第九讲上海私车牌照拍卖之探析.ppt

1、第九讲,上海私车牌照拍卖之探析,共性与个性的矛盾,制定法律：考虑的是共性问题； 实施法律：碰到的又常常是个性问题。 中国的地区差异特点和模式，决定行政许可法在刚性的前提下，实施时需要一定的弹性。 例如上海特有的、地区性的实际问题 。 行政许可法作为一部统一的国家法律，要把它限制政府权力的理念真正贯彻下去，要真正解决不同地区具有差异性的实际问题，地方人大的作用必须要得到充分发挥，立法权限要扩大，立法工作要加强。,中华人民共和国道路交通安全法,第八条： 国家对机动车实行登记制度。机动车经公安机关交通管理部门登记后，方可上道路行驶。 问：行政许可的设定要求是什么 行政许可法第18条：设定行政许可应当

2、规定行政许可的实施机关、条件、程序、期限,道路交通安全法第九条：,申请机动车登记，应当提交以下证明、凭证： （一）机动车所有人的身份证明； （二）机动车来历证明； （三）机动车整车出厂合格证明或者进口机动车进口凭证； （四）车辆购置税的完税证明或者免税凭证； （五）法律、行政法规规定应当在机动车登记时提交的其他证明、凭证。 公安机关交通管理部门应当自受理申请之日起五个工作日内完成机动车登记审查工作，对符合前款规定条件的，应当发放机动车登记证书、号牌和行驶证；对不符合前款规定条件的，应当向申请人说明不予登记的理由。 实施机关？许可条件？程序？期限？,上海市道路交通管理条例（下位法） 1997年7

3、月市十届人大常委会三十七次会议通过, 历经1999年7月、2000年4月、2001年5月三次修正,第12条：公安交通管理部门应当对车辆进行检验。车辆经公安交通管理部门检验合格、注册登记，并取得号牌、行驶证或者行车执照后方准上道路行驶。 第13条：本市对机动车号牌的发放实行总量调控制度。 机动车号牌额度年发放量和发放办法由市计划委员会会同市公安交通管理部门和其他有关部门提出，报市人民政府批准后实施。 第14条： 符合申领车辆号牌条件的单位或者个人，凭车辆的有效凭证，按照国家和本市的规定，向公安交通管理部门申领车辆号牌、行驶证或者行车执照。,思考题:,一、何谓机动车登记制度，其性质是什么？ 二、买

4、车人必须先取得车辆号牌控制指标才能购车登记入户是否是对公民获取机动车登记权利的限制？ 三、上海市道路交通管理条例是否违反行政许可法第16条第四款：“法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件”？ 四、自2004年5月1日道路交通安全法颁布起，上海市道路交通管理条例第13条是否自动失效?,上海私车牌照拍卖的历史回顾,上海最早的私车牌照出现于1986年。当时的上海还没有高架和大桥，市区交通状况非常糟糕，堵车是家常便饭。（控制交通总量的必要性？）当时私家车被称为“自备车”，上海交管部门规定私车牌号使用“自备车”的第

5、一个拼音字母Z，即绿色的“上海01Zxxxx”，上海人称之为Z牌照。 那时Z牌照投放的数量少，起拍价10万，最低成交价格通常也要十几万元，接近一台普桑的价钱(当时普桑卖20万)。在1992年，一块“上海01Z0518”的吉利号码Z牌照曾拍出了30万的天价。 曾承担拍卖业务的上海国拍一位资深人士称：当时的状况是，社会上对私车有需求，但牌照需计划部门审批。而市政府认为，私车牌照作为一种特殊的公共资源，应通过公开转让实现合理配置，私人可通过竞拍占有这种资源。,私车牌照拍卖以曲折开始,2000年1月，上海取消1998年初针对桑车的带有歧视性拍卖政策，改为“国产生活用小客车上牌额度无底价竞购”，每月拍卖

6、一次。当月最低中标价8800元，比原先的两万低了许多。该牌照适用于所有国产车。但牌照对进口车仍然没有给予“国民待遇”。(进口车牌照价格5万左右) 同年，为了拉动房地产销售，上海还推出了“车房组合销售”，内容是：如果购买内环线以外30万元以上的商品房一套可以5000元的低价获得私车牌照额度一个。 同年，上海大众员工内部购买桑车可以获得免费牌照。后来该政策推广到上汽集团、宝钢等大单位，最后以“公务车改革”的名义推向了全社会，车型也推广到了其他车型，变成了买沪产车就送牌照(车价还比市场价便宜1万多元)的政策。 2001年3月，“公务车改革”正式被取消。“车房组合”亦在不久后被取消。拍卖又成了获得牌照

