第四章--新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔—俄林模型.ppt

1、复习(判断对错),重商主义的实质是主张自由贸易。 如果一国生产某种产品的绝对成本低于其他国家生产同一产品的相对成本，则该国在此产品的生产上就具有比较优势。 如果一国在某种产品的具有绝对优势，则该国在此产品生产上也具有比较优势。 亚当.斯密和大卫.李嘉图是自由贸易理论的代表人物。,复习（判断对错）,产品的比较优势通常通过劳动生产率、生产成本或机会成本来确定。 国际分工的概念最早是由著名经济学家凯恩斯提出的。 在一特定的比较成本理论模型中，相对劳动生产率与相对生产成本是互为倒数的关系，而机会成本又与相对生产成本呈互为倒数的关系。 大卫.李嘉图对国际贸易理论的重要贡献之一是提出了相对成本概念。,复习

2、（填空）,假如甲国使用同样数量的资源比乙国生产出更多的彩电，那么，甲国在彩电的生产上具有 。 在不存在国际贸易的情况下，生产可能性曲线与社会无差异曲线相切的那一点是一国社会效用的 点。 亚当.斯密的代表作是 。 大卫.李嘉图主张的分工原则是 。 观点是保护贸易思想的萌芽。,复习,绝对优势理论和相对优势理论 模型假设 优势的衡量标准 贸易利益来自于 一般均衡和局部均衡 贸易前后变化 贸易三角 交换价格区间 价格效应和收入效应,第四章 新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔俄林模型,思考,“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一些

3、又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。”,1,2,3,分析李嘉图的比较优势论，可知各国间劳动生产率的差异导致生产成本的差异，最终形成了国际分工和贸易发生的基础。,我们发现它只强调了劳动要素，未考虑其他生产要素在决定贸易格局中的作用。,比较优势对现实中贸易模式的解释能力是有限的，在分析两国的贸易模式的时候，我们应该注意其他生产要素的重要性。,古典新古典,4.1 赫克歇尔及俄林的主要贡献及贸易思想,埃利赫克歇尔，1879-1959，瑞典；代表作是国际贸易对收入分配的影响,伯尔蒂尔俄林， 1899-1979，瑞典； 因域际贸易和国际贸易一书，于1977年获诺贝尔经济学奖,2020/8/6,9,生产要素禀

4、赋理论的基本思想,一国经济的比较利益根源于它的要素禀赋。一个国家要根据自己的要素禀赋确定生产何种产品。劳动丰裕的国家要生产劳动密集型产品。,4.2 赫克歇尔-俄林的要素禀赋贸易模型,一、模型假设 二、几个基本概念 三、模型分析 四、H-O模型的意义,一、H-O模型的基本假设,第一组：把问题变的更容易处理的假设 222模型 各国可供利用的生产要素总量不变 两国消费者的偏好基本相同，消费无差异曲线的方位与形状都一样,第二组：有关生产技术的假设 两国生产时采用同一种技术，具有相同的生产函数 规模报酬不变 要素密集度不变（产品在一国是资本密集型，在另一国亦然）,第三组：有关贸易条件的假设 自由贸易，国

5、与国之间不存在贸易壁垒 市场结构是完全竞争的 生产要素只能在一国范围内流动，但产品可以在国家之间自由流动,与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。 第二，关于产品生产机会成本的假定。,二、基本概念,生产要素： 指生产活动所必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素。 要素价格（factor price）： 生产要素的使用费用或要素的报酬。如土地的租金，劳动的工资，资本的利息等。,要素密集度： 生产某产品投入不同要素的相对密集程度 资本密集型产品，劳动密集型产品 （资源密集型、技术

6、密集型）,生产要素禀赋(要素丰裕度) 一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。,不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。 不同国家或地区几种要素的相对价格比例。,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？,2005年若干国家的要素禀赋,要素丰裕会影响到生产可能性曲线的形状：,如果A国劳动丰裕且X为劳动密集型产品，B国资本丰裕且Y为资本密集型产品，那么，A国生产可能性曲线AA将相对偏向X轴，B国生产可能性曲线BB将相对偏向Y轴。,三、生产与贸易模式,劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较

7、优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。 如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,靠山吃山，靠水吃水,理论结论,每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。 国际贸易的直接原因是价格差别。 国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比例上的差别。 商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生产要素收入的国际差别。,主要理论观点,生产技术,消费偏好,要素供给,商品需求,要素禀赋论的一般均衡框架,要素分配状况,要素密集度,商品供给,商品价格,消费者收入,他国商品价

