银行员工违反规章制度内部移送办法

1、xx银行员工违规内部转账办法第一章总则第一条为进一步加强内部管理，强化监督和再监督，认真落实检查责任制，及时纠正和处理经营管理中的违规违纪行为，有效提高案件和风险防控能力，特制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指xx银行(以下简称“本行”)员工违反国家法律法规、财务制度和本行相关制度应予以处理的行为。第三条本办法所称内部调动，是指本行员工违反xx银行劳动合同管理办法和xx银行员工违反规章制度处理办法相关规定，向人力资源部和监管部办理的调动。第四条移交工作应坚持实事求是、准确及时、同级移交、规范操作、责任追究的原则。第二章移交验收部门及职责第五条各级分支机构、部门和外部监管部门组织的各类检查

2、中发现的员工违规行为，业务主管部门或牵头部门应根据本办法将违规责任人移交人力资源部门或监管部门处理。第六条各级银行监管部门可以根据有关规定，按照员工的处理权限和程序，对违规责任人作出纪律处分决定或提出处理意见。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。第七条各级银行人力资源部门可以根据与员工签订的劳动合同及相关规定，按照员工管理权限和处理程序，对违规责任人做出组织决策或其他处理。第三章转让程序第8条一般程序(1)根据规定，违反规章制度，需要组织处理或其他处理或纪律处分的员工，由调动部门负责人签字后，移交人力资源部或监管部处理。(二)移交处理时，应准备以下材料：1.违章检查报告；2.违规检查工作底稿；3

3、.违法事实及相关证据材料；4、相关责任人和被检查单位对违法事实和补充鉴定材料有不同意见。(三)移交处理，应履行以下程序：1.移交部门：填写违反规章制度移送处理登记表(以下简称登记表)一式两份，移交部门一份，接收部门一份。2.验收部门：收到移交部门交付的登记表后，应对相关移交材料进行审核，符合移交规定的应予以验收；不符合要求的，退回并补充相关材料；需要进一步核实的，移交部门应积极配合和协助调查。第九条特别程序：检查中发现重大违规、案件和责任事故时，检查组负责人应立即向派出行领导报告，派出行应安排相关部门提前介入并组织调查。第四章移交要求和责任第十条移交处理应及时进行。调动部门应当在检查结束后15

4、个工作日内为违规员工办理调动手续；受理部门应当在收到移交材料后5个工作日内决定是否受理。决定受理后，受理部门应在三个月内进行检查和处理，填写违反规章制度行为处理结果反馈单，并反馈给移送部门。第十一条移交手续应当完备。除按规定移交必要材料外，移交部门、接收部门负责人和承办人应在登记表上签字。移交时间应在移交手续完成之日填写。第十二条转让监管应当尽职尽责。主管的领导(五)泄露对工作移交或验收有影响的秘密；(六)对上述行为造成的经济损失、案件和不良影响应从严处理。第五章附则第十四条本办法实施前发生的违法行为，需要由组织处理、其他处理或者纪律处分的，应当依照本办法移交处理。第十五条本办法由xx银行总行

5、负责解释和修订。附件：1 .员工违章调动及处理登记表2、违反规章制度行为处理结果反馈表附件1:员工违规调动及处理登记表违反规章制度是人事情况姓名帖子单位主想要违反规则东西真实的和根据根据转移材料目录材料零件数量移交部门受让人(签名)调动部门负责人(签字)受理部门承兑人(签名)验收部门负责人(签字)转移时间：年月日备注：(1)可在主要违规事实和移交材料目录栏中附加页面。(2)一人一表附件2:违章处理结果反馈表()反馈字编号_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _