专利法及其实施细则知识点串讲-.ppt

1、1,专利法及其实施细则 知识点串讲,南京专利代理人考前培训,韩晓春,专利局审查业务管理部,2009年9月22日,2,没有统一的定义 几种学术上的表述： 1、是人们就其智力创造的成果所依法享有的专有权利 2、知识产权是智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法所享有的权利的总称 3、创作性成果权利和识别性标记权利 4、一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利,1、,对知识产权概念的理解,基本概念,3,2、,知识产权概念的外延,概括若干国际条约：,1、发明,2、实用新型,3、外观设计,集成电路布图设计（拓扑图）,8、禁止不正当竞争,4、商标权,5、服务标记,6

2、、厂商名称,7、地理标志权,版权（含邻接权和软件）,工业产权外延,动植物新品种,未公开信息（商业及技术秘密）,发现权,（特别民法）,（准物权）,知识产权,基本概念,4,1、专利权的概念：是由政府（含政府间组织）授予（含登记）的，在一定期间内、在本国或本地区范围内的对其发明创造所拥有的排它性权利。 2、专利权的特点： （1）政府授予（含登记） （2）无形（区别于无体财产） （3）时间性（防止对技术的过度垄断） （4）地域性（专利独立原则） （5）排它性（独占性） （6）可复制性（重复再现性，不具有物理耗损的共同消费性） （7）使用价值让渡的多元性（同时设定多个实施许可权） （8）推定有效性（有相

3、反证据时，可以被自始无效） （9）公告性（只有通过公告其保护范围公众才知晓并生效） （10）保护范围的概括性（模糊性） （11）可恢复性（权利丧失后，可以恢复原状）,3、,怎样理解专利权,基本概念,5,1、背景： 1883年创设、1884年生效，我国于1985年3月19日加入。（67年斯德哥尔摩文本） 2、巴黎公约确立的原则和制度： （1）国民待遇原则 （2）优先权原则 （3）专利独立原则 （4）展出的临时保护制度 （5）强制许可制度 其他制度：国际运输中使用、维持费的宽限期、法律限制产品的专利性、方法专利获得产品的保护、驰名商标的保护、发明人的署名权,4、,怎样理解巴黎公约,国际条约,6,3

4、、巴黎公约的保护范围（工业产权） （1）专利 （2）商标 （3）工业品外观设计 （4）实用新型 （5）服务标记 （6）厂商名称、 （7）制止不正当竞争 （8）货源标记及原产地名称,怎样理解巴黎公约,国际条约,7,1、概念：与贸易有关的知识产权协议 -TRIPS协议（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights） 2、背景：是“世界贸易组织协定”（WTO）的组成部分，1995年1月1日生效（货物贸易总协定、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协议） 2001年11月11日我国加入。 3、保护内容 ：著作权及邻

5、接权(与著作权相关的权利，如出版权，表演权)、专利权、工业品外观设计权、商标权、地理标志权、集成电路布图设计权、未公开信息 4、知识产权的性质：私权（最惠国待遇的基础） 5、基本的原则：国民待遇、最惠国待遇、均衡保护,5、,怎样理解TRIPS协议,国际条约,8,6、保护标准上的变化（最低标准） （1）版权和邻接权：将计算机程序和数据汇编明确属于版权保护的范围 （2）商标：将驰名商标的保护扩大到不相同和不相类似的领域，明确服务商标也适用于驰名商标； （3）地理标志：将地理标志作为单独的一项知识产权保护，要求对误导行为采取措施尤其是葡萄酒和白酒； （4）外观设计：引入“独立创作”、“新颖性或原创性

6、”概念和标准； （5）专利保护的对象：技术领域任何发明 （6）专利权人的权利：进口、提供销售行为均为侵权 （7）保护期：专利从申请日起20年，外观设计10年,怎样理解TRIPS协议,国际条约,9,（8）方法专利的举证责任: 新产品时举证责任倒置。 （9）司法救济权：对专利的撤销或无效，应提供司法救济 （10）集成电路布图设计：商业目的进口、分发布图设计，及使用含有布图设计的集成电路或产品均属侵权； （11）未披露信息：作了定义：A、秘密的；B、有商业价值；C、采取了保秘措施。,怎样理解TRIPS协议,国际条约,10,7、知识产权执法上的变化 （1）完善了救济措施： A、禁令 B、侵权构成主观要

