《制度经济学》PPT课件

1、制度经济学,中央财经大学 2011年春季本科课程,课程目标 结合大量现实案例，分析基本的经济制度安排产权、市场、合约、企业和国家，培养同学们观察和理解经济现象的兴趣和能力，并掌握制度经济学的基本思想和方法。,教学要求和考核 教学要求：通过课程讲授、阅读教材及相关文献、课堂讨论，使学习者对制度在经济和社会发展中的作用有一定的理解，并能对社会经济现象进行理论解释和分析。 考核：平时成绩20%（含作业、课堂讨论）； 期中考试成绩占40%； 期末考试成绩40%。,选用中文教材,制度经济学， 段文斌，等编著 南开大学出版社,选用英文教材,Institution and Economic Theory：T

2、he Contribution of the New Institutional Economics(Eirik G.Furubotn & Rudolf Richter) 中译本为新制度经济学， 上海三联书店、上海人民出版社2008年版,其他参考书籍,康芒斯：制度经济学 科斯：企业的本质、社会成本问题 诺斯：西方世界的兴起、经济史中的结构与变迁 威廉姆森：资本主义的经济制度 奥斯特罗姆的公共事物的治理之道 埃格特森的经济行为与制度 青木昌彦的比较制度分析 格雷夫：大裂变：中世纪贸易制度比较和西方的兴起,视听资料,中央电视台财经频道：大国的崛起、公司的力量、华尔街 其中，公司的力量中所引用的一本

3、书的言辞，恰好表述了经济主体对现代社会制度的渴望：,公司的力量中引用的一本书中这样写道： 我不会选择做一个普通人。如果能够做到的话，我有权成为一个不寻常的人。我寻找机会，不寻求安稳，不希望在国家的照顾下成为一名有保障的市民，那将被人瞧不起，并使我感到痛苦不堪。 我要做有意义的冒险，我要梦想，我要创造，我要失败，我要成功。我拒绝用刺激来换取施舍；我宁愿向生活挑战，而不愿过有保证的生活；宁愿要达到目的时的激动，而不愿要乌托邦式毫无生气的平静。我不会拿我的自由去与慈善作交易，也不会拿我的尊严去与发给乞丐的食物作交易。我决不会在任何一位大师面前发抖，也不会为任何恐吓所屈服。我的天性是挺胸直立，骄傲而无

4、所畏惧。 我将勇敢地面对这个世界，自豪地说：“在上帝的帮助下，我已经做到了。”,制度经济学在经济学体系中的位置,古典经济学,新古典经济学,凯恩斯经济学,旧制度经济学,新制度经济学,历史学派,新制度经济学,产权理论,科斯,法经济学,团队生产,产权激励和约束,阿尔齐安 德姆塞茨,平乔维奇,交易成本经济学,威廉姆森,治理理论,契约理论,代理理论,不完全契约理论,詹森&麦克林,哈特,制度变迁理论,诺斯,制度与绩效,政府与公共选择,布坎南,课程体系,研究层次： （1）给定各种可选的社会法规（产权）和经济组织，它们是如何影响经济行为、资源配置和均衡结果的? （2）控制生产与交换的基本产权与政治规则，其背后

5、的经济逻辑是什么? （3）给定法律制度，能否选择各种不同经济组织形式，使经济行为更有效率？,一个形象的实例来概括 制度经济学是怎样的一门课程 大学宿舍管理制度： 既定的制度下人们如何行事？ 为何要规定这样的制度？ 既定制度下，存在何种变通措施？,第一章 导论：经济学为何要关注制度？,本章布局,第一节 制度在现实生活中的角色 第二节 传统经济学理论未能正视制度的作用,第一节 制度在现实生活中的角色 制度经济学的核心主旨： institutions matter for economic performance！ 我们通过一些案例，看究竟是不是这回事儿,实例一,央视、河北青年报（2011年01月3

