证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责模版

1、证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责根据中国证监会颁布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引及关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的通知等有关规定，证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）为开展期货中间介绍业务进行了积极、周密的筹备，成立相应的业务部门，配备相关专职介绍业务人员。一 、期货中间介绍业务组织架构为有效开展期货中间介绍业务，除公司相关职能部门根据业务规则、风险隔离制度、内部控制及合规检查制度履行各自管理职能外，由公司经纪业务总部负责期货介绍业务的管理工作，开展介绍业务的营业

2、部负责期货介绍业务的具体工作，并为此设立专门部门及岗位，如下图所示：经纪业务总部总经理业务管理经纪业务总部分管副总经理期货介绍业务部主管风险监控客户服务营销策划开展期货中间介绍业务的营业部开户岗风控岗二 、公司总部期货中间介绍业务岗位职责经纪业务总部下设期货介绍业务部，负责介绍业务的统一管理。该部门设立期货业务主管及业务管理、风险监控、客户服务、营销策划共5个岗位，配备5名介绍业务人员，由具备期货从业资格员工担任。各岗位职责如下：1、 期货介绍业务主管岗位职责（1） 负责与期货介绍业务的协调及内部管理工作；（2） 负责制定期货介绍业务流程及相关制度，促进营业部规范经营,防范风险；（3） 组织介

3、绍业务专职人员培训、投资者教育等相关工作；（4） 负责期货介绍业务营销策划及营销推广工作；（5） 监管营业部期货介绍业务的开展，协助期货公司风险监控；（6） 协助期货公司组织营业部为期货中间介绍业务提供行情、交易系统，协调期货公司配合营业部处理客户投诉；（7） 其他期货介绍业务事宜。2、 期货介绍业务业务管理岗位职责（1） 起草、修改期货介绍业务相关流程及制度，监督营业部执行；（2） 负责各营业部期货介绍业务的经营核算、统计分析；（3） 负责期货介绍业务相关的业务审核；（4） 为营业部期货介绍业务提供业务指导及咨询工作；（5） 其他期货介绍业务事宜。3、 期货介绍业务风险监控岗位职责（1） 对

4、营业部期货介绍业务进行日常监督，对异常情况进行跟踪核查，及时发现问题并提出改进意见；（2） 协助期货公司对介绍业务客户进行风险控制工作；（3） 跟踪督办经纪业务总部、稽核部、法律合规部等部门要求的整改事项；（4） 负责营业部介绍业务客户投诉处理的跟踪管理；（5） 其他期货介绍业务风险控制相关工作。4、 期货介绍业务客户服务岗位职责（1） 督导营业部完善期货投资者教育及投资者教育园地建设；（2） 负责公司网站期货介绍业务的信息公示；（3） 协助期货公司、营业部组织开展投资者教育活动；（4） 其他期货介绍业务客户服务相关事宜。5、 期货介绍业务营销策划岗位职责（1） 配合期货公司进行期货介绍业务营

5、销方案的策划、实施工作；（2） 配合期货公司介绍业务宣传材料的设计和配送；（3） 其他期货介绍业务的营销策划事宜。三、开展期货中间介绍业务的营业部岗位职责开展期货介绍业务的营业部，其介绍业务由营业部总经理直接负责管理，并至少配备2名具备期货从业资格介绍业务人员，分别担任开户岗及风控岗。各岗位具体职责如下：1、 期货中间介绍业务开户岗(1) 协助期货公司办理开户手续；(2) 负责各项柜台业务操作，完成各项柜面业务；(3) 负责客户各项资料、业务单据的保管、扫描及资料归档工作；(4) 认真履行对客户的风险揭示，具体落实股指期货投资者适当性管理工作；(5) 对新开客户负责通知风控岗进行相关业务宣传、指导工作；(6) 协助期货公司接受投资者的日常咨询及期货业务宣传；(7) 营业部安排的其他期货介绍业务相关工作。2、 期货中间介绍业务风控岗（1） 负责期货开户岗所有业务操作的复核；（2） 负责营业部期货介绍业务的培训及业务指导；（3） 协助