7、件采严格责任 C、对于故意侵权可以判处律师等费用 （2）强化了临时措施： A、财产保全 B、证据保全,怎样理解TRIPS协议,国际条约,11,1、专利合作条约Patent Cooperation Treaty (PCT) 1970年签订 2、专利法条约Patent Law Treaty (PLT）2000年签订 3、实体专利法条约Substantive Patent Law Treaty (SPLT)（2001年启动）,6、,协调各国专利法的国际条约,国际条约,12,1、概念：专利合作条约Patent Cooperation Treaty (PCT) 我国于94年1月1日加入 2、背景和目的：

8、1970年6月19日在华盛顿签订，是巴黎公约下只对成员国开放的一个特殊协议（已经有117个成员国）目的：简化手续（程序性条约） 国家知识产权局既是受理局也是检索和初审单位 3、范围：专利、实用新型等（不包括外观设计和商标） 4、好处：（1）一种语言及时获得国际申请日；（2）推迟决策的时间。（3）节约和有效利用资金。（4） 完善申请文件。（5）减轻国家局的负担。（6）有益技术传播。,7、,怎样理解专利合作条约（PCT）,国际条约,13,世界知识产权组织（WIPO) PCT国际局：指世界知识产权组织国际局 PCT受理局：我国为受理局 PCT国际检索单位：我国为检索单位 PCT国际初步审查单位：我国

9、为初审单位 PCT指定局：不要求初审报告时进入的国家局 PCT选定局：要求初审报告时进入的国家局 2006年PCT共收到14.5万件国际申请，增长6.4 2006年我局共受理3910件，进入我国06年48144件 2007年我局共受理5401件，进入我国07年53638件 2008年我局共受理6081件，进入我国08年57561件,8、,涉及PCT的组织机构,国际条约,14,1、国际阶段 （1）申请人：缔约国（中国）国民或有经常居所或营业所的外国人（两人有一人即可，申请后转让没限制） （2）提交申请的局：受理局或者直接向国际局提交 （3）提出申请的语言：检索用与国际局商定的语言。中国是汉语或英

10、语。 （4）国际检索报告：是必经程序，应当由国际检索单位在优先权日起9个月作出，或者从收到检索文本起3个月。（最多16个月） （5）国际公布：优先权日起满18个月，语言：（英/法/德/日/西/俄/中/韩/西班牙） （6）国际初步审查：优先权日起22个月内提出（或收到检索报告3个月内），28个月作出初审报告。,9、,PCT程序,国际条约,15,2、国家阶段： （1）进入期限（自2002年4月1日起一律为30个月）(我国自2003年2月1日起施行)； （2）专利局PCT处收件日为准； （3）以最后一项手续的完成日为准（声明和费用等）； （4）申请人收到国际申请初审合格通知后，应当向专利受理处提交有

11、关文件； （5）优先权日起32个月届满，国际申请效力终止。,PCT程序,国际条约,16,提交本地申请,提交PCT申请,作出检索报告,国际公布,进入指定或选定国,收到检索文本3个月或优先权日9个月,0个月,12个月,18个月,22个月,作出初审报告,28个月,30个月,30个月,宽限期2个月,提交初审请求,PCT流程,国际条约,17,1、根据巴黎公约提出 2、通过PCT提出,12个月,中国,美国,1月1日,8月1日,1月1日,22个月,30个月,18个月,12个月,中国,美国,PCT程序和巴黎公约程序比较,国际条约,10、,18,世界知识产权组织公约Convention Establishing

12、 the World Intellectual Property of Organization 1、成立的背景：巴黎公约和伯尔尼公约下属的两个国际局共同组成了联合国际局，后提出建立世界知识产权组织。1967年签订，1970年生效； 2、主要工作：制订条约及负责条约的实施，国际局是工作办事机构。已经主持订立了20多个条约。 我国于1980年6月3日加入,世界知识产权组织（WIPO）,国际条约,11、,19,3、保护范围： （1）文学、艺术和科学作品的权利； （2）表演艺术家的演出、录音和广播的权利； （3）人们努力在一切领域的发明的权利； （4）科学发现的权利； （5）工业品式样的权利； （6

13、）商标、服务商标、厂商名称和标记的权利； （7）制止不正当竞争的权利； （8）以及在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他来自知识活动的权利。,世界知识产权组织（WIPO）,国际条约,20,国际承认用于专利程序的微生物保藏布达佩斯条约简称布达佩斯条约 1、成立的背景和原因：1977年签订，1980年生效；我国于1995年7月1日加入 2、国际保藏单位：我国有两个单位被指定为国际保藏单位：A、中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心（CGMCC）中国科学院微生物所内；B、中国典型培养物保藏中心（CCTCC）武汉。 3、国际保藏的效力：同在本国保藏 4、保藏程序：（1）最迟申请日进行保藏；（2）在

14、规定的期限内提交存活证明（我国为4个月）。,布达佩斯条约,国际条约,12、,21,国际专利分类斯特拉斯堡协定 1、签订的背景和原因：1971年签订和生效；我国于1997年6月19日正式加入，但从85年4月1日即开始实行 2、国际专利分类表的特点：（1）英语和法语为正本；（2）将技术分为8个部、20个分部、118个大类、617个小类、大约67000个组；（3）每5年修订一次。 3、条约国与非条约国的区别：在于修改权,斯特拉斯堡协定,国际条约,13、,22,全称：建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定 1、签订的背景和原因：1968年在瑞士洛迦诺签订，1971年生效；我国于1996年9月19日正式加

15、入 2、国际外观设计分类法的特点：（1）英语和法语为正本；（2）分为32个大类，大类下分为223个小类。总共包含6250个项。 3、缔约国的权利义务：可以选择是否作为本国主要分类法，即可以将国际分类法作为本国的辅助分类法。 4、分类法的效力：各国法保护范围不受影响,洛迦诺协定,国际条约,14、,23,第一部专利法发布：1984年3月12日第6届全国人大常委会第4次会议通过。1985年4月1日施行。 专利法第一次修改：1992年9月4日第7届全国人大常委会第27次会议通过。1993年1月1日施行。 专利法第二次修改：2000年8月25日第9届全国人大常委会第17次会议通过。2001年7月1日实施

16、 专利法第三次修改：2008年12月27日第11届全国人大常委会第6次会议通过。2009年10月1日实施 细则有4次修改：2003年2月1日,我国专利制度的历史沿革,国际条约,15、,24,第一次修改的主要内容（93年1月1日实施） （1）扩大专利保护的技术范围，对药品、食品、调味品和化学物质提供专利保护 （2）增加进口权，并将对制造方法的保护扩大到包括由该方法所直接获得的产品 （3）延长专利权的保护期 （4）增设本国优先权 （5）将授权前的异议程序改为授权之后的撤销程序 （6）完善给予实施专利的强制许可的条件，增设了强制许可的类型。,我国专利法第一次修改,中国专利制度,16、,25,第二次修

17、改的主要内容（2001年7月1日实施） （1）取消撤销程序 （2）取消实用新型和外观设计行政终审权 （3）增设了实用新型检索报告制度 （4）增加对许诺销售行为的禁止权 （5）增加临时措施（诉前禁令和财产保全） （6）明确规定侵权赔偿额的计算方式（可以是许可费的倍数 （7）增加了有关国际申请的规定,我国专利法第二次修改,中国专利制度,17、,26,（1）遗传资源作为驳回和无效的理由（法5） （2）增加“衔接性放弃”（法9） （3）增设外观设计禁止“许诺销售”（法11） （4）许可合同取消了“书面”二字（法12） （5）取消了非国有单位的推广应用（法14） （6）增加了对共有关系的规定（法15）

