并办理结案手续。,5、增加责令改正的规定。规定对责令改正以及限期改正的期限等内容作出明确规定（第30条）。改正期限一般不超过30日；确有必要超过30日的，应当根据案件实际情况确定，并报请质量技术监督部门负责人批准。,简要介绍案件审理规定 1、案件审理委员会的组成。第四条 一、是明确案审委是由各级质监部门设立，而非案件承办机构设立。二是案审委主任委员由质监部门一把手或其委托的有关负责人担任。如委托，则应签订授权委托书。三是县(区)级质监部门可以根据人员编制等实际

19、情况设置案审委委员。四是对其他案审委员的职务未作限定，有执法实践工作经验、取得行政执法证件的人员均可担任。,2、案审办的设置及职责。第七条按照查审分离制度的要求，明确案件审理委员会办公室应当按照查审分离的原则设置。即案件调查终结后，由专门的案件审理机构（案审办）进行初审，并提报案审委进行集体审理。审理规定结合工作实际进一步明确案审办的工作职责。包括初审、整理审理记录、对外发生法律后果的执法文书组织制作并报批、案件复核及听证、对下级报批案件的审查结合第20条、其他日常工作。,3、案件分工审理原则。第六条为提高案审效率，确立案件分工审理原则：一是对拟作出责令停产停业、吊销许可证、罚款数额较大的决定

20、或者案情复杂、影响重大的行政处罚案件，应当由三分之二以上委员进行集体审理。二是除上述情形外的案件视为一般行政处罚案件，可以由三名以上委员进行集体审理。需注意的是，不论是哪种审理方式，案审会议由主任委员或者其委托的副主任委员主持。数额较大标准目前没有规定，根据自己情况确定。,5、案审委处理意见及执行。第十二条、第十四条案审委对案件进行集体审理后，提出处理意见有三种类型：一是依法给予行政处罚。因处罚告知程序的设定，对此处理意见履行程序性告知义务，而非实体性处罚决定。需注意的是，行政处罚告知书无需经案审委主任委员或者其他有关负责人签批，以案审记录为凭据，盖章后即时送达。需注意告知后陈述、申辩问题。二

21、是不予行政处罚、行政建议、案件移送。本规定明确上述三种执法文书由主要负责人签批。三是对违法行为需要补充调查或者案件材料需要补正的，提出补充调查或者补正等处理意见。由办案进行补充调查或者补正后，再次提交案审委进行审理。,山东省行政程序规定77、78、79条 当事人申请听证符合条件的，行政机关应当自接到申请之日起5日内受理，并自受理之日起20日内组织听证；不符合条件的，应当自接到申请之日起5日内书面告知，并说明理由。 如听证，应当在举行听证会的7日前，书面通知当事人。 听证主持人应取得资格证书，听证主持人由行政机关负责人指定。,6、案件复核重审。第十六条、第十七条复核重审的二种情况：一是当事人在处

22、罚告知后提出新的申辩事实和理由。前面已经提到，如当事人提出的申辩事实和理由已经在调查环节提出过，不属于复核重审的范围。二是经过听证的案件，必须报请案审委重新审理。需要注意的问题三点：一是重审后改变原认定的违法事实、证据、处罚依据或者处罚种类及幅度的，应当重新履行行政处罚告知程序。17条2款。二是提高案件重审的质量，防止案件进行重复审理、重复告知的怪圈。不属于新的申辩事实理由16条。维持原处理意见17条1款。三是经重审的案件，因案件的复杂性以及存在较大执法风险，行政处罚决定应当报请主要负责人签批。,7、行政处罚决定。一是处罚决定的批准程序。本规定将处罚决定的批准权限赋予案审委主任委员以及行政机关

23、主要负责人。基本程序设置：行政处罚告知后，当事人无陈述、申辩或者听证，案件争议较小，处罚决定由案审委主任委员签批（第十五条）；当事人提出新事实、理由或者听证的，案件重审后，处罚决定由主要负责人签批。即有重大影响的决定由主要负责人签批。二是处罚决定的内容。处罚决定文书设计上改变原有的格式文本，推行说理式执法模式。,（八）案件报批一是明确批准期限。质量技术监督行政处罚程序规定第三十一条明确：上级部门批准期限为自接到上报材料之日起15日内作出决定。二是明确批准主办机构。质量技术监督行政处罚案件审理规定第七条二款（五）项明确：由案审办组织对下级质监部门报批案件进行审查，即实行报批案件的归口管理；第二十

24、条明确案审办组织审查后报请案审委主任委员批准。三是明确报批事项范围。包括案件管辖事项、批准延期办案以及其他需要报请上级决定的事项。如计量法实施细则规定处罚金额超过1万元需报省级质监部门决定、工业产品生产许可证注销程序管理规定等法律法规对吊销、撤销、撤回行政许可需报请准予许可的部门批准等等。,（九）办案期限规定第三十二条对此加以明确：一是明确办案期限的起算时间，自立案之日起计算期限；二是明确立案之日起3个月内作出处理决定，而不是原规定的“3个月内结案”；山东省行政程序规定第九十三条 法律、法规、规章对行政执法程序有明确期限规定的，行政机关必须在法定期限内办结。行政执法程序由行政机关依职权启动的，

