2011证券基础业务培训(结算参与人登记结算基础业务培训)

1、结算参与人登记结算基础业务培训,二零一一年 十二月,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,2,2,结算参与人基础登记结算业务培训,业务概述 证券账户业务 证券登记及托管业务 结算账户 清算与交收业务 结算风险管理 PROP系统,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,3,3,业务概述公司职

2、能,中国证券登记结算有限责任公司根据中华人民共和国证券法和中华人民共和国公司法组建。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。按照证券法和证券登记结算管理办法的相关规定，中国结算履行以下职能： 证券账户、结算账户的设立和管理； 证券的存管和过户； 证券持有人名册登记和权益登记； 证券和资金的清算交收和相关管理； 受发行人的委托派发证券权益； 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 中国证监会批准的其它业务。,证券账户业务,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Li

3、mited Shanghai Branch,5,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,5,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,5,证券账户业务,概述 证券账户的分类及使用 证券账户的开立 证券账户注册资料变更 证券账户卡的挂失与补办 证券账户合并 证券账户的注销 账户注册资料保管 账户

4、规范及清理专项工作,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,6,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,6,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Br

5、anch,6,概述,证券账户业务主要包括：证券账户的开立、证券账户注册资料变更、证券账户资料查询、证券账户卡的挂失与补办、证券账户合并以及证券账户的注销。 证券账户业务由中国结算上海分公司委托证券公司等开户代理机构代为办理，通过签订代理证券账户开户业务协议书规范双方的权利和义务关系,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,7,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearin

6、g Corporation Limited Shanghai Branch,7,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,7,概述,证券账户业务相关法律规章、业务规则及规定主要如下 ： 证券法第157条 证券登记结算管理办法第20条 证券账户管理规则 证券账户管理业务指南,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shangh

7、ai Branch,8,8,证券账户的分类及使用-证券账户的分类,按用途分类 人民币普通股票账户（简称A股账户） 人民币特种股票账户（简称B股账户） 证券投资基金账户（简称基金账户） 其它账户 按持有人类别分类 自然人账户 一般法人机构账户 特殊法人机构账户,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,9,9,证券账户的分类及使用-证券账户的分类,境内个人A股账户A 境内一般机构A股账户B 境内证券公司A股账户D 境内个人基金账户F 境内个人B股

8、账户C1 境外个人B股账户C90 境外机构B股账户C99,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,10,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,10,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporatio

9、n Limited Shanghai Branch,10,证券账户的分类及使用-证券账户使用,A股账户 使用遵循上海证券交易所的指定交易制度 通过交易系统办理指定交易后方可参与二级市场交易 指定交易成功后当天即可交易 B股账户 境内投资者B股账户（C1账户） 使用遵循上海证券交易所的指定交易制度 必须通过PROP系统办理指定交易 指定交易成功的第二个工作日方可参与二级市场交易 境外投资者B股账户 （C9账户） 无须办理指定交易即可通过任意B股结算参与人进行交易，也可通过中国结算上海分公司系统办理指定交易办理指定交易后仅可通过指定交易的结算参与人进行交易 在开户时必须指定一家证券公司或托管银行作

10、为账户的指定结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,11,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,11,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shangha

11、i Branch,11,开户代理业务-申请资格,凡符合中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则有关规定的证券公司、商业银行以及中国结算上海分公司境外B股结算参与人 管理规范、制度健全 具备开展业务所具备的人员、场地、设备,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,12,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai

12、 Branch,12,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,12,开户代理业务-开户代理资格申请需提交的材料,开户代理申请书； 法人有效证明文件复印件（加盖申请单位公章）； 代理证券账户开户业务协议书（加盖申请单位公章）； 开户代理机构内部网络适用性说明； 中国证监会颁发的经营证券业务许可证及复印件； 申请代理B股开户的，还须提供中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书及复印件； XXX代理机构内部管理制度和开户操作流程。,中国证券登记结算有

13、限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,13,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,13,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,13,开户代理业务-开户

14、代理网点新增,申请需提交资料 开户代理点业务申请表（仅在邮寄办理时提供） 开户专用章报备表 网点营业执照 证券经营机构营业许可证 证监会同意设立营业部的批复,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,14,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,14,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C

15、hina Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,14,开户代理业务-开户代理网点变更,申请需提交资料 开户代理网点业务申请表（仅在邮寄办理时提供） 开户专用章报备表 网点营业执照 证券经营机构营业许可证 证监会同意变更营业部的批复,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,15,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securi

16、ties Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,15,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,15,开户代理业务-开户代理网点撤销,申请需提交资料 开户代理点业务申请表（仅在邮寄办理时提供） 证监会同意撤销的批复（如有） 开户代理网点账户业务资料移交情况说明,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and

