产业经济学 第四章 市场.ppt

1、第四章 市场,第一节 市场结构分析 主要问题 1.市场结构的含义及主要影响因素 2.产品差异化 3.市场集中度 4.规模经济与进退障碍,一、市场结构的含义及主要影响因素 1、内涵：市场结构是指一定产业的厂商间及厂商与消费者之间关系的特征和形式。市场结构的核心是竞争与垄断的关系问题。 在产业组织理论中，主要有以下几种市场关系： 卖方之间的关系 买方之间的关系 买卖双方的关系 市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。,类型很多：完全竞争、垄断、买方垄断、双边垄断、寡头、买方寡头，垄断竞争。 主要分析四种基本类型： A.完全竞争市场结构 产业集中度很低； 产品同一性很

2、高； 不存在任何进入与退出壁垒； 完全信息,B.完全垄断的市场结构 产业绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品的企业； 没有替代产品； 进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很大）技术性壁垒（规模经济）；法律壁垒 C.寡头垄断市场结构 产业集中度高，产业市场被少数大企业控制； 产品基本同质或差别较大。存在两种情况： 一种是几个大企业提供产品基本同质，没有大的差别，相互之间依存度很高； 另一种是产品有较大差别，彼此相关度较低。 进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度和美誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。,D.垄断竞争的市场结构 它是一种比较接近现实经济状况的市场结构

3、，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。 它的主要特征是： 产业集中度较低； 产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。不同企业生产的产品是不“同质”的，它们销售在质量、外观、商标等方面有差异的品牌产品，使得企业能够在一定程度上排斥其他产品； 进入和退出壁垒较低。,2、影响市场结构的主要因素 产品差别化的程度。 市场集中度。 进入条件（进入和退出壁垒 ）。 产品市场需求成长率。 纵向一体化。 多元化程度。 政府介入的强度和企业制度。,二、产品差异化 1、产品差异化的类型 1）内涵：指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其它竞争

4、性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 2）类型： 纵向差异化：主要存在于不同商品具有不同质量的情况下，而且这种质量能够明确地列出次序。 横向差异化：主要是在给定价格相同的条件下，与特定消费者的偏好有关。,2、产品差异化的形成原因 1）客观原因： （1）产品的物理性差异。即在用途上相同的商品在性能、结构、设计等方面的异质化。 （2）地理位置差异。企业存在的位置不同给消费者带来的购买时间、方便程度、运输成本的差异。 2）主观原因： （1）买方主观差异。消费者由卖方的广告促销活动影响或对于具体商标信任所形成的差异。 （2）买方的知识差异。即消费者由于知识

5、水平、信息渠道、测量手段等方面限制，对商品缺乏了解所造成的差异性。 （3）卖方推销行为造成的差异。如有奖销售、赠送礼品等造成的差异。,3、产品差异化的成本与收益 1）产品差异化是形成市场进入壁垒的重要因素之一，增强了现有厂商的市场力量。 2）产品差异化扩展了消费者的选择空间，增进了消费者的福利。 3）差异化可以降低市场集中度，为许多企业生存提供了空间。但在面临新厂商进入的条件，产品差异化的这一优点可能成为已有厂商阻止新厂商进入的重要手段。 4）产品差异化价格协调带来困难，加剧企业间非价格竞争。,三、市场集中度 1、市场集中度的含义 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相

6、对的规模结构的指标。 2、影响市场集中度的因素 1）企业规模。首先，是企业自身追求规模扩展的动机。其次，技术进步为企业扩大规模提供了条件和可能。最后，政府的政策和法律也会对企业规模产生影响。 2）市场容量。,3、市场集中度的衡量 1）行业集中率：它是指规模最大的前几位企业的有关数值X（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场或行业的份额。 2）洛伦茨曲线 ：它是用于反映收入平均程度的，也可以用于表现企业的规模分布和集中度 。 3）基尼系数 ：一种相对集中度指标。 4）H指数 ：即赫芬达尔指数。,四、规模经济与进退障碍 1、规模经济 1）、规模经济的内涵 规模经济：是指企业因为扩大某种产品

