3新贸易理论.ppt

1、第3章 新贸易理论,第1节 规模经济和国际贸易 第2节 不完全竞争与国际贸易 第3节 技术差距与产品生命周期理论 第4节 运输成本、环境标准与国际贸易 第5节 相似偏好理论,第1节 规模经济和国际贸易,提出者：美国经济学家，保罗克鲁格曼（Paul R. Krugman, 1953年-）。 主要观点:两国在各方面均相同，包括要素禀赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存在比较优势。但只要存在规模经济，则两国仍可开展贸易，并均可获利。 因此，规模经济是现代国际贸易发生的重要原因。,一、规模经济的含义,1.规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是

2、内在的，另一种是对单个厂商来说是外在的。 2.规模经济产生的根源 行业地理位置的集中 “干中学”效应 知识的外溢性,二、外部规模经济与国际贸易,1.基本假设： 以22模型为基础 X部门存在外部规模经济； Y部门仍为规模收益不变部门； 市场结构仍是完全竞争的； 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。 在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格会一致吗？两国还会发生国际贸易吗？,2.生产可能性曲线的形状,部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”。 规模经济则生产一种将生产可能边界向内凸的“吸力” （机会成本递减）。 假设：规模经济的影响超过了要

3、素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凸向原点的曲线。,X,Y,3.封闭条件下的均衡,假设封闭均衡时，生产点和消费点均为点E。 在E点相对价格线P0（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门存在规模经济（厂商所面对的相对价格要高于社会机会成本）。 在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线P0相切的社会无差曲线U0表示。,4.开放条件下的均衡,在开放条件下，X可以出口，因此A国因规模经济而完全生产X；B国完全生产Y。 随着X生产的增加，X的机会成本不断下降，因此A国出口X的价格也下降为P1。 贸易后，国的消费点为为P1与UA的切点CA；B

4、国的消费点为为P1与UB的切点CB。,的国际交换价格下降为P2,当A国X的出口价格下降为P2时。 国的消费点为为P2与UA的切点CA。 B国的消费点为P2与UA的切点CA。 此时两国都会获益,两国的贸易所得相等。,的国际交换价格下降为P3,当A国X的出口价格下降为P3时。 国的消费点为为P3与UA的切点CA。 B国的消费点为为P3与UB的切点CB。 此时，两国都会获益。,外部规模经济与国际贸易,贸易前：两国分别在点E生产和消费。两国的X、Y相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。 贸易后：两国的消费点随着贸易向右上方移动，意味着两国的福利水平在不断增加。增加的福利来源于国际贸易。

5、 结论：即使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。,三、贸易模式的确定：偶然或历史因素,先行优势 在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。 国与国之间市场的差别 国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。 进口保护或出口促进等政策措施的采用,第2节 不完全竞争与国际贸易,一、不完全竞争理论(差异产品的产业内贸易) 1.边际收益与价格 销量函数：Q=A-BP （A、B为常数） 平均收益（价格）：AR=P=（A-Q）/B 边际收

6、益：MR=P-Q/B 2.平均成本和边际成本 总成本函数：TC=F+ c * Q （c为机会成本) 平均成本：AC=F/Q+ c 边际成本：MC= c,3.垄断竞争 垄断竞争模型的条件: 厂商生产有差异性的产品 厂商的价格决策考虑其它厂商，忽略自己的价格对其它厂商的影响。 需求函数的假设： 平均成本取决于市场规模与厂商数量(价格均等) ： AC=F/Q+ c=nF/S+ c 厂商数量越多，市场价格就越低： P= MR+1/nb 均衡条件：平均成本等于平均收益（MC=MR） 垄断竞争的局限性：勾结行为与排斥行为。,有关图形分析,二、垄断竞争与国际贸易 国家之间没有技术差异，贸易仍可互利。,1.市

7、场规模扩大的影响 市场规模的扩大，各厂商的销量上升，平均成本下降，利润增加，厂商数量增加。,2.从一体化的市场中获利,令b=1/30000，F=750000000，c=5000, 成本函数为：TC=750000000+5000Q； AC=750000000/Q+5000 两国销量：SA=90万,SB=160万 则有： nQ=90万； P= MR+1 / nb； AC=750000000/Q+ c； MR=MC,AR(P)=Ac,本国市场的均衡： 有n=6，P=10000，Q=15万即为均衡点。 外国市场的均衡： 同理有：n=8，P=8750，Q=20万即为均衡点。 一体化市场均衡： n=10，

8、P=8000，Q=25万即为均衡点。 结论：一体化的市场能够容纳更多的厂商，各个厂商以更大的生产规模来生产商品，销售价格更低。,三、规模经济与比较优势的比较,1.在完全竞争市场中，比较优势确定产业间贸易的模式；不完全竞争市场中，差异产品生产中的规模经济导致产业内贸易。 2.要素禀赋差别越大，产业间贸易越重要；而当资源禀赋（技术）相似时，产业内贸易就会占主导地位。 3.基于比较优势的产业间贸易增加出口部门要素所有者的收益，减少进口部门要素所有者的收益；而基于规模经济的产业内贸易会增加所有要素所有者的收入。 4.产业间贸易是确定的；产业内贸易模式是不可预测的。,四、产业内贸易的测定,产业内贸易指数