7、唯一的途径。“控制交通总量”的功用被强调。,拍卖价格一路上扬,2000年1月实行国产车牌照额度无底价拍卖后，成交价格基本上呈现锯齿状上升趋势。期间曾经出现过两次最低价100元，一次是2001年1月，另一次是2002年底。 2003年3月，有关部门宣布将国产车和进口车上牌额度合并拍卖，也就是说现在拍到的牌照适用于任何车辆，不再区分国产车和进口车。中国加入WTO一年半以后，进口车终于在上海获得了国民待遇。但合并拍卖也导致了牌照价格进一步上扬，年4月15日上海私车额度拍卖最低成交价元，平均成交价元，再次双双创下上海市自年举行私车牌照无底价拍卖后的最高记录。,上海限制和拍卖私车额度的法律问题上海律师杨

8、小欣,1、实质上增加了机动车登记的条件, 剥夺了上海居民依据国家立法规定的条件申办登记领取号牌的权利; 对私车主增设了国家立法没有设定的交费义务。 具有如此效果的行政措施, 应当具有国家立法上的特别授权根据, 应当具有国家立法中的行为法上的授权根据。上海无权自主决定采取这一措施。 2、上海市府关于该项措施具有法律根据的全部见解, 在客观上制造了国家立法内部的矛盾, 破坏了国家立法应当具有的内在协调性和统一性。 事实证明, 该项措施自始至今没有任何合格的法律根据, 它是无权的或越权的, 因而是自始无效的行政行为。新加坡经验不能证明上海实施该项措施的正当性。国家节能规划不能成为该项措施的新依据。,

9、3、该项措施违反了关于鼓励私人汽车消费的国家基本政策; 违反了关于有关税费全国统一、设定权由中央统一行使和禁止地方自行增设有关税费、增加车主负担的国家规定; 排除了国家道交管理立法规定的机动车登记条件在上海地区的适用效力; 违反了行政许可法确立的基本原则; 违反了机动车购置税条例中纳税条件规定; 违反了宪法所确立的法制统一原则, 侵占了中央立法权, 侵犯了宪法所保障的公民在法律面前人人平等的基本权利; 破坏了国内市场法制的统一。 4、若有关居民起诉该项措施， 鉴于此类诉讼影响重大等现实情况的存在，估计在当地法院没有胜诉的实际可能性。 5、期待上海市府暂停该项措施, 召开听证会, 重新检讨有关法

10、律问题, 并以适当的方式向公众认真履行其应当履行的说明责任。,“上海没有违法”,东方早报2004年5月25日，上海市政府新闻发言人焦扬在发布会上，针对记者私车牌照拍卖是否违反道路交通安全法的提问表示，上海坚决执行国家道路交通安全法等有关法律法规，包括上海市人大通过的各种法规。上海采取私车牌照拍卖是一种阶段性的做法，目的是为了控制机动车数量增长过快，缓解道路交通拥堵状况。 这种阶段性的做法本身也是在实践中不断探索、不断完善。她认为，现在采取车牌拍卖政策是用市场化手段配置短缺资源，体现了公开、公平、公正的原则。,记者采访,1、上海市政府新闻处：“上海私牌拍卖的规定与道路交通安全法、行政许可法没有抵

11、触。如果有什么疑问，涉及到法律问题的找法制办去。” 2、法制办综合宣传处：私牌拍卖由发展和改革委员会负责，找他们采访去。至于私牌拍卖涉及法律的关联问题，需请示后才能回答。 “关于私牌拍卖一事，上海市政府正在向中央有关部委咨询，具体情况不清楚，不好说； 私牌拍卖将来是否改变方式，政府相关部门仍在讨论研究中，尚未形成定论，也不好说； 关于私牌拍卖的规定是否有悖于法律，目前不接受采访。” 法制办综合宣传处给了记者这样一个没有结论的答案。 3、上海市发展改革委员会：迄今为止，对私牌拍卖是否取消或改变方式，以及是否违反法律，还没有接到新的信息，无话可说。,上海市政府认定私车牌照拍卖不违法,上海市政府法制

12、办原主任徐强： 一、上海拍卖车牌的行为是否具有合法性。 “我们要坚决贯彻国家的法律，如果违法一定要取缔。我们请示了全国人大、国务院有关部门，我们法制办的专家也多次研究。到目前为止，几方面的意见都认为：没有违法。” 二、在此前提下是否继续拍卖？这就又要研究其是否具有合理性。 道路交通安全法第四条：各级人民政府有职责管理道路交通。上海作为国际大都市，在不同发展阶段，对交通采取一定的特殊管理措施完全正当，国际上所有特大城市都有各自的交通管制措施。上海的管理也应按照国际通行规则。 结论：私车牌照拍卖是一个阶段性的必要的行政管理措施。随着城市的交通管理手段越来越好，也不能说这个拍卖行为会长命百岁，但是交