8、格,商品价格差异,贸易发生,26,四、对H-O模型理论意义的分析,与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体现在以下两个方面： 1在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。 2运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。,五、贸易影响与贸易所得,总体均衡分析 一般均衡分析,总体均衡分析（交易前）,总体均衡分析（交易后）,交易后,对相对价格的影响 中国钢铁价格 中国大米价格 美国钢铁价格 美国大米价格 对生产的影响 美国钢铁产量 中国大米产量 对消费的影响 两个国家两种产品的消费量,影响：,贸易条件,贸易条件，Terms of Trade，TOT 世界银行建立了贸易条件指数

9、，用各国出口商品的价格指数与进口商品的价格指数之比来衡量各国贸易状况的变化。,局部均衡分析,（一）单个商品国际市场价格的形成,（二）贸易对本国进口行业价格、生产、消费的影响,（三）贸易对本国出口行业价格、生产、消费的影响,价格 ，生产 ，消费 利益变化：生产者剩余：+（a+b） 消费者剩余： - a 总计：+ b,（四）单个商品市场的贸易利益,出口市场,价格 ， 生产 ，消费 利益变化：生产者剩余：- c 消费者剩余：+（c+d） 总计：+ d,（四）单个商品市场上的贸易利益,进口市场,思考,美国劳动运动（基本上代表了蓝领工人，而不是专业人才和受较多教育的工人）传统上支持政府限制从不发达国家进

10、口产品。从工会成员利益的角度来看，这个政策是合理的吗？为什么？,H-O理论结论,每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。 国际贸易的直接原因是价格差别。 国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比例上的差别。 商品贸易的趋势可能是消除工资、地租、利息的生产要素收入的国际差别。,4.3 要素价格均等与收入分配,一、要素价格均等化理论 萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称为赫克歇尔-俄林-萨缪尔森定理（H-O-S）,萨缪尔森（1915-2009） 美国诺

11、贝尔经济学奖第一人（1970年） 经济学界最后一个通才,H-O-S定理内容,要素禀赋不同的两个国家，通过交换要素密集度不同的商品，这种商品流动在一定程度上替代了要素的流动，从而使两个国家要素禀赋的差异有所缓和。贸易的结果，是使贸易各国的生产要素价格均等化。 事实依据 理论机理,发达工业国家制造业的每小时工资与美国的比较,要素价格均等化机理,结论,要素价格均等化原理告诉我们，国际贸易会使贸易各国丰裕要素的价格上升，稀缺要素的价格下降。如果贸易前后各国的生产要素都得到充分利用，要素所有者的真实收入与要素价格成同方向变动，那么，国家贸易将使贸易各国丰裕要素供给者的收入上升，而稀缺要素供给者的收入下降

12、。 也就是说，国际贸易会影响收入分配，它使贸易各国同种要素所有者的收入差异缩小甚至消除。,国际贸易使各国生产要素价格均等化成为现实了吗？,阻碍生产要素价格均等化的因素有： 1.国际贸易远不是自由的； 2.各国生产的产品并不相同，使用的生产要素也有差别； 3.各国使用的生产技术常常不相同； 4.一些产品的市场是不完全竞争的，且规模报酬是变动的； 5.存在各种形式的国际贸易成本、交易成本。,要素价格均等化定理的意义,要素价格均等化是我们认识到国际贸易的商品流动，可以在一定程度上代替生产要素在国际间的流动，从而弥补生产要素缺乏流动性的问题。 要素价格均等化的最大意义是贸易对收入分配的影响。 要素价格

13、均等化只是一种趋势，由于各种假设条件不存在，因此，完全均等化，以至于贸易停止是不可能的。,贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团，其影响是不一样的,二、国际贸易对本国生产要素的影响,收入的定义：要素回报 劳动收入： 资本收益：,其中P为产出的价格，MP是要素的边际生产率,短期中，要素回报的变化只取决于产品价格的变化，要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）：W =P *MPL R =P *MPk 对进口行业（钢铁）：W =P *MPL R =P *MPk,1.短期影响（要素不能在不同部门之间流动）,结论： 在短期内，出口商品价格上涨，该部门的两种要素回报均上升；进口竞争部门的产品价格