17、Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,16,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,16,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,16,开户代理业务-开户代理网点申请流程,申请流程 申请材料邮寄至中国结算上海分公司或通过PROP营业厅直接申

18、报 通过PROP营业厅办理网点新增、变更的，审核通过后邮寄开户专用章报备表 机构和网点非关键信息更新由开户代理机构直接通过PROP办理 开户代理网点发生名称更名或迁址，为保证业务延续性，原则上网点代码不作变更。对于跨开户代理机构的网点变更，则给其分配一个新代码，老网点代码注销,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,17,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing

19、Corporation Limited Shanghai Branch,17,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,17,开户代理业务-开户代理机构管理系统升级,本次升级后的新增内容 A股开户接口调整,即用开户网点代码替换现有的PBU（席位），我公司实时校验网点代码和开户会员所属关系。 开户费用查询调整（查询时，输入任一开户网点代码（仅校验），输出时以开户会员为单位） 开户代理机构、网点关键信息通过PROP账户与托管业务电子化处理系统直接提

20、交。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,18,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,18,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,

21、18,证券账户开立-业务受理范围,各开户代理机构可受理业务 自然人证券账户的开立 一般机构法人、合伙企业等非法人组织证券账户的开立 中国结算上海分公司直接受理业务 保险公司申请开立的证券专用账户和保险产品账户 证券投资基金专用账户 证券公司自营证券账户 证券公司集合资产管理专用证券账户 证券公司定向资产管理专用证券账户 信托投资公司开立的信托产品专用证券账户 基金管理公司申请开立的特定客户证券投资专用证券账户 全国社会保障基金申请开立的投资组合专用证券账户 企业年金基金申请开立的企业年金计划专用证券账户 合格境外机构投资者申请开立的A股证券账户（QFII账户） 境外战略投资者申请开立的外国战略

22、投资者账户 商业银行申请开立的商业银行特别账户,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,19,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,19,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Lim

23、ited Shanghai Branch,19,证券账户开立-需审核的申请资料,自然人申请开立证券账户 自然人证券账户注册申请表 申请人有效身份证明文件及复印件 委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 境内法人申请开立证券账户 机构证券账户注册申请表 有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 组织机构代码证及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing C

24、orporation Limited Shanghai Branch,20,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,20,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,20,证券账户开立-需审核的申请资料,合伙企业等非法人机构申请开立证券账户 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 有效身份证明文

25、件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 组织机构代码证及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件复印件 合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（加盖公章） 执行事务合伙人或负责人证明书（加盖公章）、执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件及复印件、执行事务合伙人或负责人授权委托书 境外法人申请开立证券账户 机构证券账户注册申请表 境外法人有效身份证明文件及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其它相关授权书,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Secu

26、rities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,21,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,21,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,21,证券账户开立-业务受理流程,开户流程 证券公司审核投资者提交

27、的开户申请材料 证券公司录入投资者开户信息向中国结算上海分公司提交 证券公司实时接收中国结算上海分公司返回的审核、开户结果 合伙企业账户开户还需申报合伙人信息,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,22,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,22,投资者因身份证件已登记开户无法新开户的处

28、理,证券公司应通过PROP系统投资人账户查询功能查询投资者已开立的证券账户，并及时告知投资者已开立的证券账号、账户状态、指定交易关系等情况。 如发现其已有的证券账户已经被休眠处理，应及时告知投资者休眠账户可以在指定交易券商处激活重新使用，或者由任何一家券商先申请注销后再免费新开户。 如个人投资者确认已有证券账户非其本人开立并使用的，任何一家证券公司都可接受投资者委托，对于无余额无指定的账户以及休眠账户可以直接申报注销；对于其他情况，可向中国结算上海分公司申请重新开户。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Co

29、rporation Limited Shanghai Branch,23,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,23,重新开户申请处理,投资者填写投资者声明和承诺 受理证券公司填写重新开户申请表，连同投资者身份证明文件、投资者声明和承诺一同加盖开户业务专用章后通过PROP账户与托管业务电子申报系统报送至中国结算上海分公司，对于未开通此功能开户代理机构可通过传真方式申报。 中国结算上海分公司通过PROP账户与托管业务电子申报系统通知相关指定交

30、易证券公司核查账户冒用情况，如确实被他人使用则经特殊处理。 受理证券公司可通过PROP账户与托管业务电子申报系统查询处理情况和结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,24,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,24,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securit

31、ies Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,24,证券账户开立-收费标准,境内个人A股账户（A账户） 40元/户（人民币） ，其中10元由证券公司留存 ； 境内一般机构A股账户（B账户） 400元/户（人民币） ，其中50元由证券公司留存 ； 境内个人基金账户（F账户） 5元/户（人民币） ，全部由证券公司留存 ； 境内个人B股账户（C1账户） 19元/户（美元） ，其中4美元由证券公司留存 ； 境外个人B股账户 （C90账户） 19元/户（美元） ，其中4美元由证券公司留存 ； 境外机构B股证券账户 （C99