7、的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。 2）、规模经济分类 （1）生产规模经济 （2）经营规模经济,3）生产规模经济 （1）含义。生产规模经济是指工厂通过生产能力的改变，逐步地扩大规模时收益递增的现象 （2）产生的原因 ： 满足最小技术效率的要求 ； 分工的利益 ； 辅助生产节约 。,4）经营规模经济 （1）含义 ：经营规模经济是指随着企业经营规模的扩大，企业经济收益不断增加的现象。 （2）产生的原因 采购成本节约 销售成本节约 技术开发规模效应 规模管理 融资成本节约,2、最佳规模选择 1）产业生产工艺和技术装备的特点 ； 2）市场规模以及需求成长率； 3）生产要素的供给条件 ； 4）生产

8、的专业化协作水平 。 4、范围经济及其成因 1）范围经济的含义:范围经济是指企业生产两种以上产品或者经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象。 2)范围经济产生的主要原因：（1）投入要素具有多重使用价值。利用企业现有技术装备联合生产多种产品，有利于减少重复投资，降低产品的平均固定成本。（2）充分利用品牌优势和营销网络。企业增加经营品种，可以使价值链中的关联部分得到充分利用。（3）效率管理的覆盖面扩大。扩展企业的经营范围，可以使经营者的潜力得到最大限度的发挥，不必增加新的投入。,3、进出壁垒与市场结构 1）进入壁垒。贝恩的定义：“从长期看，已有厂商能将价格提高到最小平均成本之上来销售而不致引起潜在

9、进人者进入的因素。”斯蒂格勒的定义：“进入壁垒是一种成本，它是准备进入某一产业的新厂商必须承担，而已在该产业内的厂商无须承担的成本。”或者说：相对于企图进入的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说新企业进入所面临的各种不利因素。它反映了新企业与现存企业之间竞争条件的差异，是影响市场结构的重要因素。进入壁垒可以分为结构性进入壁垒和行为性进入壁垒两大类。此外，还有政策法律等制度方面的壁垒。,结构性进入壁垒： （1）规模经济壁垒。企业要以最低的成本生产，获取最大的收益，就必须使自己的规模达到经济规模水平。在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获

10、得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。 （2）绝对成本壁垒 。如果不论产量怎样变化，原有企业都能够以比新企业低的单位成本从事生产和经营销售活动，那么新企业将处于不利地位，或者说原有企业具有绝对成本优势。在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（3）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；（5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。,（3）必要资本量壁垒 。指生产过程的资本密集程度越高，必要资本

11、量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。不同行业必要资本量不同，必要资本量越大，筹资困难，进入就困难。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高 的原因为：融资市场的不完全性、信息不对称和风险 。,行为性进入壁垒： （1）进入封锁 。在位者之间进行竞争，就像不存在进入威胁一样。尽管如此，市场对于进入者也不具有足够的吸引力。 （2）进入遏制 。在位者不能对进入者实行封锁，但它们可以实行“阻止进入定价策略”，即将价格定得既可获得超常利润，又不至于吸引其它新企业进入。 政策法律等制度性壁垒：由于政策的管制，例如各种

12、审批、数量进入管制等都使得新企业难以进入所有制壁垒、跨地区壁垒、跨行业壁垒等。,2）退出壁垒。 如果在长期不景气或者衰退行业中，存在企业经营业绩不佳但又难以退出的情况，这就表明存在退出壁垒。企业退出某一市场时，其行为所受到的各种限制，即退出壁垒。 构成退出壁垒的主要因素有： （1）沉没成本大 。企业投资形成的固定资本如果专用性较强，一旦企业转产或退出时，资本就很难转用或者转卖给生产和销售其它产品的行业或企业。 （2）职工解雇难度大（解雇时需要支付退职金、解雇工资等）。 （3）联合生产问题。由于联合生产的原因，即使某种产品的市场萎缩，企业作为整体也难以退出 （4）法律或政策限制。政府为了一定的目

13、标，经济通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退出。,第二节 市场行为（企业行为）分析,一、市场行为的内涵与内容 1、内涵：是指企业在市场上为赢得更大利润和更高的市场占有率所采取的一系列策略性的活动。 2、内容：市场竞争行为和市场协调行为。,二、市场竞争行为 1、定价行为 1）掠夺性定价。即驱逐对手定价。某企业为了把对手挤出市场和排挤试图进入市场的潜在对手而采取降低价格（主要是低于成本）的策略行为。 特征： 掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的。如果价格降低到成本以下，发起企业就应承担亏损，但是把竞争对手驱逐出市场之后，发起企业往往会再度把企业价格提高到获得收益的水平，这个过程是“