6、1日） 李娜澳网成功影响超过奥运冠军 职业团队保障成绩 在中国有影响的体育明星（除姚明等个别的），几乎都是奥运的金牌得主； 而网球选手开始走向真正的职业化后，迅速造就了一批明星，除了李娜外，彭帅、郑洁等金花在国际上的知名度，也远远高于体操、射击等大多数奥运会项目的冠军。,环球时报（2011年02月02日） ： 李娜的个性成为更宽容中国的一个符号 李娜被外界称为中国网球的“反叛者”，这样说就说吧。她确实与众不同：胸口刺着玫瑰刺青，雇用丈夫当教练，赢球首先感谢赞助商，还跟裁判抱怨“你能不能让那些中国人不要教我怎么打球”。事实上，她的这种反叛很多中国人并不讨厌。因为我们听厌了动不动就“感谢领导”、“

7、感谢同志们”的客套话，我们不喜欢在轻松看球时，还被提醒应当小心做人。 中国社会需要放松，这个国家的严整、宏大已经表现得淋漓尽致，我们需要一点犯小错时的豁达和幽默，以及对不完美的认可。我们认真的时候很多，但过分正确会带来压力和不真实感，允许一些过失从容存在，我们的社会会更有弹性，丰富多彩。,实例二,敢炒作农产品，5倍罚款！,发改委价格司副司长周望军表示，近期发改委将会同有关部门，组织开展严厉打击炒作农产品行为的专项行动，不给投机和炒作行为留下可乘之机。 并且透露，一旦确认游资炒作农产品，发改委将根据相关价格管理办法进行处罚，没收全部炒作农产品所得，并处以最高5倍罚款。,缘起：炒蒜团,09年初，金

8、乡县鱼山镇五名装卸工人见到大蒜便宜，合资买入700多吨大蒜，当时价格仅为每公斤2角4分，当年8月以每公斤5元6角出货，他们立刻变身百万富翁。 暴富的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍，温州中小企业发展促进会会长周德文常年研究温州民营企业热钱的流动，根据该会的调查，目前有5000万元温州游资进入北方市场买蒜卖蒜。 这些抄蒜的投资者们，被称为“炒蒜团”。,炒蒜团,“只需要一座仓库，几辆卡车。就靠它们挣钱。”摩根士丹利策略师娄刚这样总结。暴富的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍。冷库是囤积大蒜必须的设备。金乡地区原本只有1000多洞冷库，如今已增加到了1400余洞。 这些一夜之间多出来的冷库，全都是新炒

9、家的藏宝窟。 于是，“游资抛弃股市楼市，全心炒蒜”的说法甚嚣尘上。,分析,金乡县是国内最大的大蒜种植基地，在80万亩耕地中，常年种植大蒜的就有70万亩，是名副其实的“中国蒜都”。 但自2010年春节以来，这里的大蒜价格已经从2月份最低的每公斤8毛钱涨到了每公斤8块钱。 蒜价猛涨的直接原因是游资投机；深层次原因是连续两年的蒜价低迷，产量降低；而甲流爆发则起到了推波助澜的作用。 三环相扣，一场前所未有的蒜“疯”在今年爆发。,炒蒜团的智慧：蒜贱伤农,“蒜价的起伏也印证了我的观点：我国农产品价格波动开始明显强化。”国家发改委宏观经济研究院研究员姜长云指出，近年来农产品的价格“大上快下”，影响农产品价格

10、的因素越来越多，也越来越复杂。 根据中国大蒜网公布的统计数字，前两年大蒜价格的低迷影响了农民的种植积极性，种植面积大幅下降。2007年全国各地共计种植大蒜1010万亩，2008年降到555.5万亩。而正是这一波下降导致了大蒜的紧缺和价格的飙升。,蛛网定理：蒜贱伤农的轮回,“今年行情并不可怕。”姜长云说，“最怕农民由于蒜价上涨而盲目扩种，再度陷入蒜贱伤农的轮回”。 梳理一下前几年的蒜市行情，不难划出一条过山车般突兀的曲线2004年和2005年，蒜价持续增长，到2006年达到顶峰。 大蒜种植面积随之年年扩大，直接带来了随后两年的蒜市低迷，最低时甚至一分钱一斤蒜。大蒜滞销，坑了蒜农。09年大蒜价格到

