企业理论1_-_副本

1、1,企业理论,2,个人简介,方厚政 Email:3,企业理论又称合约理论、激励理论，或组织经济学，是当代微观经济学的前沿领域。研究对象是市场经济中的企业. 研究内容包括4主要个方面： （1）企业的本质和界线（The Nature and Limits of Firm） 企业与市场的界线在哪里？决定两企业合并的因素是什么？企业为什么不能无限制地合并下去？企业的定义是什么？企业所有权的经济含义是什么？ （2）企业内部的等级制（Internal Hierarchies）。 等级制的利弊在哪里？在企业内部如何有效地利用信息，激发雇员的积极性？比如如何设计竞赛和晋升规则？发放奖

2、金？,4,（3）企业的资本结构（Capital Structure）。 在企业全部资本构成中，股票（Equity）和债券（Bond）的比例是如何确定的？它对经营者有何影响？特别地，破产的经济涵义是什么？为什么破产有清算和重组的区别？为什么要有破产？ （4）企业所有权与控制权的分离（The Separation of Ownership and Control）。 在企业所有权与控制权分离的条件下，市场（资本市场，劳动力市场和产品市场）如何制约经营者？经理行为有何变化？所有者的利益如何得到保护？,5,教材,组织经济学-经济学分析方法在组织管理上的应用(第3版) 作者:(荷兰)塞特斯杜玛、海因斯赖

3、德 基本信息 开本： 16 出版日期： 2006-01 版次： 1 页数： 279 ISBN： 7508038916 国别： 中国大陆 出版社： 华夏出版社 精简装： 平装,6,1市场与组织,1.1经济问题 人的欲望 （多种多样、无穷无尽） 满足 社会资源 稀缺性 选择 资源配置问题,7,经济问题的重新表述 怎样使现有的可利用的资源得到最好的利用的问题？ 或者说 如何才能达到稀缺资源的最优配置？,8,企业理论用经济学的方法研究组织 从经济学的角度去分析组织管理问题的意义： 无论何时，从稀缺资源的（优化）配置方面来研究组织管理问题都是很有意义。 经济学帝国主义 经济学对于理解组织管理做出了重大的

4、贡献： 组织经济学的分析重点：稀缺资源最优配置的经济问题 当经济问题成为组织问题的一个重要部分时，经济学对于理解组织问题的贡献增加了。,9,教材特点,主要介绍当前组织经济学的分析主线。 尽量避免专业性太强 重点放在涉及到的基本概念上 展示更连贯一致的组织经济学图景 目标是给出一个概念性的入门介绍,10,劳动分工,专业化,协调,市场,组织,信息,图1.1 基本概念,11,1.2劳动分工,劳动分工 指把原来复合的任务按照其组成成分加以分割，并分别完成各个分割部分。 亚当.斯密国富论 “劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果” 扣针厂商的例子（分工

5、后人均每天生产4800枚）,12,The division of labor.,Adam Smith (1776): ten men could make 48,000 pins a day, or almost 5,000 per person per day. Karl Marx (1867): one woman or girl could supervise four machines, each making 145,000 pins per day, for almost 600,000 per person per day. Pratten (1980): one person

6、could supervise 24 machines, each making 500 pins a minute, or about 6 million pins per person per day.,Howe pin-making machine, about 1840. (Smithsonian Institution.),13,劳动分工的进步导致了生产力的增加，成为国民财富增长的主要源泉。 是现代社会的一个普遍现象,Adam Smith (1723-1790). Author of the Wealth of Nations (1776). Picture courtesy of

7、the Warren J. Samuels Portrait Collection at Duke University.,14,组织本身也被分割成不同的部分、不同的层次和不同的功能,15,1.3专业化 为什么劳动分工的增加会导致如此巨大的生产力的增加？进而导致国民财富的增加？ 在重复劳动中提高技能 减少转换工作带来的时间损失 简化劳动和减少劳动的机械的发明 专业化经济 为什么专业化能促进效率的提高？,劳动分工,专业化,图1.2 劳动分工导致专业化,Assign operatives according to comparative advantage.,16,专业化的成本 专业化的技能也是稀

8、缺的！如何以最佳的方式合理地配置这些技能，是想要获得最有效率的组织必须解决的问题。大家可以想象，在许多领域中，随意地交换专家是多么可怕的事情！ 就个人而言，专业化限制了选择的范围。（人的异化，人成为劳动的奴隶。）因此，个人的限制是专业化的一个边界。,17,1.4协调 由于分工与专业化的普遍存在，目前的社会中已经没有人、甚至也没有国家能够在经济上是自力更生和自给自足的了事实上也完全没有必要这样。 交换 为了得到需要的商品和服务，我们不得不从其他具有专业技能的人那里换取。这样，交换就出现了。 无论何时，只要商品和服务的使用权被转移了，我们就说商品和服务被交换了。 通常而言，很多商品和服务的交换是通