18、（7）取消了“内、外”代理区别，取消了向外国申请的强制委托（法19）,我国专利法第三次修改（法部分）,中国专利制度,18、,27,（8）取消了首先向中国申请的规定（法20） （9）增加了对外申请的保密审查（法20） （10）新颖性改为世界新颖性标准（法22） （11）抵触申请包括了自己（法22） （12）外观设计增设了抵触申请（法23） （13）外观设计增加了“独创性”标准（法23） （14）取消了对“瓶贴”“包装袋”等平面标示品的保护（法25） （15）说明书对遗传资源的披露（法26） （16）引入“相似”外观设计制度（法31）,我国专利法第三次修改（法部分）,中国专利制度,28,（17）增

19、设反垄断强制许可类型（法48） （18）增设药品出口强制许可类型（法50） （19）“简要说明”可以解释外观设计（法59） （20）外观设计引入“评价报告”制度（法61） （21）评价报告请求人放宽（法61） （22）引入现有技术抗辩制度（法62） （23）合并假冒他人专利和冒充专利为假冒专利（法63） （24）强化地方局对假冒专利处罚（法64）,我国专利法第三次修改（法部分）,中国专利制度,29,（25）增加了侵权赔偿的计算方法（法65）（1到100万） （26）诉前禁令裁定可以延长48小时作出（法66） （27）增设诉前证据保全（法67） （28）实现有限“平行进口”（法69） （29）为

20、提供审批而实施药品不视为侵权（法69） （30）无过错许诺销售也构成侵权（法70）,我国专利法第三次修改（法部分）,中国专利制度,30,实质审查部门,初步审查部门,210418513955,304人,4834人,304+156+115575,初审及流程管理部,实用新型审查部,外观设计审查部,机械发明审查部,电学发明审查部,通讯发明审查部,医药发明审查部,光电发明审查部,化学发明审查部,材料发明审查部,专利审查协作中心,专利复审委员会,审查部门和人员（到七月份）,中国专利制度,19、,31,06年发明占比例为37，07年为35，08年为35% 06年新型占比例为28，07年为26，08年为27%

21、 06年外观占比例为35，07年为39，08年为38%,近三年的申请量,中国专利制度,20、,32,中国专利制度,我国发明在外国授权数量,21、,33,驳回,授权后无效,三个月起诉,受理,保密和分类,实审请求,发明实审,公布,初审,复审,北京高院,北京中院,授权公告,无效,权利维持,权利终止,受理,初审,授权公告,权利维持,评价报告,复审,无效,北京高院,北京中院,发明,新型和外观,权利终止,分类,驳回,专利审查流程,中国专利制度,22、,34,1、主体的外延 有权依照我国专利法提出专利申请并享有专利权的民事主体（专利法中的单位通常理解为法人单位）（指南的表述应当认为是简化专利局的审查程序，主

22、体的纠纷留给了后续程序） 2、自然人（外国自然人和中国自然人） （1）不受行为能力的限制 （2）不受政治权利的限制 （3）合伙企业通常应以合伙人的身份申请 （4）私人企业通常应以所有人身份申请,申请专利的主体,专利权的主体,23、,35,3、港、澳、台同胞 （1）自然人与法人在委托代理机构的问题没有区别，即不区分涉外代理机构和非涉外代理机构。 （2）与内地单位或个人共同申请的，按第一署名人办（未变） （3）与外国法人或自然人共同申请的，按外国人办（指港、澳、台申请人与外国人共同申请） 4、内地人和外国人共同申请 实体上按各自标准判断，实体通过后，程序上以第一属名人为准,申请专利的主体,专利权的

23、主体,36,5、外国人（包括法人） （1）在中国有经常居所或营业所的外国人 经常居所有居留权（可居住一年以上的证明） 营业所经登记能够开展经营性业务 所属国包括“国籍国”和“居住国” 无国籍人视同外国人 （2）在中国无经常居所或营业所的外国人 依共同参加的国际条约、双边协议、互惠原则办理（法18）（巴黎公约国民待遇和TRIPS协议最惠国待遇原则）,申请专利的主体,专利权的主体,37,1、共有人约定优先，但法律排除约定的除外 2、没有约定时，共有人之一可以自行实施该专利技术（委托其他工厂生产是否算自行实施待定） 3、没有约定时，共有人之一可以与他人签订普通实施许合同（日本专利法73条和英国专利法