14、下降，该部门的两种要素的回报均下降。,2.中期影响（特定要素模型）（L可流动，K不能流动）,出口行业的L增加，使MPL下降， K相对不足，使MPk上升； 进口行业的L减少，使MPL上升， K相对过剩，使MPK下降； 对出口行业（大米）：Wr？= Pr *MPL Rr = Pr *MPk 对进口行业（钢铁）：Ws？=Ps *MPL Rs =Ps *MPk,结论： 在中期内，出口商品中不流动的要素会受益，进口商品中的不流动要素会受损，流动要素的受益不确定。,特定要素模型,这个模型假定一个国家生产两种产品，劳动供给可以在两个部门间自行配置。与李嘉图模型不同的是，特定要素模型中存在劳动以外的生产要素，

15、劳动可以在部门间流动，是一种流动要素。其他要素则是特定的，只能被用于生产某些特定产品。,特定要素模型是保罗萨缪尔森和罗纳德琼斯创建发展的，主要用于解释短期内，国际贸易对收入分配的影响,贸易后,，,结论1：国际贸易对可自由流动要素的实际收入的影响不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。,结论2：国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门的特定要素的实际收入。,3.长期影响：斯托尔珀-萨缪尔森（S-S）定理（L和K都可以流动）,出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，结果使整个社会对K供给增加，对L供给下降，所以MPk下降，MPL上升。 对出口

16、行业（大米）：Wr =Pr *MPL Rr？=Pr *MPk 对进口行业（钢铁）：Ws？=Ps *MPL Rs =Ps *MPk 进一步：贸易前后，都有Wr=Ws，Rr=Rs 所以Ws上升，Rr下降。,S-S定理 在长期，在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。,4.4 对赫克歇尔-俄林资源禀赋贸易模型的实证检验,Wassily Leontief，1906-1999 投入-产出经济学创始人 1973年获第四届诺贝尔经济学奖,一、里昂惕夫之谜,对H-O模型的第一次经验检验是在1

17、951年由瓦西里里昂惕夫利用美国1947年200个产业部门的进出口数据进行的。 由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品的结论。 然而计算结果是美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集型的进口产品,谜,美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳动,二、对里昂惕夫之谜的解释,工人效率高或人力资本说,H-O理论中生产要素：劳动、资本、土地。 事实上，劳动也有劳动技能的高低，熟练工人、科技人员等劳动力投入的背后，是资本的大量投入。 因此，简单的用美国的资本和劳动数或劳动时间来计算美国进口产品的资本劳动比率可能没有反映出熟练工人

18、和非熟练工人的区别。 人力资本说认为，“劳动”要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类，其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育、培训后具有一定的技能，称为人力资本（human capital）,基辛（Donald Keesing，1966）将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力资本最高，最后为没有技术的工人。基辛用美国1962年的贸易数据分析，把劳动分成八类后，两要素模型变为了多要素模型。基辛通过检验美国进出口商品发现，在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国可能是一

19、个技术劳动禀赋丰裕的国家。通过美国和13个其他国家相比，美国出口的是技术劳动密集型产品。,里昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算，会引起误差。如果将美国工人人数乘以3，美国的贸易模式就符合H-O模型的推测。 加入人力资本后，里昂惕夫悖论可以得到解释。,自然资源说,里昂惕夫沿用H-O理论的简单的要素分析模式，未考虑其他要素例如自然资源。而实际上一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。 例如美国进口的初级产品中有很多木材和矿产品，把这些产品划入资本密集型产品类别中自然会加大美国进口商

20、品中的资本劳动比率，造成“谜”的产生。,鲍德温（Robert Baldwin，1971）利用1962年的数据分析美国对外贸易，按不包括自然资源计算，里昂惕夫统计项为1.04，如果包括自然资源计算，里昂惕夫统计项为1.27。在考虑了自然资源后，里昂惕夫悖论可以减弱但是不能消除。,需求偏好差异说,H-O理论假定两国消费者对两种商品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响，仅仅考虑要素禀赋差异。但是，实际贸易中，供求双方都会对国际贸易产生影响。如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品，H-O定理决定的进口方向将改变。,因为需求偏好的差异，一国出口的可能并不是成本上有优势的产品，而进口的不一定是成本上有劣势的产品。 按照需求偏好说，美国是资本丰裕的国家，美国如果偏好于资本密集型产品，而美国的贸易方偏好于劳动密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被抬高，知道美国的比较优势转为劳动密集型产品。因此，美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。,生产要素密集性逆