32、账户） 85元/户（美元） ，其中10美元由证券公司留存 。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,25,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,25,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporat

33、ion Limited Shanghai Branch,25,证券账户注册资料变更-业务受理范围,证券公司受理 自然人 一般机构法人 信托投资公司开立的信托产品等专用证券账户 中国结算上海分公司直接受理 保险公司申请开立的证券专用账户和保险产品账户 证券投资基金专用账户、证券公司自营证券账户 证券公司集合资产管理专用证券账户 基金管理公司特定客户证券投资专用证券账户 全国社会保障基金投资组合专用证券账户 企业年金基金申请开立的企业年金计划专用证券账户 合格境外机构投资者申请开立的A股证券账户（QFII账户）,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Deposi

34、tory and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,26,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,26,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,26,证券账户注册资料变更-业务受理范围,对于已办理指定交易的证券账户 必须由指定交易证券公

35、司受理，并办理账户资料变更业务 未办理指定交易的证券账户 任意一家证券公司都可以受理投资者的资料变更申请,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,27,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,27,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository

36、 and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,27,证券账户注册资料变更-需审核的申请资料,自然人申请证券账户注册资料变更 证券账户注册资料变更申请表 投资者证券账户卡及复印件 投资者有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 境内法人申请证券账户注册资料变更 证券账户注册资料变更申请表 证券账户卡及复印件 有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书、

37、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,28,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,28,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporati

38、on Limited Shanghai Branch,28,证券账户注册资料变更-需审核的申请资料,合伙企业申请证券账户注册资料变更 合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表 证券账户卡及复印件 有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 执行事务合伙人或负责人证明书、执行事务合伙人或负责人授权委托书、执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件复印件。 变更后的合伙协议 变更后的全体合伙人或投资者名录，涉及变更的合伙人或投资者的有效身份证明文件及复印件 境外法人申请证券账户注册资料变更 证券账户注册资料变更申请表

39、 证券账户卡及复印件 法人有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其它相关授权书,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,29,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai B

40、ranch,29,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,29,证券账户注册资料变更-业务受理流程,受理流程 证券公司审核投资者提交的变更申请材料 根据账户指定情况和修改内容确定修改方式 无指定邮寄中国结算上海分公司（无余额可直接通过PROP账户与托管业务电子化申报功能办理，无需邮寄） 有指定 修改关键信息以外的内容直接修改 修改一项关键信息直接修改 修改两项关键信息邮寄中国结算上海分公司（无余额可直接通过PROP账户与托管业务电子化申报功能

41、办理，无需邮寄） 已在代理机构修改过一项关键信息再修改另一项关键信息 连同前一项关键信息修改变更证明邮寄中国结算上海分公司（无余额可直接通过PROP账户与托管业务电子化申报功能办理，无需邮寄） 证券公司接收中国结算上海分公司返回的审核结果 通过日中ZHZL文件核查 通过账户资料查询账户信息 通过400电话、PROP论坛查询修改情况 通过PROP账户与托管业务电子化申报功能办理，可直接通过系统查询处理进程。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branc

42、h,30,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,30,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,30,证券账户注册资料变更-业务受理流程,特殊业务处理 机构投资者的营业执照、组织机构代码证等有效证明文件信息发生变更的，发证机关出具的变更证明中应注明新旧身份证明文件号码和名称。如变更证明中未注

43、明原身份证明文件注册号码，可通过提供标注原注册号码的旧身份证明文件及复印件给予证明。 因原证券公司开户时注册资料录入错误致使账户持有人申请变更证券账户注册资料的，需提供以下材料（需其中之一即可） 原开户代理机构或其承继单位关于证券账户信息录入错误的确认书 证券账户内全部证券归属证明 人民法院生效的确权文书、公证机构的公证书,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,31,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities

44、Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,31,证券账户注册资料变更-变更历史信息查询,查询示例 证券账户A111111111，目前证券账户名称为张三、证件代码为99999,指定交易在B证券公司。该账户曾办理过以下信息变更： 1、2006年4月1日通过A证券公司将名称由“张二”修改为“张三”，证件代码为“12345”，未改变。 2、2007年9月1日通过B证券公司办理了账户名称、证件代码以外的其他信息变更。 3、2007年10月1日通过B证券公司办理了账户名称、证件代码以外的其他信息变更。 4、2007年11月1日，