24、36条均规定了许可他人实施要所有共有人同意）。 4、许可费“应当在共有人之间分配”，（不应理解为平均分配） 5、没有列举到的情况，“要经全体共有人同意” （但并未穷尽所有共有关系，主要是指在专利局的程序中）,专利法中关于共有的规定,专利权的主体,24、,38,1、权利人可以约定按份共有 2、法院可判决按权利要求共有 3、共有人有优先购买权（合同法第340条规定在合作开发时，如果当事人之间没有约定，申请专利的权利归开方各方共有，但“当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利”。 4、共有人之一可以提起行政诉讼,专利法中未规定的共有关系,专利权的主体,25、,39,5

25、、共有人之一可以提出专利侵权诉讼（法院应通知其他共有人作为原告，但其他共有人可以放弃权利） 6、共有人之一放弃专利权的，其份额应当由其他共有人承受 7、共有人之一死亡没人继承时，由其他共有人承受。（一人时，专利权自然终止。日本专利法第76条规定专利权无人继承时，“专利权自行取消” ）,专利法中未规定的共有关系,专利权的主体,40,1、概念：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造为职务发明创造。（法6条） 2、单位：国家机关、事业单位、其他法人 3、单位工作人员：在职人员和退休、调动工作（解除劳动或人事关系条例13条）一年内的人员作出“有关”的发明。包括临时工作人员。（

26、不包括股东） 4、发明：属于本职工作的范围，或交付的工作。 国际上两种立法模式：（日、德、美）和（法、英、俄）,什么是职务发明,专利权的主体,26、,41,主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造：包括资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料(条例13条） 1、无合同约定职务发明 2、有合同约定从其约定（可以是职务发明，也可以是非职务明法6条）。 无论是否主要利用单位条件，均是合同优先,怎样理解利用单位的条件,专利权的主体,27、,42,合作或者委托完成的发明创造（法8） 1、有协议，依协议办 2、无协议，归完成或者共同完成发明创造的单位或者个人 该规则适用于所有涉及知识产权的合作和委托

27、法律关系,合作或委托完成发明创造的归属,专利权的主体,28、,43,发明人或者设计人的含义（条例14） 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人（对权利要求所要求保护的技术方案作出创造性贡献的人） 在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人,怎样判断发明人,专利权的主体,29、,44,1、人身权： 有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利-署名权（法17） 2、财产权 （1）在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 （2）在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利（法16条）,发

28、明人和设计人的权利,专利权的主体,30、,45,1、专利代理的概念： 专利代理机构以委托人的名义，在代理权限范围内，办理专利申请或者办理其他专利事务。（代理条例第2条） 2、专利代理人资格 （1）获得代理人资格 （2）在一个代理机构执业,怎样理解专利代理,专利代理,31、,46,3、专利代理机构成立的要件 （1）有自己的名称、章程 （2）有必要的资金、工作设施和办公场所 （3）能独立承担民事责任（财务独立） （4）有3名以上专职代理人 4、专利代理机构包括 （1）专利代理机构(10月1日后不再区分“内外”） （2）有资格进行专利代理的律师事务所,怎样理解专利代理,专利代理,47,1、公法上的代

29、理：行政程序、诉讼程序上的代理 2、区别 （1）代理的内容不同（私法事务和公法事务） （2）代理的关系不同（三方和四方关系） （3）代理人的资格要求不同（公法有时要求特定的资格，如专利代理） （4）代理人的条件要求不同（民法上的代理可以是法人也可以是自然人，但公法上的代理人仅限于自然人）,公法和私法上的代理,专利代理,32、,48,1、发明概念-对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（技术方案是解决技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常是由技术特征来体现的）。 2、发明保护的客体-技术方案（如：一种手表，包括电子机芯、指针表盘、表壳，其特征在于表盘上有液晶显示屏） （1）抽象性（上