25、行政机关应当自程序启动之日起60日内办结；60日内不能办结的，经本行政机关负责人批准，可以延长30日，并将延长期限的理由告知当事人。 三是明确期限延期批准程序，由本部门主要负责人批准，将延长期限限定为30日；四是对案情特别复杂，经延期仍不能作出决定的案件，报请上一级质监部门决定是否延期；五是明确不计入办案期限的规定。对听证、公告、检验、检定、鉴定等所需时间以及发生行政复议和行政诉讼的，所需时间不计入案件办理期限。,2、明确当事人提出听证申请的期限。第33条明确自告知次日起算三日期限。3、对没收财物数额较大是否需告知听证权利的问题。目前有争议，规定当事人有听证权利。需注意的三点内容，增设三个规定

26、：一是听证终止39条2款；二是听证案件重审40条2款；三是未经听证处罚决定无效41条。,（十二）执行规定137号令第四十六条至第五十四条规定了行政决定的执行。包括加处罚款、强制执行、延期分期执行、罚没及涉案物品处置、执行中止（终止）等内容。在这部分内容中，重点说明新增加的几项规定：1、完善强制执行的规定。执行行政强制法规定三个月内，原规定是180日内”，2、增加延期分期缴纳罚款的规定。按照行政处罚法规定，第四十九条对延期分期缴纳罚款作出明确规定，并规定了当事人应当提出书面申请，经行政机关主要负责人批准等限定条件。,3、增加罚没及涉案物品处置的规定。第五十一条、第五十二条对罚没物品作出的规定。按

27、照质量技术监督罚没物品管理和处置办法的规定处置罚没物品。对依法解除登记保存或者行政强制措施，需要返还涉案物品的，应当及时予以返还。当事人下落不明或者无法确定涉案物品所有人的，应当采取公告方式告知领取。公告期满仍无人领取的，经质量技术监督部门主要负责人批准，将涉案物品上缴或者依法拍卖后将所得款项上缴国库。应当建立健全罚没物品交接制度、保管制度、处置程序和制度，设立罚没物品保管仓库或者专用场所，确定罚没物品保管人员，对罚没物品实行统一保管和处置。,4、增加中止、终止执行的规定。行政处罚决定中止执行、终止执行的规定，主要目的是利于案件的结案，规避有立无结产生的相关法律责任。中止执行是由于发生了某些法

28、定理由、无法克服的或者难以避免的特殊情况而暂时停止执行，暂停原因消除后，继续执行行政处罚决定。第五十二条规定三种情形：一是复议、诉讼中法定情形；二是申请强制执行中法院裁定中止；三是兜底条款其他需要中止执行的，如不可抗力等因素。终止执行是由于出现了某些特殊情况，使得处罚决定无法继续执行或者没有必要继续执行，进而结束执行并结案。第五十四条规定因自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，导致处罚决定无法执行的，可以终止执行并结案。中止（终止）执行应当报请本机关主要负责人批准。,（十三）结案规定结案规定三条：第五十四条规定了六种情形：一是执行完毕；二是法院强制执行完毕；三是不予处罚

29、；四是案件移送；五是终止调查；六是终止执行。经本部门负责人批准应及时填报结案审查表，予以结案。2、完善大要案报告制度。第五十五条对上级督办、指定管辖、重大影响、司法移送以及经过复议诉讼的五类案件明确规定办案部门需要上报备案。上报期限为结案后15日内。同时，对于本级人民政府交办的案件或者在本行政区域内有重大影响的案件，明确应当及时向本级人民政府报告。3、案卷档案管理。第五十六条仅作出原则性规定。总局正在协调国家档案局拟出台质量监督检验检疫行政处罚案件档案管理规定。,（十四）期间规定一是明确期限种类。包括法定期间和指定期间。“法定期间”是指法律、法规、规章规定的期间，“指定期间”指对法律、法规、规

30、章未作规定的，质监部门根据办案需要规定的期间，如责令改正违法行为所限定时间、通知时间等。二是期间开始的时和日不计算在内，对执法实践中期限计算起始时间予以明确。三是期间届满最后一日是法定节假日，明确期限的截止时间为节假日后的第一日。四是对邮寄执法文书的期间计算。,（十五）送达规定 明确规定所有法定执法文书的送达必须使用送达回证，执法文书的签批使用内部批准文书，不再体现在对外执法文书上，以保证法定文书送达的严肃性和权威性。当场处罚决定、强制执行申请书除外。关于送达方式，第五十九条至第六十二条规定了直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达以及公告送达等五种送达方式，并明确规定了各种送达的有关要求。除直接送达外，执法实践中常用的送达方式是留置送达和邮寄送达。留置送达注意应当采用录音、录像等方式记录送达情况；邮寄送达注意避免使用平信邮寄，保证送达的行为及日期能够有效查询，以巩固证据。实践中，邮寄重要执法文书，有的部门采取公证方式。,（一）统一称谓两部规章对一些称谓加以统一：一是将行政相对人统一规定为“当事人”，以与行政处罚法中的称谓一致，扩大了一些执法环节中“相对人”的外延；二是将行政机关统一规定为“质量技术监督部门”；将质量技术监督部门稽查队（局）统一规定为“案件承办机构”；将办案人员统一规定为“案件承办人员”；将案审机构统一规