银行统计现场检查制度模版

1、xxxccxx村镇银行统计现场检查制度（试行）第一章总则第一条为进一步规范统计工作行为，提高统计数据质量，xxxccxx村镇银行对下辖各机构开展统计现场检查。为使统计现场检查工作规范化、制度化，确保统计现场检查工作的质量，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国统计法、xxxccxx村镇银行统计制度（试行）、等法律、法规和规章，制定本制度。第二条根据xxxccxx村镇银行统计制度（试行）关于双归口管理要求确定统计现场检查归口管理部门。第三条本制度所规定的统计现场检查分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。根据被查单位的规模、检查项目的内容和复杂程度，可选择相

2、应的检查程序，对本制度规定的程序进行适当简化。检查组应根据被查单位的规模、业务范围和业务的复杂程度，选择相应的检查程序。第四条本行在实施现场检查，应当遵循依法、公正和效率的原则。第五条检查人员应依法开展工作，遵守本行各项规章制度的要求，廉洁自律，忠实履行职责，遵守保密规定，不得在现场检查中谋取不正当利益。第二章检查准备第六条总行统计相关部室（以下简称“相关部室”）可以根据工作需要对统计现场检查进行立项。第七条统计现场检查的内容包括：统计法规和监管统计制度的执行情况，统计质量和统计数据的准确性，统计资料的整理情况，统计信息的披露情况，统计信息系统的完备性和安全性，以及其他与统计工作相关的情况。每

3、次检查可根据工作需要选择一项或几项内容进行。第八条成立统计现场检查组，检查组设组长一人，主查一人，其他检查人员若干。必要时可将检查人员分成若干专项检查组，每组设组长一人，负责专项检查工作。第九条统计现场检查组成员的基本职责：1、检查组组长的主要职责：全面负责现场检查工作，协调解决检查过程中的重大事项，组织与被查机构的会谈。2、主查人的主要职责：负责现场检查工作的组织和实施，制定检查方案，复核、确认检查中发现的事实，撰写检查报告。3、检查组其他成员的主要职责：负责所分担的具体检查任务，填写工作底稿、检查事实确认书等表格，做好检查组组长和主查人交办的其他工作。第十条检查组成立后应当对检查组成员进行

4、检查前培训，检查前培训的内容包括：1、检查立项文件，以明确现场检查的目的、内容等；2、与本次现场检查内容相关的法律法规、行政规章以及业务制度、操作规程等；3、被查机构以往报送的统计资料及报送情况；4、被查机构上一次统计现场检查的报告及检查记录，掌握被查单位以往存在的主要问题。5、现场检查的方法和技巧。第十一条检查组应当根据现场检查的要求制定统计现场检查方案（格式详见附件一），经检查组组长审定后印发给检查组全体成员。统计现场检查方案是检查组实施现场检查工作的任务文书。第十二条开展现场检查前应当向被查机构发出统计现场检查通知书（格式详见附件二）。统计现场检查通知书由检查组组长或主查人起草，加盖牵头

5、部门公章。统计现场检查通知书可提前发出，待进入现场后向被查机构提交正式文本。以上工作完成后，检查组可以根据统计现场检查通知书的授权进入被查机构进行统计现场检查。第三章检查实施第十三条检查组在统计现场检查通知书确定的日期进驻被查机构后，应当首先举行由全体检查人员和被查机构主要负责人及统计人员参加的会谈。检查组组长向被查机构递交统计现场检查通知书，说明此次检查的目的、内容、范围、检查工作安排以及对被查机构配合检查的工作要求；向被查机构的主要负责人或业务部门负责人提出询问，听取汇报。会议结束后，检查组应当形成统计现场检查会谈记录（格式详见附件三）。第十四条检查组根据拟检查的内容，确定需要调阅的原始凭

6、证、会计账簿、信贷台账、有关业务管理制度和文件、各类统计报表等。检查组调阅资料时应当填写统计现场检查调阅资料清单（格式详见附件四），一式两份，由检查组和被查机构分别保存。检查组办理调、退资料的工作应当由专人负责，认真审核后双方签名。第十五条统计现场检查的具体审核查验工作可以涵盖下列部分和全部内容：（一）统计法规、统计制度方面的检查。主要是检查被查机构是否落实了相应的统计法规、统计制度的贯彻落实办法或实施细则，是否符合本行要求，是否存在统计违法违规行为。（二）统计数据方面的检查。主要是检查被查机构统计数据的收集、汇总、编制、报送情况，以及统计数据的准确性情况。统计数据的准确性检查包括：1、核对总