30、位性）（保护范围是看不见的，是“一类”看不见的“手表”）（抽象性也是相对的） （2）逻辑上的再现性（不一定非造出手表） 3、体现发明保护范围方式-权利要求 4、发明的种类-产品：制造品和材料 方法：制造、使用方法和用途,怎样理解发明专利,专利权的客体,33、,49,具体产品,一种电子手表，包括表壳、电子机芯和指针式表盘，其特征在于表盘上有液晶显示屏。,上位概念,图示,专利权的客体,50,1、特点： （1）具有标的物。“标的物”是指技术方案涵盖的对象是具体的，看的见的有形产品（实物）。但技术方案并不因此等于标的物。 （标的客体-不等于标的物） （2）“生产”出的产品 2、种类：（以是否具有形状为

31、标准） （1）制造品的发明：生产设备、生活用品 （2）材料发明： 化学物质：油漆 涂料 合成物：水泥 玻璃,产品发明的特点,专利权的客体,34、,51,1、特点：具有过程或者时间的要素 2、种类： （1）制造产品的方法： 机械方法： 如制造机电产品 化学方法： 制药 化工原料 生物方法： 如微生物方法造的药品 (2)使用产品的方法：操作机器或设备的方法 测量、通讯方法 用途发明，指在发现物质的固有性质后，专门利用这种性质而形成的发明。 年后才发现并利用其杀虫。,方法发明和种类,专利权的客体,35、,52,1、组合发明：汽车 （组合之和大于简单相加）带有电子表的元珠笔（等于要素简单相加） 2、选

32、择发明：（常见化学领域） 3、转用发明：（将降落伞转用于坑道） 4、用途发明：（治疗心脏病的药用于高血压） 5、要素变更的发明： （关系改变：剪草机刀片的角度） （要素替代：手表面由玻璃改为蓝宝石） （要素省略：产品发明省略零部件仍保有原功能）,发明的几种主要形式,专利权的客体,36、,53,1、实用新型概念-对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 （1）有确定形状、构造且占据一定空间的实体（视觉） （2）复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构 （3）产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状（如降落伞） （4）允许产品中的某个技术特

33、征为无确定形状的物质（如温度计中的酒精） （5）产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造 （6）可将现有技术中已知的材料应用于具有形状、构造的产品上，（如复合木地板、塑料杯）,怎样理解实用新型,专利权的客体,37、,54,2、实用新型保护的客体-技术方案 3、实用新型和发明的主要不同 （1）创造性要求不同（突出的实质性特点和显著和进步） （2）保护的范围不同：方法、用途、部分产品不保护 （3）实用新型不进行实质审查 （4）实用新型必须有附图 （5）权利人行使权利的前提不同（要提交评价报告） （6）保护的期限不同 实用新型权利的性质带有“自担风险”的性质 4、实用新型和外观设计“产品形状”上的

34、关系,怎样理解实用新型,专利权的客体,55,1、外观设计概念： 对产品的形状、图案、或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富于美感并适于工业上应用的新设计（10月1日后瓶贴、包装袋等起标示作用的平面设计除外）。 2、保护的客体： 是某一类产品具有创意的外观设计新方案，亦具有概括性：（1）近似；（2）不同比例；（3）不同颜色,外观设计的概念和特点,专利权的客体,38、,56,3、外观设计保护的特点 （1）外观设计的保护相对版权保护具有“新颖性” （2）排除单纯色彩的保护，除非色彩形成了图案（没图案的布，该布的颜色不予保护） （3）产品外观仅由技术功能决定时不受外观设计保护 （4）可以同时要

35、求保护色彩（保护色彩是一种限定） （5）必须具有美感效果 （6）必须适于工业应用（包括手工业） （7）保护范围以表示在图片或者照片中外观设计专利产品为准（简要说明可以解释保护范围）。,外观设计的概念和特点,专利权的客体,57,1 、单纯形状的设计 2 、单纯图案的设计（不含瓶贴等） 3、 形状和图案结合的设计 4、 形状和色彩结合的设计 5、 图案和色彩结合的设计（不含瓶贴等） 6、 形状、图案和色彩结合的设计,外观设计的六种类型,专利权的客体,39、,58,1、自己提出的相似的外观设计 2、在同一天提出 3、在同一个申请中提出（限于10项） 4、指定“基本”申请 5、与“基本”申请“同生死”