9、过市场发生的。,18,交换的范围 首先，其涉及的商品不仅仅是指市场上的商品，事实上，我们还可以交换偏好、信息，等等。（因为它们都是稀缺的） 经济学家所说的商品：稀缺资源 其次，使用权的转移是不需要相互同时实现的。 交易 无论何时，只要产生了交换，我们就说这是一次（经济上的）交易。,19,因为劳动分工和专业化，社会中发生了无数的交易行为。 我们本身是专业化的， 我们也需要别人的专业化的产品和服务 一个巨大的换网络就成为必须的，用以分配现有的可能的产品和服务。 那么，这是怎样实现的呢？有意愿进行交易的双方是怎样相互找到的呢？ “协调是怎样实现的？”,20,劳动分工,专业化,协调,图1.3 专业化必

10、定带来协调,21,1.5市场与组织 股票市场就是一个典型的市场机制进行的交易的协调。 交易双方不需要相互了解任何私人信息。 价格体系作为一种协调工具，一种信号，协调买卖双方的交易行为，指导资源配置。 价格中已经包含了所有交易决策所需要的信息。它是一个“充足的决定指标”（sufficient statistic 哈耶克，1945）。这就是亚当斯密所说的“看不见的手”！ 这种最优配置的实现不需要在交易双方之间产生任何个人的联系。 现实中存在着大量的这种类型的市场。,22,为什么不是所有的交易都通过市场来进行呢？或者说，为什么还会有组织存在呢？ 科斯，1937 价格体系的成本 首先，寻找价格信息需要

11、成本。 其次，完成交易需要制订合同，而签订合同也需要付出成本。 最后，某些情况下通过市场交换实现协调一致是不可能的。 组织就成为解决问题的另一种可供选择的途径。,23,科斯认为： 在交易执行中，市场与组织是一种相互替代的关系。 在市场上，价格体系是协调的工具。 在组织内部，权威命令代替了价格成为协调工具。 剩下的问题就是环境了，为了适应环境，市场和组织之间相互替代，而其中根本的决定因素就是交易成本。 典型的交易是在交易成本最低的条件下实现的。结果，交易将会在市场和组织之间转换。 威廉姆森，1975，交易成本经济学 企业的边界 当企业内部组织交易的成本等于在另一个企业中的组织成本的时候，或者等于

12、由价格机制来协调这笔交易的成本的时候，企业就应当停止其扩张了。,24,24,The size of the firm.,The size of the firm not its output (Q) but the number of transactions or activities within its boundaries.,Ronald H. Coase (1910-),25,The size of the firm.,$,T*,Number of transactions (ordered from most to least costly to execute through t

13、he price mechanism).,Costs of the price system.,Costs of administrative coordination.,CPS + CAC,Size of the firm.,26,26,Markets versus firms.,From Gibbons (2004),27,The size of the firm.,“It should be noted that most inventions will change both the costs of organizing and the costs of using the pric

14、e mechanism. In such cases, whether the invention tends to make firms larger or smaller will depend on the relative effect on these two sets of costs. For instance, if the telephone reduces the costs of using the price mechanism more than it reduces the costs of organising, then it will have the eff

15、ect of reducing the size of the firm.” (Coase 1937, p. 397n.),Ronald H. Coase (1910-),28,市场与组织本质上的区别 信息交流的方式。 理想市场：就是完全以价格机制作为个人决策的指导工具。 理想组织：就是使用非价格方式进行信息交易协调为其特性。 混合形式 事实上，现实世界中绝大部分的交易是由协调的混合形式所支配的。绝大多数的市场在某种程度上都是有组织的。与此同时，绝大多数组织在其内部也是使用价格（如交换价格）来交流信息的。,29,劳动分工,专业化,协调,市场,组织,图1.4 两种理想的协调类型,30,1.6信息

16、 劳动分工形成了专业化，进而导致了交易协调成为必要 存在着两种交易协调的形式：市场和组织。 实际的协调机制或者协调机制组合主要依靠某种形势下的特殊信息需求,31,在许多情况下，价格是不能吸纳使交易得以进行所需的全部信息的。 组织是为了解决信息问题而产生的。组织比市场更适合解决某些信息问题。 信息成本和沟通成本,32,劳动分工,专业化,协调,市场,组织,信息,市场/组织混合依赖于某种形势下的特殊信息需求,33,1.7 历史观点,组织（行为）经济学为什么最近才发展起来？ 组织经济学的整合： “关注组织管理不同方面的经济学问题” 理论的相似性和差异性,34,1.8 小结：本书的概念框架,一个人在选择

17、学习课程的时候，他的学习目标或者是“浅的”或者是“深的”，浅的学习目标是指仅仅学习该课程包含的知识，而“深的”学习目标是指还要学习该课程引发的其他知识。 经济学家庇古,35,2市场,2.1简介 经典的微观经济学的研究重点：市场机制如何进行经济决策的。通常而言，经济决策必须由消费者和生产者共同决定。消费者和生产者彼此在市场上相遇，通过“市场上相互作用过程”实现均衡。而这个所谓的相互作用的过程，就是我们所说的“看不见的手”。 在竞争市场，这个过程不是由个别的买方或者卖方决定的。,36,2.2市场的相互作用：需求供给分析 需求规律：消费者对于某种商品的需求依赖于其价格。通常而言，价格下降，需求量将上