45、由B证券公司受理邮寄至登记公司办理了证件代码办更（由于此前投资者账户名称已经从“张二”变更为“张三”，因此第二项关键信息必须由登记公司审核办理），该账户证件代码由“12345”变更为“56789”，账户名称仍为“张三”，未改变。 5、2007年12月1日通过开户B证券公司将证件代码从“56789”变更为“99999”，账户名称仍为“张三”，未改变。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,32,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 Chin

46、a Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,32,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,32,证券账户注册资料变更-收费标准,A股个人证券账户 不高于10元/户（人民币），全部由证券公司留存 ； A股机构证券账户 不高于100元/户（人民币），全部由证券公司留存 ； B股证券账户 不收费,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China

47、Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,33,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,33,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,33,证券账户卡挂失与补办-业务受理范围,挂失、解除挂失受

48、理范围 A股证券账户的挂失与解除挂失由账户指定交易关系所属的证券公司受理。 因挂失被账户冻结且有持有的无指定A股账户的挂失解冻，由任意证券公司受理，证券公司受理后将申请材料传真至我公司。 B股账户的挂失与解除挂失则由指定结算参与人受理 。 由证券公司受理的证券账户挂失和解除挂失，并不仅限自然人和一般机构法人的证券账户。 指定交易在证券公司的各类账户（如证券公司自营账户、信托产品账户等）都可以由证券公司申报挂失和解除挂失。 补办受理范围 指定交易（或指定结算）在该证券公司的所有证券账户 无指定交易（或指定结算）的证券账户（证券投资基金账户、全国社保基金账户和已报备的自营账户外除外）。,中国证券登

49、记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,34,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,34,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,34,证券账户卡

50、挂失与补办-需审核的申请资料,自然人申请补办证券账户卡 挂失补办证券账户卡申请表 投资者本人有效身份证明文件及复印件，或者本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件； 委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 境内机构申请补办证券账户卡 挂失补办证券账户卡申请表 法人、合伙企业有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人（执行合伙人、负责人）证明书、法定代表人（执行合伙人、负责人）授权委托书和法定代表人（执行合伙人、负责人）的有效身份证明文件复印件 境外法人

51、申请补办证券账户卡的 挂失补办证券账户卡申请表 法人有效身份证明文件及复印件，相应证明文件的复印件须经所在国公证机构予以证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续 经办人有效身份证明文件及复印件 董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其它相关授权书,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,35,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

52、China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,35,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,35,证券账户卡挂失与补办-业务受理流程,证券公司审核投资者提交申请材料 受理机构审核通过后，按规定的数据格式和方式报送中国结算上海分公司 挂失、解除挂失 A股：PROP账户挂失、解挂销户申报 B股：加盖B股预留印鉴传真 补打PROP账户补打 中

53、国结算上海分公司根据受理机构的申报进行证券账户挂失、解除挂失、补打处理。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,36,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,36,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Co

54、rporation Limited Shanghai Branch,36,证券账户卡挂失与补办-收费标准,挂失、解除挂失 不收费 ； 挂失转户 A股为10元/次（人民币），全部由证券公司留存；B股为30元/股票（美元），全部由中国结算上海分公司收取； 补打 不高于10元/户（人民币），全部由证券公司留存。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,37,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depositor

55、y and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,37,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,37,证券账户合并-业务受理范围,指定交易在证券公司的各类账户都可以直接由证券公司申报合并 证券账户合并业务必须由证券账户指定交易的证券公司（或B股托管机构）受理,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corpor

56、ation Limited Shanghai Branch,38,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,38,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,38,证券账户合并-需审核的申请资料,自然人申请 合并证券账户申请表； 拟合并的证券账户卡及复印件； 投资者本人的有效身份证明文件及复印件；

57、 委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 境内机构申请 合并证券账户申请表 拟合并的证券账户卡及复印件 法人、合伙企业有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人（执行合伙人、负责人）证明书、法定代表人（执行合伙人、负责人）授权委托书和法定代表人（执行合伙人、负责人）的有效身份证明文件复印件 境外法人申请 合并证券账户申请表 拟合并的证券账户卡及复印件 法人有效身份证明文件及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其它相关

58、授权书,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,39,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,39,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

59、,39,证券账户合并-业务受理流程,证券公司审核投资者提交申请材料 证券公司核查通过后，将被合并的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式和方式报送中国结算上海分公司 A股账户通过PROP自行申报 B股账户通过传真方式申报 中国结算上海分公司合并处理，并将处理结果反馈申请证券公司 A股账户通过ywhb文件和zqbd文件日终反馈 B股账户通过BD1文件和BD5文件日终反馈,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,40,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,40,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,40,证券账户合并,注意事项 拟合并的证券账户必须满足条件 两个账户必须指定在同一家证券公司 两个账户的回购状态必须一致 两个账户登记的名称、国籍、证件类型、证件代码必须一致 除F账户可以合并至A账户外，其他必须同类账