14、先亏损后赢利”。因此掠夺性定价是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为。 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给量，而不是扩大需求量。（因为价格降低后小企业更加难以承担）。因而只有在有效控制供给量的前提下，发起企业在驱逐对手之后才进行提价。 一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上势力雄厚的大企业，只有这样才具备长期忍受低价造成亏损的能力。,后果和影响 掠夺性定价行为一般发生在大企业和小企业之间，大企业采以这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，同时也向意欲进入市场的新企业发出了警告。对于现实而言，掠夺性定价并不是经常发生，大企业更愿意通过兼并

15、来消灭竞争者，因为兼并既能使企业免受低价造成的利润损失，又有利于增强企业的实力和竞争力。,2）限制性定价（阻止进入定价） 短期限制性定价。 指寡头垄断市场上的卖方将价格定在足以获得经济利润，但又不致于引起新企业进入的水平上。（P120 ） 动态限制性定价 做法：市场主导企业先是定立一个高价，然后随着新企业进入逐渐降低价格这样做最符合企业追求长期利润最大化的要求。现实经济中，我们可以看到，新产品刚刚导入时价格定得很高，然后迅速回到竞争性价格水平。 影响限制性定价的主要因素 市场进入壁垒的高低。壁垒高的新企业难以进入，阻止的价格也就高。 经济规模。在经济规模是主要的进入壁垒时，原有企业制定阻止进入

16、价格的原则为：第一，使在非经济规模条件下生产的新企业无利可图，被迫退出市场；第二，适当增加产量，减少新企业可能的市场份额，使新企业由于市场份额不够，而无法进行规模生产，导致成本上升，最终退出市场。,2、广告行为 广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式。 广告行为对市场结构的影响，主要表现在以下两个方面： 广告与产品差异化 ； 广告与进入壁垒 。 企业的广告行为将导致产业集中度的提高。成功的广告会使企业拥用更多的消费者，市场份额就会提高。,（1）广告与产品差别化 1）产品差异对广告的影响： 主要是通过影响产品的需求价格弹性和需求的广告弹性来实现的 ； 当产品的差异化较小时，广告

17、的公共物品的性质越大； 产品差异与广告强度正相关，当产品差异化增加时，广告强度增加。 2） 信息性广告与产品差异 ： 产品存在差异，消费者很难挑选合适产品时，信息性广告就非常必要； 市场上就存在过度的信息性的广告； 过度的信息性广告，不等于告知消费者关于产品的所有信息。 3）劝说性广告与产品差异 ： 劝说性广告则一般造成或者加剧产品差异 。,（2）广告与进入壁垒 主要是广告与产品差异化壁垒 主观差异、客观的差异； 稳定、忠诚的品牌偏好； 新进入厂商创建自己的品牌需要花费大量的广告费用； 没有忠诚市场需求份额，新进入厂商的有效规模生产就无法形成； 广告形成的产品差异化，和品牌忠诚度是一个重要的进

18、入壁垒。,（3）广告与价格竞争 1）信息性广告的降价效应： 信息性广告传递了有关产品特征的客观信息，消费者对同类产品的这些信息比较了解，结果导致市场需求向同类可比产品中价格相对较低、质量较高的产品转移； 经过一个时期的均衡循环过程之后，将导致市场中同类产品价格的下降。 2）劝说性广告的提价效应： 夸大了产品之间的差异，改变了消费者的偏好，最终锁定消费者； 产品的需求价格弹性变小，同时也提高了市场的进入壁垒 ； 搜寻成本与价格提升。 3）广告竞争对价格竞争的替代效应 ： 在产品竞争的初期，价格竞争成为了竞争的主要手段； 随着生产的发展 ，厂商开始大规模使用广告策略来增加产品的销售量 ； 现代企业

19、并购活动的加快，寡占型市场的特征越来越明显 ，广告竞争开始取代价格竞争成为竞争的主要手段。,（4）广告与产品质量 1）广告是传递产品质量的信号机制 ： 广告的信号传递机制，至少应该满足激励条件和分离条件； 高质量厂商愿意承担该广告费用，高质量的产品会吸引顾客试用并反复购买；而低质量厂商则由于广告成本较高不愿意承担，只能导致当期购买； 能够传递质量信号的广告满足条件。 2）广告与质量酬金：声誉投资的视角 高质量产品的未来收益是通过声誉的建立来获得 ， 高质量的厂商就必须进行声誉投资； 建立声誉后，厂商就能获得与高质量产品相联系的价格，以此来补偿厂商在声誉上的初始投资； 建立声誉从而获得的质量酬金

20、也包含了厂商削减质量的机会成本。,（5）虚假广告 1）虚假广告的产生： 必要条件，即厂商与消费者之间的信息不对称； 充分条件，即厂商认为做虚假广告比做真实广告更加有利可图。 2） 虚假广告的危害： 消费者可能会做出暂缓，或者干脆就是做出不购买商品或不接受服务的决策，这便使得“逆向选择”出现的几率大为提高； 消费者不会再理会广告所传递的有关商品或服务的信号，而自己去市场上搜寻有用的信息，导致市场的失灵和社会福利的损失 。,（6）广告监管 政府约束生产者和广告制作者的行为 政府对广告活动进行监管要付出监管成本 政府的监管力度必须使得厂商做虚假广告无利可图 对虚假广告的监管应该做好如下的工作 ： 加

21、大对虚假广告的处罚力度，提高监管的积极性； 加强立法，规范有关广告主、广告经营者、广告发布者的行为 ，完善相关制度； 增强广告从业者的行业自律意识和用户参与监督的积极性。,3、兼并行为 1）定义：企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过行立契约而结合成一个企业的组织调整行为。 企业兼并是资本集中的一种基本形式。企业兼并可以是实力相当的企业之间的合并，即建立一个新的企业或公司；也可以是吸收式兼并或吞并，通常是大企业吞并一个或多个小企业。如果小企业掌握特有的生产技术或其产品具有较大的潜在市场，也可能吞并外强中干的大企业。 2）兼并类型：纵向、横向、混合 3）兼并的动机。企业兼并的动机各不

22、相同，但根本目的在于获得经济效益。在可以区分主兼企业和被兼企业的情况下，二者的动机不一样。,（1）被兼企业的动机。被兼企业会被并入一个大企业并且失去法人地位。即使被兼企业依然保留一个相对独立的子公司地位，其管理者也会失去企业运营的一部分自主权。为何被兼企业的管理者和所有者会同意被兼并？其动机可能包括： 避免破产。由于需求、成本或技术变化的原因，一个企业可能会面临破产的危险。这时，如果其它企业有足够的资金和丰富的管理经验能够使经营失败的企业“起死回生”，面临破产的企业可能被迫同意被兼并。 抽回资本。当个人所有的企业主准备退出或者想要从事其它活动时，通过兼并，企业主可以顺利抽回投入的资金。 减少经

23、营风险。小的专业化企业在面临经济条件变化与大公司竞争时，往往处于劣势。如果能够被一个从事多元化经营的大企业兼并可以降低经营风险。 出价诱人。假如某企业的普通股票当前的售价为30美元。这时，一家有意兼并的企业每股出价60美元，条件是到一定日期它可以占有该企业全部上市股票的50。这样的出价对股东可能具有很高的吸引力，从而诱使他们放弃控制权。 恶意（敌意）接管。当主兼企业控制了被兼企业的多数投票权，可能通过控制董事会投票而实现接管。对被兼企业来说是无奈。,（2）主兼企业的动机。 增强市场支配能力和竞争能力。兼并的主要动机是为了增强企业对市场的支配能力，以便更好地适应外部环境。例如，当产业需求下降造成

24、生产能力过剩时，同行业之间就有削价竞销的可能。在这种情况下，两家或多家企业通过兼并，可能有效控制局面，防止价格大跌；又如，企业兼并后成立新的公司，共同对付来自国（境）外大公司的竞争，在发展中国家容易得到政府支持。 实现规模经济。扩大生产经营规模有可能降低成本，提高利润，所以谋求规模经济也是兼并活动的主要动机之一。兼并后可以减少原材料的购买成本；可以较低利率筹集资金，可以减少中间环节的促销费用等等。 提高经理人员的声望。前两种动机主要与利润目标相关，这种动机主要与非利润动机有关。在现代企业中，所有权和控制权分离，经理人员有更大的行事权力。兼并后的企业的发展会使经理人员得到更高的薪水和地位，或者更

