银行关于开展2016年运营操作风险专项治理“回头看”活动实施方案模版_第1页
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文档简介

1、银行在20xx年进行操作风险特别整顿“回顾”活动实施计划各分公司，总部销售部：请有效加强运营业务运营风险的预防和控制，有效预防内部和外部欺诈风险，进一步规范各机关网络，保护银杏消费者的合法权益，根据研究决定，开展20xx年6-七月全幸运英风险专项整治“怀旧”检查活动，现在发布活动实施方案。一、活动时间20xx年六月-20xx年七月二、活动目的巩固和深化“20xx年运营风险特别整顿活动”的成果，实行发现问题检查整顿，明确纠正违规或错误问题，进一步提高运营风险防范水平，抑制运营风险的发生。三、活动组织1.活动领导部门：总部运营管理部2.活动参与部门：机构网络第四，检查内容和重点。(a)确认问题整改

2、1.检查机关店自检问题是否到位，是否有未定，整顿不完善，整顿后再犯的情况。2.进行总店检查问题整顿。(b)检查主要业务和流程的运营风险检查重要业务和流程过程的运营管理和运营风险的控制情况，包括客户身份/验证、票据、银杏卡、渠道业务、重工业、印章、现金未兑现、账户印章、业务授权、职员行为习惯等。五、执行阶段(a)机构网络自检1.时间：20xx年六月2.主要内容：(1)机关网根据2015年“运营风险专项整治”活动中各级检查发现问题(见附件1)，跟踪整顿是否到位、是否严重。(2)机关网对本店运营管理部公布的运营风险专业整理“怀旧”检查大纲(见附件2)，重点工作和流程程序的运营风险控制情况进行自查，并

3、在六月30日前提交自查报告。报告应包括执行自查工作、纠正情况、运营风险防范建议等(分支机构应提交报告)(b)地点(区域)检查1.主要内容：(一)分支机构(地区)在2015年的“经营风险专项整治”活动中，根据各级检查发现问题(见附件1)，组织对主管机关的网点问题整顿的跟踪检查。(2)分支机构(地区)根据本店运营管理部公布的运营风险分类整顿，对“回头看”检查大纲(见附件2)进行整顿，对管辖机构分支机构重点业务和流程环节的运营风险管理情况进行检查。确定服务范围和时间要求分公司(地区)对主管机关网点的检查网覆盖率达100%，应在七月20日前向本店运营管理部门提交检查报告，报告应包括检查工作部署、整顿情况、运营风险预防建议等。(c)总部现场检查1.时间：20xx年七月2.主要内容：本店运营管理部根据“运营风险专业整顿”“怀旧”业务要求和检查大纲，进行闭路电视祖怀、会计文件资料祖怀、现场祖怀等。六、活动要求各机构网要高度重视这次活动，按照活动方案的责任分担，认真履行各项工作，保证操作操作风险特别整顿，切实整顿“回头”工作，提高操作操作风险防范水平。(威廉莎士比亚、操作风险、操作风险、风险、风险、风险)附件档案：

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