9、：,X: 同一产业的出口值；M: 同一产业的进口值； T max=1，当某一产业产品进口=出口时，X M=0； T min =0， 当某一产业只有进口没有出口，或只有出口没有进口时，即没有产业内贸易。,第3节 技术差距与产品生命周期理论,一、技术差距论 波斯纳于1961年提出 1.主要论点 技术的进步或创新，能使同等的生产要素投入量获得更大的产出量，从而改变各国的生产要素禀赋比率，进而影响各国的比较优势，影响国际贸易格局。,2.技术差距理论解释,二、产品生命周期理论,1.主要论点 产品生命周期理论(product life cycle theory)是由美国经济学家弗农于1966年提出，该理论

10、认为凡是制成品都有一个生命周期，在此期间，产品的创新国在开始时出口这种新产品，但随着产品技术的成熟与标准化，创新国逐渐丧失优势，最后成为该产品的进口国。 创新产品的技术发展大致可以分为以下三个阶段： 新生期 成熟期衰退期 又可细分为以下五个阶段： 新生期成长期成熟期销售下降期让与期,二、理论的解释 技术差距论只解释了技术差距为何会消失，无法说明贸易量的变动与贸易结构的改变。 产品生命周期论分析了在产品的发展变化过程中，各国的贸易地位变化过程，从而解释了技术变化对贸易的影响。,第4节 运输成本、环境标准与国际贸易,运输成本可以通过影响进口和出口国相互贸易的商品的价格来直接影响国际贸易，也可以通过

11、影响生产和工厂的选址来间接影响国际贸易。 在研究这两类影响的同时，我们还要研究环境污染对产业选址和国际贸易的影响。,一、运输成本和非贸易商品,运输成本：运费、装卸费及货物在运输期间的利息费用。我们用运输成本或物流成本（transport or logistics costs）这一术语概括了把货物从一处运到另一处所发生的全部费用。 非贸易商品与劳务：运输成本超过了两国贸易前的价格差。,对运输成本的局部均衡分析,运输成本降低了生产的分工程度、贸易额以及两国的贸易所得。由于在运输成本存在的条件下，两国商品X的绝对和相对价格不同，即使HO模型的所有假设都成立，各国要素价格也不会完全均等。,二、运输成本

12、与产业选址,运输成本影响生产和厂址选择而影响贸易。 资源定向型产业：那些倾向于靠近其生产所需原材料产地的产业。（采矿业） 市场定向型产业：那些靠近该产业产品的市场的产业。（软饮料产业，如可乐） 流动型产业：那些生产中既没有大量重量损失又没有大量重量增加的产业。（较高的价值重量比）,三、环保标准、产业选址与国际贸易,产业的选址和国际贸易也会受到不同国家的不同环保标准（environmental standards）的影响。 环保标准低的国家把环境作为一种廉价生产要素获得比较优势来吸引国外污染型产业。 一国也可以采用保护性的环境政策来抵消他国本来可能具有的成本优势，并可以把自己的环境标准强加给其他

13、国家。,第5节 相似偏好理论,相似需求理论又称重叠需求理论，其核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 一、消费者行为假设 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品； 2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。 根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。,二、重叠需求与国际贸易,图中，横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q, OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的

14、重叠需求是两国开展贸易的基础。 当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。,三、结论 1.当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。 2.依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。,四、重叠需求理论与要素禀赋理论 1.分析面不同 各自从需求面、供给面分析贸易。 2.适用范围不同

15、要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。 重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。,其它国际贸易新理论,对外贸易乘数理论 汉密尔顿的保护关税论 李斯特的保护幼稚工业论 普雷维什的中心外围论 战略贸易论,中心外围论的主要论点,国际经济体系分为中心和外围两部分。古典学派等研究国际贸易时将世界视为一个整体，李斯特考察国际贸易时强调国家的重要性，普雷维什则将世界经济体系分为中心和外围

16、两个部分来探讨国际贸易问题。 普雷维什认为，国际经济体系在结构上分两部分：一部分是由发达工业国构成的中心；另一部分是由广大发展中国家组成的外围。中心和外围在经济上是不平等的：中心是技术的创新者和传播者，外围则是技术的模仿者和接受者；中心主要生产和出口制成品，外围则主要从事初级品生产和出口；中心在整个国际经济体系中居于主导地位，外围则处于依附地位并受中心控制和剥削。在这种国际经济贸易关系下，中心国家主要享有国际贸易的利益，而外围国家则享受不到这种利益。这是造成中心国与外围国经济发展水平差距加太的根本原因。,外围国家贸易条件不断恶化,普雷维什用英国60多年（18761938年）的进出口价格统计资料

17、推算了初级产品和制成品的价格指数之比以说明主要出口初级产品的外围国和主要出口工业品的中心国的贸易条件的变化情况。推算的结果表明，外围国家的贸易条件出现长期恶化的趋势。此即著名的“普雷维什命题”。普雷维什认为，外围国家贸易条件恶化是由以下原因造成的。第一，技术进步利益分配不均。科技发明往往发生于中心国家，而这些发明直接用于中心国家的工业发展。外围国家由于自身工业技术基础等条件的限制和中心国家的限制措施而几乎享受不到世界科技进步的利益，只能充当长期向中心国家提供初级产品的角色。第二，工业制成品和初级产品需求的收人弹性不同。一般地，工业制成品需求的收人弹性比初级产品需求的收人弹性大。随着人们收人的增加，对工业品的需求会有较太的增加，因而工业品的价格就会有较大程度的上涨。相反，