13、通管制仍会继续。,政策依据,上海市城市交通白皮书 一、战略 4、重大政策 （1）公共交通优先政策。 （2）交通区域差别政策。 （3）道路车辆协调政策。 有控制地发展机动车，是上世纪90年代以来上海保持道路与车辆动态平衡的成功经验。 在加快市域范围内道路网建设的同时，调控机动车流量，并随着交通控制与管理能力的不断增强，对机动车的增长速度进行动态调整；到2020年，着重通过道路收费、停车控制等手段调节机动车的使用。,三、运行 2、个体机动交通,个体机动交通具有较强的灵活性和便捷性，对中高收入市民的吸引力正在逐步增强。但是，它对道路空间、环境保护、能源消耗等方面产生较大的负面影响，应通过交通需求管理

14、手段，促使个体机动交通的有序发展。 有序发展小汽车交通。 必须在加强交通需求管理的前提下有序发展小汽车，保持小汽车与道路容量的平衡增长。 根据道路容量在时空上的差异，采取不同政策，运用多种交通需求管理手段，调节小汽车的运行。 主要措施包括： 1、对机动车的各种上牌政策实行并轨； 2、制定相应政策提高私家车比例； 3、提高拥挤区域停车费率等。,上海市私家车牌照拍卖政策运行的直接后果,1上海汽车消费需求被压抑 上海家庭私车拥有率只有4.24%。这和北京30%相去甚远。而北京的人均GDP和人均可支配收入都低于上海，这就是执行不同汽车消费政策的结果。 2私家车牌照价格高企 上海车牌市场的供需状况一直是

15、“僧多粥少”，而其直接结果就是导致了牌照价格高企。,私车牌照拍卖政策的外溢（外部性影响）,1鼓励了高档车消费 在私车牌照拍卖价格高企下，呈现中高档轿车成为主流，低档车消费低迷的消费特点。 2鼓励了外地上牌 一部分上海车主只好到周边地区上牌。现上牌地点从距离上海较近的地区，到苏北、南京、浙江，延伸到安徽、河南等地区。 3.异地上牌给车辆使用和管理带来了不少后遗症。 被电子警察拍下来的违章行为常常无法处理，因为这些异地上牌的车辆在异地暂住证上填写的资料很多都不是真实地址，电子摄像机拍下的照片根本无法投递到户，交通逃逸事故的数量也因此逐年增加。,来自最高层面的、最为严厉的批评和警告,2004年5月2

16、4日，国家商务部有关人士在接受中央电视台采访时表示，上海私车牌照拍卖违反了今年5月1日开始实施的道路交通安全法有关条款。 商务部有关人士认为，从短期效果看，限制车辆发展对道路交通改善肯定会起到一定作用。但是长远来看，因为汽车毕竟是要进入家庭的，不能仅靠控制车牌来改善交通。 “按照新的道路安全法律，除了公安部门之外，任何部门都无权发放行车牌照，所以我们也希望上海方面能够按照新的道路安全法律，对这个行为再进行一次认真的研究。”,学者的质疑,一、中政大法学院薛刚凌教授:“车牌拍卖侵害了市民的平等权。驾车通行权本来属于公民自由权,不论贫富,公民都平等享有。但上牌竞标造成的直接后果是,驾车通行成了富人的

17、特权,穷人无法购置车牌,因而无法享有自由行驶权,这样一来,市民的平等权受到侵害”。 二、清华大学余凌云教授：上海车牌管理制度只能在交通安全法规定的框架内细化，不应额外增加公民义务。 三、英国纳皮尔大学交通研究所主席麦尔肯布切南：利用牌照限制车辆准入并非良方，真正的解决之道是，通过对道路的使用进行收费等一整套方案，提高城市公交系统效率，促使公众更乐意使用公共交通。,法理分析,一、如果仅从“控制机动车数量过快过猛的增长,缓解道路拥堵状况”这一目的来看,私车牌照拍卖所涉及的事项也许可以被认为没有超出组织法所确定的职能范围。 因为地方各级人大和地方各级政府组织法 第59条： 县级以上的地方各级政府行使