18、升。需求量与价格之间并不一定是一种线性关系。需求曲线画成直线只是一种简化处理。,需求量,价格,D,500,1000万,欧盟国家对电视机的需求,37,供给规律：商品的供给总量也是取决于其价格。通常而言，当价格上涨的时候，供给会增加。,38,市场均衡出现在需求曲线D和供给曲线S相交的时刻。在均衡价格上，所有的生产者制造的电视机都能够卖出，而且，所有想以均衡价格购买电视机的消费者实际上也都能够买到。需求和供给的变化会打破原来的均衡状态，并产生新的均衡。,S,39,Figure 8 The Efficiency of the Equilibrium Quantity,Copyright2003 Sou

19、thwestern/Thomson Learning,Quantity,Price,0,40,2.3需求理论 经典微观经济学对于消费者偏好的三个重要假定： 偏好的完全性；（消费者可以对商品进行排序）对给定消费空间里任意一对消费组合A和B,下列三者关系之一必成立：或AB,或BA,或AB 偏好的可传递性；对给定三组消费组合A、B和C，若AB,BC,则AC 偏好的非饱和性。（对于任何一种商品，消费者总是认为多比少好） 这样，消费者的偏好就可以用无差异曲线来加以描述和说明了。,41,无差异曲线的意义和特点 表示对于消费者来说能产生同等满足程度的各种不同商品组合点的轨迹,42,效用（Utility） 效

20、用：消费者从商品的消费中得到的满足程度。 是消费者一种主观的心理感受。满足程度高，效用大；满足程度低，效用小,43,消费者的选择不仅取决于其主观偏好，还要受到客观预算约束的限制，这样的客观约束，我们用预算线来表示。 选择目标：实现效用最大化。 预算约束下的消费者选择 无差异曲线与预算线相切时，消费者达到最大效用。,44,2.4生产理论 生产者行为的研究：怎样决定某种商品的产量？通过哪种生产方式进行生产？ 在经典的微观经济学中，企业被描述成一个使目标函数最大化（利润最大化）的实体。而目标函数则是在生产函数所约束的范围内实现最大化。 生产函数：在一定的时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的

21、各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。通常而言，生产函数记作：QQ（K，L），其中K表示资本投入量，L表示劳动投入量。 生产函数描述了在投入的条件限制下能有多少产出。通常而言，投入的要素越多，产出就会越多，但是，产出增加的幅度会随着要素的增加而递减。,45,与无差异曲线相类似，在生产理论中，我们以等产量曲线来描述生产函数，体现其技术特征。,46,完全竞争市场上的利润最大化 经典的微观经济学中，通常假设企业总是追求利润最大化。 一个厂商在给定生产函数的情况下怎样实现利润最大化呢？ 关键在于厂商是否有为自己的产品定价的自由。 在完全竞争市场上，商品的价格是在市场互相作用的过程中决定的。

22、单个厂商只能接受这一作用过程产生的价格。 完全竞争市场指一个市场存在着大量的买方和卖方，所有的资源具有完全的流动性，厂商不能决定商品的价格。,47,所谓利润就是收益减去总成本，记作： pQKPkLPl 这里的Q就是生产函数QQ（K，L）。,48,Economic Profits,Total costs for the firm are given by total costs = C = wl + vk Total revenue for the firm is given by total revenue = pq = pf(k,l) Economic profits () are equa

23、l to = total revenue - total cost = pq - wl - vk = pf(k,l) - wl - vk,49,Economic Profits,Economic profits are a function of the amount of capital and labor employed we could examine how a firm would choose k and l to maximize profit “derived demand” theory of labor and capital inputs for now, we wil

24、l assume that the firm has already chosen its output level (q0) and wants to minimize its costs,50,Cost-Minimizing Input Choices,To minimize the cost of producing a given level of output, a firm should choose a point on the isoquant at which the RTS is equal to the ratio w/v it should equate the rat

25、e at which k can be traded for l in the productive process to the rate at which they can be traded in the marketplace,51,Cost-Minimizing Input Choices,Mathematically, we seek to minimize total costs given q = f(k,l) = q0 Setting up the Lagrangian: L = wl + vk + q0 - f(k,l) First order conditions are

26、 L/l = w - (f/l) = 0 L/k = v - (f/k) = 0 L/ = q0 - f(k,l) = 0,52,Cost-Minimizing Input Choices,Dividing the first two conditions we get,The cost-minimizing firm should equate the RTS for the two inputs to the ratio of their prices,53,Cost-Minimizing Input Choices,Cross-multiplying, we get,For costs to be minimized, the marginal productivity per dollar spent should be the same for all inputs,54,Cost-Minimizing Input Choices,Note that this equations inverse is also of interest,The Lagrangian multiplier shows how much in extra costs would be incurred by increasing the output c