7、、分账，账表是否相符；2、核对各报表（主表与附表）之间、报表本身的各科目之间相关数据的对应关系是否一致，内容是否准确；3、审查原始凭证、有关台账和会计报表是否一致；（三）统计管理方面的检查。主要是检查被查机构统计资料的整理、归档情况，统计信息的披露情况，岗位设置、制度执行、人员培训、统计人员业务熟悉程度及设备配置的情况，统计信息系统的完备性和安全性情况，与本行统计数据库的配套情况。第十六条检查人员实施现场检查时，应当对所检查的事项进行及时记录，制作统计现场检查工作底稿（格式详见附件五）。统计现场检查工作底稿是现场检查的基础资料，是编制统计现场检查事实确认书（格式详见附件六）的主要依据。与问题或

8、事实有关的附件材料或检查工作附表应当列于工作底稿之后，并在工作底稿中予以编号注明。第十七条检查人员应当根据统计现场检查工作底稿，针对现场检查发现的情况与问题，进行比较分析、整理核对，对检查事项进行实事求是、客观公正的评价，形成检查结论，编写统计现场检查事实确认书。统计现场检查事实确认书需经被查机构负责人或经办人确认，是检查组据以对相关问题定性的重要依据。第十八条检查组成员根据统计现场检查工作底稿和统计现场检查事实确认书，对检查的基本情况、检查查证的事实和问题进行全面的梳理、核实、总结，并由主查人组织检查组全体人员对各项检查内容进行复核、综合分析，形成对被查机构的初步检查结论和基本评价，并编写统

9、计现场检查的事实和评价（格式详见附件七）。统计现场检查的事实和评价应当包括总体评价、检查事实和定性意见两个部分。在统计现场检查的事实和评价中所列的每一项事实都必须有详细、充分的数据或文字材料的支持。第十九条统计现场检查的事实和评价由检查组组长签字后向被查机构反馈。第二十条检查结束后一般通过书面形式将统计现场检查的事实和评价发送被查机构，被查机构应在收到统计现场检查的事实和评价后的5个工作日内向检查组反馈书面意见。超过期限未反馈意见的视为无异议。第二十一条在整个现场检查期间，检查组组长要及时掌握检查工作进度和检查情况，查看检查人员的检查记录，根据需要及时调整分工，将重要问题查清查透，提高检查工作

10、质量，保证如期完成检查任务，达到检查目的。检查人员应当对在检查过程中接触到的机构的商业秘密保密。第二十二条现场检查结束后检查组应当在规定的时间退出被查机构。检查组退场前应当告知被查机构，并归还借阅的全部资料，经双方签章后，检查人员退出被查机构。第二十三条如现场检查需要延期，检查组应将延期时间通知被查机构负责人。第四章检查报告和处理第二十四条检查组主查人或经指定的起草人应当以统计现场检查的事实与评价为基础，结合现场检查工作的开展情况，以及被查机构的反馈意见，在5个工作日内完成统计现场检查整改意见书（格式详见附件八）。第二十五条对违反中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国统计法和xxxcc

11、xx村镇银行统计制度（试行）等相关规定的行为，检查组在起草统计现场检查整改意见书的同时，还应根据有关规定起草xxxccxx村镇银行处罚意见告知书（格式详见附件九），并对违法行为进行查处。第二十六条统计现场检查整改意见书是向被查机构通报检查事实、做出检查评价、提出整改意见但不涉及行政处罚的专门文件，由检查牵头部门审核签发，加盖公章后送达被查机构。统计现场检查整改意见书自送达之日起生效。被查机构在收到统计现场检查整改意见书后的30个工作日内，将意见执行情况以书面形式报告检查组。第二十七条为监督被查机构的整改情况，检查组可实施后续现场检查。第二十八条归口管理部门将统计现场检查报告报主管领导，对影响数据质量的重大问题，提交内控合规部门跟踪检查，并报监管机构。第二十九条监管统计相关业务部门定期对监管统计的数据源信息质量进行检查，及时组织整改，并将检查整改结果抄送监管统计归口管理部门。第五章检查档案整理第三十条在统计现场检查过程中，检查组应当及时整理现场检查情况档案。档案包括：检查通知书、检查方案、会谈纪要、工作底稿、证明材料、事实确认书、检查事实与评价、检查报告、整改意见书、行政处罚意见告知书、行政处罚决定书、被查机构的书面反馈意见