11、了谷底，不少农户血本无归。 可是，当他们决定不再种蒜时，供求关系倾斜的天平再一次带来了蒜价的暴涨。,蒜贱伤农凸显交易机制的缺失！,姜长云表示，本轮大蒜价格暴涨凸显了农产品定价体系的缺失。在丰收跌价、减产涨价的轮回中，农民每次都滞后于市场的脉动，永远“踩不准点”。此前，这种情况在香蕉、橘子、白菜等多种农副产品市场均有体现。 他建议，国内亟待建立有关交易市场，以规避农产品价格暴涨暴跌现象的一再发生。此外，还应该积极组建农产品联盟性质的组织，防止因市场信息的不对称而造成农产品积压贱卖的情形，促进市场运行的稳定。,深层次分析之一：产权保护或交易机制问题,打压本身，是否侵犯了财产权？ 炒蒜不行，但炒房、

12、炒普洱茶、炒药材呢？ 从危害性上讲，其实炒房的危害更大。 绿豆涨得厉害，老百姓只吃大米也行； 大蒜涨得离谱，少吃或者不吃也能将就着过； 毕竟这些东西不是生活必需品，毕竟并不是所有的食品都涨了；但房子呢？房子与老百姓关系更密切！,有关部门建议打击炒蒜，主要依据的是价格法。价格法规定的不正当价格行为主要表现在相互串通，操纵市场价格，哄抬价格，捏造、散布涨价信息等。 据了解，当前的炒作主要集中在流通环节上，农产品从农民手中转走后，就正式踏上炒作之旅。而炒家关键的一步是从农民手中买走农产品，控制市场大部分的产量，然后人为造成市场供需不平衡，进而影响价格。,彭州万亩蔬菜烂地里 莴笋丰收最低8分一斤贱卖,

13、“丰收，是丰收了。”昨日下午4点许，彭州濛阳镇双林村二组菜农颜终久坐在自家承包地的田坎上，埋头抽着闷烟。他面前的菜地里，10多名村民正收割地里已经成熟了半个月的莴笋。 放眼望去，眼前是一大片绿叶。作为示范基地，当地采用标准化种植方式培育的莴笋，枝叶茂盛。采摘出的莴笋一根根甩净泥巴、成捆地放在路边，等待运到批发市场卖个好价钱。但也有不少莴笋过了收购时间，长出长长的菜苔，没了卖相，直接被收购者弃在地里。 “没有车拉不出去，菜就卖不起价。丰收了又怎么样？”摊开长满厚茧的双手，颜终久说，自己求了很久，菜商罗师傅照顾关系才来收他的菜。上午商讨了半天，最终以8分钱一斤的价格，收购了5亩地中所有的莴笋。 而

14、就在1个月前，莴笋的价格还在8毛钱/斤左右。“当时觉得还会涨，就没有收，哪知道现在跌成这样。”颜终久后悔不已。,深层次分析之二：通胀压力下的炒作现象,全国人大常委会原副委员长成思危在第五届中国贸易救济与产业安全高级研讨会上表示，我国存在通胀危险，将成明年经济隐忧。 只是资金被楼市、股市、蒜市、玉石市场吸收，现在尚未暴露；一旦股市、楼市发生变化，通胀将是非常显著的。,1978年改革开放以前：农业问题，尤其是粮食问题一直没有得到良好的解决。投入的土地、劳动力不少，但粮食产出一直不够吃，又没有足够的钱在国际市场购买粮食。 1978年改革开放以后：还是那些土地、还是那些人，还是那些技术，粮食产出却大幅