25、大的权力和职业保障。,降低收购价格。有时候，被兼企业的要价大大低于其对于主兼企业的价值。由于管理水平的低下，经营亏损的企业容易低估自身的价值，急于转让，这就会给主兼企业低价购买造成机会。即使不存在规模经济、市场支配能力等好处，低价收购本身就是一种诱惑。 发挥股价效应。对于一些大的股份公司，兼并有时虽然不一定能够提高管理效率，甚至单从管理角度看兼并是不可取的，但是如果兼并能够大大提高企业在同行业中的排位，并由此引起股价上涨，这种兼并同样具有吸引力。 （3）防止兼并。即使企业看到一个更有利的经营某个厂商的机会，也不一定能够赢得对该厂商的控制。因为现任的管理层经常防止被接管、股东会对是否出售股份犹豫

26、不决、其它企业会参与竞争。现任的公司管理层不希望自己的公司被成功地接管，往往采取多种防卫策略防止敌意收购。 使公司失去吸引力。为了防止公司被收购，经理们会使该公司变得没有吸引力。采取的一些条件有：a，焦土政策。公司必须出售有价值的资产；b，金色的降落伞。主要雇员（在任经理们）收取高额的离职金；c，毒丸。如果公司被接管，会要求公司使原来的股东（不是接管厂商的那些人）能够廉价获得股份，从而降低新主人的股票的价值。,找到另外一个买主。当企业面临敌意收购时，经理们会找一个友好的公司或者个人来挽救，取得对企业的控制权，并让现任的经理们留任。 投票规则。经理们（拥有一些股票）会试图实施一项股东协议，按照该

27、协议，企图获得对该厂商控制的任何个人都必须得到大多数股东的同意（超过50）。这一规则使现有股东容易防止被接管。 骚扰。通过宣称欺骗或反托拉斯目标的诉讼，能够提高那些试图接管企业的人的成本。 恳求股东们站在管理层一边。经理们试图使股东们相信，拒绝将股票卖给接管厂商（即使价格比现价高），他们的长期利益会得到更好的保护。,企业兼并的效应（或影响）“双刃剑” 积极方面 兼并是推动产业有益结构调整的重要手段，通过企业兼并，生产要素得以向优势企业集中，社会资源配置得到优化，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并而退出该行业。 消极方面 兼并导致的市场集中如果超

28、过一定限度，就会产生垄断势力，并由此带来垄断的低效率和社会总福利的损失。（我国的反垄断法即将出台）,4、技术创新行为 创新不是“创造新东西”的简单缩写，也不是简单的发明，而是具有特定的经济学内涵。熊彼特最早对“创新”进行了界定。 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 （ 1）内涵：技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，

29、以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 。,（2）阶段划分： 1）发明（invention）。在发明阶段，主要依靠研究人员的聪明才智和信息、知识积累，一般不需要太多的资金； 2）创新。即技术开发阶段（development）。在技术开发阶段，需要大量的资金投入； 3）模仿。即商业化阶段（commercialization）（也是技术的扩散和转移）。在商业化阶段，需要大量资金，更需要的是企业家的远见卓识、风险精神，能将科技转化为现实的生产力。在新产品或新的生产方法被广泛采用时，所伴随的新技术的模仿和扩散。,（3）技术创新与企业规模 1）熊彼特认为技术创新需要大企业存在。因为：资本与人材。技

30、术开发和商业化应用需要大量资金投入，大企业资本雄厚，使许多科研项目得以进行；分散风险。大企业有能力支持多种项目的研发工作，从而分散技术进步的风险；信息知识积累。大企业可以收集、积累更广泛、更长久的信息、资料；多领域复合。大企业有能力进行多领域、多项目、多阶段的研究，吸收多学科人才，因而能享受到多领域重迭、复合的好处，取得较多的研究成果； 规模经济。大规模的研发能降低分摊费用，降低单位开发成果的成本，享受规模经济的好处。 2）谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用更大：大企业的垄断地位形成后，技术进步的动力和行为会逐渐消失，市场支配能力反而会成为技术进步的障碍，竞争才是技

31、术进步的动力，小企业有充分的激励和动力来进行研发和创新活动； 大企业的决策效率低下和管理行为混乱会导致对创新行为的不支持。小企业具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会；小企业在创新效率和实现创新的时间上较大企业更有优势。,3）技术进步与市场结构（两种观点） 一种观点认为，市场集中有利于促进技术进步，因为：1）市场集中产生的超额利润是风险资本的源泉；2）市场集中有利于企业稳定；3）市场集中有利于保护研究开发成果，调动研发积极性。市场集中度高的企业可以运用价格、组织等手段，提高进入障碍，保护开发成果。 另一种观点认为，市场过度集中阻碍了技术进步，因为市场垄断或者少数寡头缺乏技术进步的动力。而在竞争市场

32、，由于竞争压力，企业具有较强的技术进步动力，即使开发能力不足，也可通过技术引进“模仿”，提高技术水平。 实证研究表明：独占和过度竞争均不利于技术进步，而介于两者之间的适度集中才有利于促进技术进步。,三、市场协调行为 1、定义：所谓市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。 2、价格协调形成 （1）卡特尔：是企业间通过正式或非正式协议进行的限制竞争行为。其参加者通过在生产、销售、价格等方面共谋协调，限制企业间竞争，达到卡特尔参加者共同利润最大化和稳定利润率的目标。协议内容一般包括价格、供给量、销售条件等方面的内容。（见书P127） （2）价格领导：指在某一产

33、业市场上，一家企业率先改变价格，其它企业跟随采取相应的行动。包括：主导企业领导定价模式。主导企业规模大，占据 5095的市场份额，小企业被迫跟随；串谋领导定价模式。适于这种模式的产业的市场集中度处于中等以上，市场份额一般在2030之间，寡头企业由于相互成本结构相近，容易共同决定价格水平并得到小企业的跟随；晴雨表式领导定价模式。由于产业集中度低，对于市场变化更有预测能力的领导企业首先宣布价格变化。但是因为企业彼此实力差距不大，接近于竞争市场状况，相互之间的行动不会很统一，而且市场主体（领导者）变换频率快。 .,3、协调的不稳定性 影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。 （1）订单性质。隔

34、较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。 （2） 多市场接触 。一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触； 另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接触。 （3）厂商的数目。 从两方面来影响协调的稳定性： 一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力。 （4）厂商的需求弹性。 需求弹性越大，背叛的动机就会变大。 （5）产品差别化。产品差别化也使协调的稳定性大打折扣。 （6）成本条件协议和产能利用情况。 协调的稳定性与产能的利用率成反方向关系。,第三节 市场绩效（市场成果）分析,一、市场绩效及其评价标准 1内涵：指市场结构和企业行为对宏观经济的影响结果 2标准：

35、1）资源配置标准；2）生产效率标准，是否有效利用规模经济；3）技术进步标准；4）社会稳定标准，企业是否对就业促进，稳定物价作出贡献；5）公平分配标准，企业是否对收入公平分配作出贡献。 二、资源配置最优化与行业利润率 1帕累托最优与正常利润率,在利润率均等化的状态下资源的任何流动都不再增进社会福利，从而实现社会福利最大化，资源配置最大化，此称“帕累托最优”，利润均等化状态下的利润率称为正常利润率。 2超额利润率产生的原因 1）需求扩大形成的“意外利润” 2）技术创新形成的“创新利润” 3）风险投资成功获得的“风险利润” 4）垄断市场支配力形成的“垄断利润”,三、X非效率（Xinefficienc

36、y） 1内涵：指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。大企业由于脱离竞争压力不但会产生市场配置的低效率，还会产生另一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。（如：费用庞大和效率衰减现象）。这种类型的低效率的限制当时不清楚，所以称作X非效率。 2产生的原因： （1）企业内不同集团的利益目标不一致。 股东：利润最大化； 经营者：经营者利益最大化，包括经营者报酬，地位，企业 规模，职工人数，活动经费，办公条件，决策权力等； 员工：关心工资、奖金、假期、劳动条件等 （2）企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，使企业的管理成本上升、效率下降。 （3）垄

37、断企业没有竞争压力，缺乏成本最小化的动机。 3解决办法（同舟共济、制造敌人、制造危机）,第四节 不同市场结构、行为 与绩效的比较分析,一、完全竞争市场 1、完全竞争市场的市场结构。 完全竞争是指市场中没有如何支配力量存在，企业之间是纯粹竞争关系。其主要特征是： （1）市场中的企业数目众多而且规模小，每个销售者和购买者提供或需求的产品数量都很少，任何销售者和购买者都不能影响市场价格，市场价格完全由供求关系决定。 （2）产业内各企业提供的产品之间不存在任何差别，完全均质的产品具有完全的替代性。,3）、不存在任何进入与退出障碍，新企业进入产业或者原有企业退出产业有充分的理由，生产要素在产业间的转移没

38、有任何阻力。 4）、生产者和消费者掌握市场的全部信息，既了解市场上每个生产者的产品、技术和成本，也了解消费者的偏好和支付能力，企业生产销售活动以及消费者的购买活动的信息完全对称。 2、完全竞争市场的均衡行为。 1）、完全竞争条件下的市场价格。在完全竞争市场条件下，市场价格等于平均收益，即P=AR。因为在完全竞争市场条件下，市场价格完全由供求关系决定。每个规模很小的企业出售多少商品，对市场价格均不产生影响，它们只是市场价格的接受者。企业的边际收益等于平均收益等于市场价格。MR=AR=P。,2）、企业短期最大利益的行为选择。企业为实现其现有生产规模下的利润最大化，会将产量确定在边际收益等于边际成本

39、对应的产量上，即MR=MC。因为如果边际收益大于边际成本，表明还有潜在利润没有得到，企业会继续增加生产；反之，边际收益小于边际成本时，企业的收益会减少。所以，MR=MC是企业利润最大化的产出原则。 3）企业长期利益最大化的行为选择。从长期看，市场上企业数目及其规模是不断变化的，在市场竞争机制作用和产业利润的调节下，会不断有新的企业进入或者原有企业退出某产业，从而又引起该产业市场供求关系的变动和相应市场价格的变动。一个完全竞争企业在长期中有足够的时间调整经营策略，或进入新的产业，或者退出。,3、完全竞争的市场绩效。 1）、合理配置经济资源在完全竞争市场中，不存在任何垄断因素，市场供求关系决定市场

40、价格，调节了经济资源在各产业间的流动。既不存在经济资源的供不应求，也不存在经济资源的供过于求，实现了经济资源的合理配置。 2）、最优使用资源。首先，企业的资源利用效率最高。完全竞争的长期均衡过程表明，只要低效率的企业存在，就会有更有效率的企业加入，使价格下降，淘汰低效率的企业。充分竞争的结果，迫使每个企业实现最佳规模条件下的最低的平均成本。其次，能够使消费者获得最大的效用和福利。因为在长期均衡状态下，企业市场产品的平均成本最低，不存在供过于求和供不应求，使得消费者获得了最大的效用和福利。,二、完全垄断市场 1、完全垄断的市场结构。 只有唯一的供给者。在完全垄断的产业可能会有很多个生产企业，但是

41、，向市场提供产品的企业只有一家，它所提供的产品是市场上的全部产品。没有密切的替代的其它产品，唯一的供给者在制定价格时不考虑其它的替代因素。 2、完全垄断市场的均衡行为。 1）、短期行为。在完全垄断条件下，企业的边际成本逐渐递增，而边际收益逐渐递减。短期内，企业为了最大限度获得利润，必然选择边际收益MR等于边际成本MC所对应的产量。 2）长期行为。完全垄断意味着不可能有竞争对手进入该垄断产业，短期内完全垄断企业出现亏损，可以在长期中通过生产设备和厂房规模的调整来消除亏损，获得更大的利润。,3、完全垄断的市场绩效。 完全垄断市场结构条件下，企业的规模非常大，一般说来有利于实现大规模生产，实现规模经

42、济效益。存在严重的低效率现象。 (1）资源配置低效率。在完全垄断企业，进入障碍非常高，限制了新企业的进入，经济资源不能流入产业，消费者的需求得不到充分满足。 （2）长期存在超额利润。一方面，完全垄断的企业可以通过提高价格获得超额利润；另一方面，政府管制的产业，企业凭借完全垄断地位，可以任意转嫁成本，推动成本上升，要求政府相应提高价格，从而获得高于其它产业平均利润率的隐性超额利润。 （3）企业生产经营低效率。完全垄断产业，由于缺乏生产同类产品企业间的竞争，企业往往安于生产经营现状，听任生产管理和生产低效率长期存在，使生产要素的利用效率处于较低的状态。 （4）产业生产技术发展缓慢。在完全垄断产业，由于企业采取消极的产品政策，不注意对产品技术的改进和创新，会导致产业生产技