法律风险与法律风险管理.ppt

1、法律风险 法律风险管理,法律风险管理网 www.legal- 中华全国律师协会经济专业委员会 吴江水 2009年5月22日 北京,www.legal-,一、何为法律风险？ 二、应对法律风险的难点 三、何为法律风险管理？ 四、法律风险管理的中国实践 五、法律风险研究的回顾与展望,目 录,www.legal-,01,何为法律风险？ 作为或不作为，都有可能因未尽法定义务或未用法定权利，从而使合法利益受到不利影响。 这种可能性，就是法律风险。 法律风险无时、无处不在，是制人或是受制于人？,一、何为法律风险？,www.legal-,02,法律风险的类型: 刑事责任、行政处罚 民事责任、单方权益丧失 法律

2、风险的可能后果: 商业机会损失、无形损害 经济利益损失 丧失经营资格、受到刑事处罚,一、何为法律风险？,www.legal-,05,主体不同的组建形式承担不同法律风 险，需要将法律授权用足 环境法律体系的规定、具体执法力度、 普遍法治观念 行为设立行为、经营行为、管理行为、 非常态行为，行为与法律规定,法律风险要素：,一、何为法律风险？,www.legal-,04,法律风险因素,法律风险,尚未实施的行为涉及法律强制性规定及约定,行为与规定或约定抵触，风险因素成为事实,风险事件出现,具体的、可能导致法律责任的事件触发,风险风险后果,对法律风险事件进行处理后取得的最终结果,一、何为法律风险？,ww

3、w.legal-,03,法律风险的特殊性问题： 额外收益不是法律风险管理研究对象，法律 风险管理只解决违背人们主观意愿的损失。 法律风险研究并不区分是否投机产生的风 险，只解决行为的法律风险，无论是否投机。 法律风险管理的特点： 可控制性略强于其他风险 可以有效预防和控制其他风险 是其他风险的最终体现形式,一、何为法律风险？,www.legal-,06,A.律师常年法律顾问服务的难题 被动服务，系统性不足、主动性不足 事后控制，滞后于企业效率及管理的需求 法律视角，部分方案不适应企业交易需要 结合欠佳，大量事务企业按经营事务处理,二、应对法律风险的难点,www.legal-,07,B.企业法律

4、顾问的工作难题 与执业律师身份不同，行业优势 阻碍专业律师流向企业 身兼企业管理职责，缺少必要的钻研和交流法律事务处理技能的机会 以企业员工的身份监督整个企业的法律行为，其工作难度和压力难以克服 过于专业则缺乏在企业中的升迁机会，过于平常则缺乏法律事务处理功底,二、应对法律风险的难点,www.legal-,08,C.咨询机构的工作难题 法律风险管理主要依据法律专业知识和工作经验，与管理咨询行业绝大部分存在差异 法律的不确定性，使许多管理咨询工具事实上在法律风险管理方面并不适用 咨询机构对于法律专业的理解方面存在欠缺，难以深入理解法律问题并提供高水平方案 思维方式不同，某些建议在法律 上缺乏操作

5、性、灵活性和实际意义,二、应对法律风险的难点,www.legal-,09,工作中的难点问题： 如何全面、系统地识别各类法律风险？ 如何结合企业的目标和状况，找出最为 切合实际、成本最低的解决方案？ 如何确保解决方案的执行，带来根本好转？ 面对企业行业、类型上的差异，如何形成共 性的、可操作的方案？,二、应对法律风险的难点,www.legal-,10,法律资源容易取得、作用巨大、有待开发 使用功能企业利益最大化、法律风险最小化 对外： 以法律手段实现机会的最大化利用 更为安全地取得利益 对内： 协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序 防范或控制法律风险,三、何为法律风险管理？,www.legal