15、增加，中国从此解决了10亿多人口的吃饭问题。,实例3 中国的农村经济改革,中国的农村经济改革,1978年以前，中国的农户按工分计酬。他们只能拥有5%的集体土地留作自用。尽管有这一小块自留地，但产品并不能在市场上出售。所有的交易都通过政府严格控制的市场进行。 1978年起，推行农村联产承包责任制。农户交够国家的、留足集体的、剩余的都归自己；同时，政府对产品的价格控制逐步取消。农户的工作积极性被激发出来，政府无需花费高昂的监督成本。 1978-1984年，中国的农业产出增加了61%！ 经济学家分析，这增加的产出中，3/4归功于农户的积极性释放，只有1/4归功于价格机制的改革。,资料来源：Varia

16、n，intermediate microeconomics(Third edition), 1993, p618,凤阳花鼓词,说凤阳，道凤阳 凤阳本是好地方 自从出了朱皇帝 十年倒有九年荒 大户人家买田地 小户人家卖儿郎 奴家没有儿郎卖 身背花鼓走四方,30 年 前,凤阳地多不打粮 磙子一住就逃荒 只见凤阳女出嫁 不见新娘进凤阳,中国农村改革第一村安徽省凤阳县小岗村,抉择 18个红手印的生死文书: 如果村干部坐牢杀头，其他农户保证把他们的小孩养活到18岁。,安徽凤阳严银昌(立下第一份军令状的队长)一家,1980年产粮 5.02亿公斤 1981年产粮 6.70亿公斤 1982年产粮 7.15亿公

17、斤,凤阳县粮食产量三年三大步：,说凤阳，道凤阳， 改革鼓点先敲响, 三年跨了三大步, 如今飞出金凤凰。,1976年产粮 0.77亿公斤,随着中国经济的发展，房价也在不断攀升。 “我现在的年收入已经在15万元以上，但始终是买不起北京的房子，”在北京工作多年的李小姐表示，收入上涨远远赶不上房价上涨。 问题：你是租房还是买房？ 具体说来，假设购房每平方米需要1.2万，那么100平米的房子，总价就是120万。请问120万的房价高了吗（从而决定是否该买房）？,实例4 租房还是买房？,分析框架：首先房价指的是总价（非单价） 从个体角度出发，假设租房和买房带来的效用相同，在一个完善的市场经济条件下，是租房还

18、是购房来得到住房服务的选择，取决于租房成本和购房成本孰高孰低。 一般说来，每月的租房成本历史数据易得，但购房成本不那么直接。因为如果不是全款支付房款，那么在计算购房成本时，除了计算月供以外，还就得算首付款在每期的利息收益（这也是成本，因为你本来应该得到、但由于支付给售房房得不到了，所以也是购房成本）。,假设：找亲友借款，不需要支付利息。 租房成本：09年9月在崇文门附近“链家房产”实地调查，二居室的房租每月达到4000元以上。 购房成本：在金融市场存在的前提下，由于贷款最高只能贷得房产评估价的80%款项。房产评估价一般比较保守，假设为评估价也是1万元/平米。因此你最多可贷80万元（所以，你得自

19、掏腰包或找亲朋好友，筹得40万首付款）。 而贷100万按30年等额偿付本息还清，月供是4867元；贷80万元，月供就是3894元。,按照2008年12月23日的利率5.94%打7折,为4.158%，贷款100万30年，每月等额偿付本息的还款额为： 若月供较房租低很多，那么购房较为合算。这还不考虑买房带来的额外效用：不用经常搬家带来的安定感；提高生活质量的可能；不用听妻子唠叨或丈母娘敦促（所以有专家说，房价高是丈母娘的逼迫所致）。,但前述分析都是假定：没有通货膨胀预期、没有城市化以及没有人口增长等。 在中国，还有制度方面的因素没考虑到： 前述分析假设租房市场和购房市场的住房总数，总数大体上是够的

20、；而在中国，对土地的严格管理，导致建筑土地的总供给很可能不足。 即使土地供给在不断地释放，但地方财政财力不足，地方政府又想在地区竞争中胜出、因此需要出售国有土地的使用权获益，但由于种种原因，部分相关职能部门和开发商是通过控制土地和建设以及销售的速度，来达到高额收益。,北京日报（2011年02月17日） ： 北京楼市新政今起执行 今年筹集逾20万套保障房 对已拥有2套及以上住房的北京户籍居民家庭、拥有1套及以上住房的非北京户籍居民家庭、无法提供北京有效暂住证和连续5年(含)以上在北京缴纳社会保险或个人所得税缴纳证明的非北京户籍居民家庭，暂停向其售房。 严格执行国家关于个人转让住房营业税、个人所得

21、税征收政策。,新京报（2011年02月21日） ： 个别银行二套房贷利率上浮50%！ 本报讯 (记者苏曼丽)在贷款额度紧张和北京出台严厉的调控措施影响下，二套房购房名额和贷款资源也变得稀缺。因1.1倍利率的贷款难申请，记者昨天了解到，部分股份制银行二套房贷利率已悄然上浮，最高达到了基准利率的1.5倍。 这意味着：按照2010年2月9日的利率6.6%贷款100万30年，每月等额偿付本息的还款额为：6386.59(元)。【若1.1倍，为6828.55(元)】,国外愈演愈烈的丰田“召回风” 刮到了中国。 2010年3月1日，被美国国会和媒体弄得焦头烂额、泪洒美国的丰田汽车总裁丰田章男，刚刚结束了在美

22、国的道歉之旅，马不停蹄地直接从美国飞到的北京，举行了说明会，为召回事件向中国消费者表示道歉。,实例5 丰田章男抵京致歉,但是，与在美国国会上长时间的被质询与指责不同，丰田章男在北京没有遭遇到任何麻烦。在他就丰田产品召回的原因以及处理方式作出说明后，伴随着媒体无关痛痒的提问，此事作罢。 为何丰田章男在中美两国表现迥异？ 为什么中国的车价比海外贵得多，但消费者所得到的保障和承诺却远远低于海外？,丰田章男的辩解：中美有别 面对媒体关于在日本国内生产的丰田车和其在海外市场生产的丰田车在品质上是否存在差异的提问时，他说，汽车是由道路创造出来的，即使同样一款车，在不同国家和不同使用环境中由于道路情况不一样

23、，使用情况也是不一样的。 丰田章男甚至饶有兴致地用中国一道传统的川菜举起了例子：“同样是麻婆豆腐这样一道菜，在美国、中国及不同的国家都会有不同的地方。”,分析：召回的直接成本：此次在中国召回的主力车型RAV4SUV，全中国只有7.55万辆，这个数量是很小的，按照丰田的召回成本来计算的话，花费是166万元人民币；而该车型要是在美国召回54万辆的话，召回成本是1亿美元。 召回的间接成本：最终促使丰田公司做出上述召回选择的因素，是美中两国的法律惩罚制度成本的不同： 根据中国缺陷汽车产品召回管理规定，最高处其3万元罚款；而在美国，丰田面临罚款超过1600万美元以及最高20年刑期的刑事指控。,尽管国际捕

24、鲸委员会1986年通过的全球禁止捕鲸公约叫停商业捕鲸，但第9条允许捕鲸用于科学研究。 日本每年在南极海域以科研名义捕杀数百头鲸。,实例6 日本捕鲸,一条被日本捕鲸船捕获的鲸鱼,日本为了说明捕鲸的正当性，宣称鲸鱼肉是日本人传统生活中不可缺少的蛋白质来源，饭桌上不能少了安全、营养的鲸鱼肉。 但富裕起来的日本人事实上已不再需要依靠鲸鱼肉来摄取蛋白质。 根源在于，鲸鱼的产权没有界定清楚。,在北京三四环之间，原来的尚家楼村已被改建为高档小区，而原住户张长福仍守在马路当中的平房中在这片围墙内，一住便是7年多，想拆却无人管。 张长福一家也显得很无奈：“因为我们的事情，给周围邻居的出行带来这么大的不便，我们很

25、愧疚。但是真的不知道该找谁去解决问题。”,实例7 北京钉子户坚守七年引公愤 公共利益受损无人赔,2010年9月10日上午，江西省抚州市宜黄县凤冈镇在拆迁期间发生一起烧伤事件，拆迁户三人被烧成重伤，疑为自焚，目前仍未脱离生命危险。,实例8 江西宜黄县政府强拆 钉子户3人自焚,第二节 传统经济学理论未能正视制度的作用 经济学是研究生产什么、如何生产、为谁生产等问题的，讨论如何配置有限的资源以达到财富或社会福利最大化。 那么，经济学为什么还要研究制度？,之所以需要研究制度，是由于： 1）现实生活的发展需要（可思考前面举例） 2）传统新古典经济学的缺陷：,A、奇特的零交易成本世界 新古典模型直接建立在

26、交易费用为零假定基础之上： 完全理性 获取信息无成本； 完美的预见力（因而能够签订完全合约，这些合约能够在毫不出错的情况下被监管和执行）； 强制力完全掌握在政府手中（因此，没有罢工，没有抵制，没有静坐示威，没有必要进行政治上的纠错或者借助其他形式的社会压力）。,1）新古典经济学中的“制度中性”,资料来源：新制度经济学，弗鲁博顿和苪切特，P10-14.,B、零交易成本世界里的制度中性 政治、法律、货币和其他制度是“配置中性的”，或无关紧要的。例如: 1.产品和服务的交易是否通过使用货币或以其他方式(Samuelson，1968) 2.生产如何组织的是通过市场上的价格机制、抑或在一个科层结构的组织

27、企业内部(Coase，1937) 3.生产要素的使用者是自己拥有这些要素抑或租用这些要素(Samuelson，1957：“在一个完全竞争的市场中，谁雇佣谁并不重要；劳动也可以雇佣资本) 4.是个人、还是社会拥有生产要素的产权(Lange，1938),5.企业的所有权和控制是否分离(Manne，1965) 6.企业所使用的生产要素是通过贷款、还是股份来融资的(“任何企业的市值与其资本结构无关，它是据其风险类型，通过贴现资本化期望收益而得出的”，Modigliani and Miller，1958，p. 268) 7.交易无论是在陌生人之间、还是在相互熟悉的双方间经常进行。(Macneil, 19

28、74） 8.产品无论是由垄断者、还是由大量独立企业提供（无论哪种情况，不受限制的谈判，会导致帕累托有效的均衡.Buchanan and Tullock，1962；Demsetz，1968）,9.法律权利究竟是赋予产生外部性的一方，还是受到外部性损害的一方（无论法律怎样，资源配置结果相同。Coase，1960） 10.经济体到底是基于分散个体的运行，还是依靠命令式的结构（前者，个体依赖价格信号，不需要有关体系数据的广泛信息；后者，经济的运行基于一个中央代理人，他对个人偏好、替代性技术条件、资源等其有完全知识）。,零交易费用假设对于新古典理论来说是重要的，这有助于说明其理论构筑目的；但是，现实并非

29、如此 (已如前面案例所述)。权利的模糊不清，权利配置的不同方式，往往对经济绩效起着决定性的作用。 据此，一些学者发展出新的经济学理论,2）但现实中，制度的确并非中性！,Becker（贝克尔）：,经济学已经进入第三个阶段： 在第一阶段，人们认为经济学仅限于研究物质资料的生产和消费结构，仅此而已（即传统市场学）； 到了第二阶段，经济理论的范围扩大到全面研究商品现象，即研究货币交换关系； 今天，经济研究的领域业已囊括人类的全部行为以及与之有关的全部决定。 贝克尔，人类行为的经济分析，P3,Posner（波斯纳）:,Posner：Economic Analysis Of Law (6th),2003，P3,许多法律学者认为，经济学是研究通货膨胀、失业、商业周期等经济现象的学科，与法律制度所关注的日常事务无关；但经济学领域比这要宽泛