18、下列职权：（五）执行国民经济和社会发展计划、预算，管理本行政区域内的经济、教育、科学、文化、卫生、体育事业、环境和资源保护、城乡建设事业和财政、民政、公安、民族事务、司法行政、监察、计划生育等行政工作。 道路交通安全法第四条： 各级人民政府应当保障道路交通安全管理工作与经济建设和社会发展相适应。 县级以上地方各级人民政府应当适应道路交通发展的需要，依据道路交通安全法律、法规和国家有关政策，制定道路交通安全管理规划，并组织实施。,二、但从该制度对相对人所产生的法律效果及产生明显的不利后果来看,该决定本身就必须具备行为法上的授权根据,即有关行为法明文授予上海市府设定此项行政许可的权力。 上海市城市

19、交通白皮书只是一项地方政策，并不属于法律意义上的规范，不具有授权上海市政府拍卖牌照权力的行为法地位。,辨析：,上海国拍人士称：车牌这种公共资源产品很紧缺，不可能满足每个纳税人的需求，既然占用公共资源，就可以通过竞拍的方式进行配置，这种配置方式起码是公开的，不具备暗箱操作、权力寻租的空间。 你如何看待“车牌这种公共资源产品”的观点？,一、 汽车牌照的性质,1设定汽车牌照的最初之意 从汽车的物理性能上看，汽车牌照对于汽车的使用方面没有任何促进作用，但是任何人的车辆上路行驶都必须遵守此规定。 原因是什么呢？ 汽车牌照设立之本意在于便于国家对流水线上生产下来的汽车进行管理。因为从流水线上生产下来的汽车

20、，具有完全相同外观，数量众多，对于一般的社会民众，难以从外表上进行判断。当出现交通事故时，不利于查找，当然不利于保护受害者的利益，也极易纵容肇事者逃逸。,2汽车牌照又是什么呢？,汽车牌照是由某些数字和字母按照一定规则排列组合成的符号。该符号常常是以一块一定尺寸的铁板作为载体而表现出来。 竞买者是为这些符号而不是为了符号的载体而来。 汽车牌照是否具有稀缺性？ 由数字、字母组成的汽车牌照符号组合的数量非常惊人。从个数字中任意取个进行组合，就有种， 如果再配以个字母中的任意一个，就有种组合。如果从个字母中任意取个和个数字中任意取个进行组合，就有种组合，再加上各地行政区划的简称，相对于某地区的需求而言

21、，汽车牌照并不稀缺。,汽车牌照有无价值？,从本质上看，汽车牌照只不过是一串由数字和英文字母组合成的标志性符号而已； 从汽车物理性能来看，它没有有用性； 从理论上来看，它不具有稀缺性。 因此，汽车牌照不是财产范畴。 谁也不会花钱去买取之不尽、用之不绝的东西，更不用说通过竞拍与他人争着花钱去买了。,3被拍卖后的汽车牌照之性质,虽然汽车牌照本身不是财产，但是，当政府强行将其拍卖出去以后，汽车牌照的性质就发生了根本的变化。 由于购买者在取得汽车牌照时付出了巨大的经济对价，此时汽车牌照就具有了财产性，并且成为竞拍成功者私有财产的组成部分。 思考题： 根据传统民法理论， 财产权分为物权、债权及知识产权中的

22、财产权利等，并由它们构成财产权的整体。汽车牌照又属于何种具体类型的财产权呢（权利形态）？ 汽车牌照显然不是物，也不是请求权，也不是知识产权的客体(由于汽车牌照不是人的智力创造成果)。 传统民法理论已经无法对此做出解释。这就给民法领域提出了新问题，我们认为，拍卖之后的汽车牌照，就属于一种新的无形财产形式。,“现在采取车牌拍卖政策是用市场化手段配置短缺资源”的法学分析,焦扬：上海采取私车牌照拍卖是一种阶段性的做法，目的是为了控制机动车数量增长过快，缓解道路交通拥堵状况。这种阶段性的做法本身也是在实践中不断探索、不断完善。现在采取车牌拍卖政策是用市场化手段配置短缺资源，体现了公开、公平、公正的原则。

23、 请问：上述所说的“短缺资源”是指什么资源？,二、城市公共道路的性质,从公共经济学的角度来看,城市道路属于准公共产品。 公共产品： “每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种产品或劳务的减少”萨缪尔森公共支出的纯理论 “公共产品一旦被生产出来,生产者就无法决定谁来得到它”（弗里德曼） 具有明显的消费的非竞争性和受益的非排他性的特点。 若每人都一味追求自身利益,而不考虑由此对他人所强加的社会成本,那么必将导致经济学家所概括的“公共事物的悲剧” 因资源稀缺和市场失灵所导致的“公共事物的悲剧”是行政许可存在的前提条件。,行政许可法第12条第2项： “有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的事项。” 既然城市道路作为有限的公共资源，那么如何来有效配置道路这一公共资源？即如何让道路畅通？措施有哪些？ 可否采取减少占用道路的车流量措施,来降低道路消