6、-,11,未来发展法律问题,产品销售 货币回笼,采购支付生产实施,管理指导 下属公司,同业竞争,历史遗留法律问题,行政监管 法律执行,三、何为法律风险管理？,对外法律关系,www.legal-,12,对内法律关系,三、何为法律风险管理？,www.legal-,13,战略层面： 退避、分散、转移、传导、合法化 战术层面： 承受抑制后果事前预防全面防范 全面防范： 从单边责任条款看法律风险防范 相对优势绝对优势,三、何为法律风险管理？,www.legal-,14,高瞻远瞩：决策前，选择法律风险因素最少或影响最 小的方案，最小成本规避法律风险； 未雨绸缪：法律风险产生后，通过事前控制，以略高 的成本

7、阻止法律风险事件出现； 寸土必争：法律风险事件出现后，被动地以较高的成 本进行事中控制，防止损失扩大； 亡羊补牢：在风险后果定型后，惩前毖后、找出漏 洞，并从体制上加以防范。,三、何为法律风险管理？,www.legal-,15,风险管理是一种文化： 设定总体经营目标及分项目标 （战略） 建立科学稳定的管理体系及秩序 （制度） 制订切实可行的风险管理流程 （流程） 标准的法律风险管理策略及措施（应对） 收集相关信息及时调整控制系统（改进） 需要强调的内容： 任何行为都应考虑到法律风险及其控制,三、何为法律风险管理？,www.legal-,16,四、法律风险管理的中国实践,通过调查及分析，识别法律

8、风险,根据调查结果评价法律风险不同程度,根据现状和评价结果设计全面解决方案,平衡设计方案与成本，建成风险管理体系,www.legal-,17,四、法律风险管理的中国实践,法律风险管理项目,反映情况及需求,确保工作质量,领导层,外部 律师,下属 机构,管理 部门,法务 部门,法律 风险 管理,确定总体方向,系统工作：,总体情况及需求,管理及业务难点,www.legal-,18,四、法律风险管理的中国实践,法律风险的识别： 点式的识别方式树木与森林 案例汇编法律风险管理 系统的识别方式改进的基础 制度、文本、流程等已知与未知风险 法律风险尽职调查： 企业的法律环境因素、企业的实际 操作情况,www

9、.legal-,19,四、法律风险管理的中国实践,法律风险的评价： 风险发生频度与风险行为频度 预计损失幅度与实际损失幅度 责任严重程度与执法严格程度 企业承受能力与风险控制能力 经营影响程度与战略影响程度,www.legal-,20,四、法律风险管理的中国实践,法律风险管理方案的设计： 企业的战略目标及相应的实施规划 风险管理的紧迫程度及重要程度 风险管理的经济性和社会责任 企业管理水平和变革承受力 设计管理方案的原则： 首先建立基本的秩序 高于现行的管理水平,www.legal-,21,四、法律风险管理的中国实践,管理制度的完善 企业基本制度、企业管理制度、技术 规范、业务规范、个人行为规

10、范 操作流程的完善 决策流程、审批流程、操作流程 文本体系的完善 标准合同文本体系 合同法律风险管理体系,www.legal-,22,四、法律风险管理的中国实践,管理体系的宣贯 交付工作成果 解释总体思路 说明操作要点 培训文本使用、 体系的后续完善 实施后的适应性调整 体系的循环改进,A,P,D,C,www.legal-,23,“法律风险管理魔方”对法律风险管理实践的高度概括。,四、法律风险管理的中国实践,www.legal-,24,四、法律风险管理的中国实践,法律风险管理层次,常规处理,非常规处理,常规事务,非常规事务,业务人员,部门经理,法务人员,决 策 层,www.legal-,25,

11、五、法律风险研究的回顾与展望,COSO（美国反欺诈财务报告全国委员会The Committee of Sponsoring Organization of the Tread-way Commission）于2004年9月所提出的企业风险管理整体框架。 全面风险管理主要包括相互关联、相互作用的企业目标、风险管理要素、企业管理层级三个维度。,www.legal-,26,二、发展中的法律风险管理,www.legal-,27,五、法律风险研究的回顾与展望,二六年六月六日，国务院国有资产监督管理委员会发布并实施中央企业全面风险指引。 企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险五大风险。 可以概括为五点基本流程、五 个基本目标、三道防线将其描述为 三个维度。,www.legal-,28,五、法律风险研究的回顾与展望,“全面风险管理魔方”对中央企业全面风险管理指引的高度概括