36、 6、不得分案 7、未合案提出的相似申请按重复授权处理 （近似外观设计申请不属于传统专利法所述的“单一性”问题，只是在形式上属于合案申请）,怎样理解相似外观设计,专利权的客体,40、,59,1 、取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等 2、 因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。 3、 产品的不能分割、不能单独出售或者使用的局部或部分设计，例如袜跟、帽檐、杯把、棋子等。 4、 构件组成的产品（组件产品），如果构件本身不能成为具有独立使用价值的产品，则该构件不属于外观设计专利的保护客体。例如拼图玩具 5、 需要借助特定的工具才能分辨其形

37、状、图案、色彩的物品。例如，在紫外灯照射下才能显现图案的产品。,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,41、,60,6、要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态 （如手帕扎成动物形态的外观设计） 7、以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计 8、纯属美术范畴的作品。 9、仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计 10、文字和数字的字音、字义不属于外观设计保护的内容。 11、产品通电后显示的图案。（如电子表表盘显示的图案、手机显示屏上显示的图案、软件界面）,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,61,取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等。例如，包括特定的

38、山水在内的“山水别墅”。,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,62,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,63,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,64,64,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,65,不符合外观设计定义的客体,专利权的客体,66,怎样理解局部外观设计,专利权的客体,42、,67,1、外观设计中有与实用美术作品相交叉情况 2、具有“特艺”要求的实用美术作品不能用外观设计保护（玉器牙雕等） 3、可以工业重复再现的实用美术作品属于外观设计保护对象。但如果选择了外观设计保护，则在产品的复制上应当认为放弃了版权的保护。 4、如果选择版权保护实用美术作品，他人独立创作出的相

39、近似造型不包括在内。 5、如果外观设计产品上包含有独立存在的美术作品，则该部分可独立享有版权。,外观设计和实用美术作品的关系,专利权的客体,43、,68,1、不具有功能效果的产品外观设计在保护上可能与立体商标存在交叉；（如可口可乐瓶立体商标） 2、具有功能效果的产品外观不能作为立体商标，但可以作为外观设计保护。如（汽车的外形） 3、已经注册的立体商标如果不续展进入公有领域后，不能被申请外观设计。 4、不具有功能效果的外观设计在保护期届满后，逻辑上应当能注册立体商标。,外观设计和立体商标的关系,专利权的客体,44、,69,1、根据专利法25条的规定 （1）科学发现：对自然界中客观存在的现象、变化

40、过程及其特性和规律的揭示。 （2）智力活动的规则和方法（和定义竟合） （3）疾病的诊断和治疗方法 A、原因：伦理上和工业再现性 B、范围：限于活的人体和动物体 C、区分治疗为目的及非治疗为目的手术方法 D、不属于治疗的其他接触人体的方法，只要不介入活的人体或不产生创伤，是可专利的。,不授予专利权的情况,专利权的客体,45、,70,不授予专利权的情况,（4）动物和植物品种（单独立法） A、动物和植物的生产方法可专利性（间接保护新品种）（必须是非生物学的生产方法，技术介入是决定性的） C、微生物及其方法可专利性 （5）用原子核变换方法获得的物质 （6）对平面印刷品的图案、色彩或者两者的结合作出的主

41、要起标识作用的设计。（新增内容）,专利权的客体,71,2、根据专利法第5条： “对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权”。 “违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权”。 （1）修改后包括行政法规 （2）修改后包括遗传资源问题 （3）不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造 3、根据专利法第2条 不符合发明创造客体的情况（法第2条对发明创造的定义）如气味及声、光、电、磁、波等信号或能量不能专利,专利权的客体,不授予专利权的情况,1974年美国一育种专家在上海闵南区的一家电机厂采集到我国一野生大豆。 后该野生大豆被收藏在美国

42、农业部野生大豆种质资源库。 美国孟山都公司利用该种质发明了“高产大豆及其栽培、检测方法”。 该公司于1998年4月向美国专利局申请了PCT申请。 该PCT申请于2000年国际公布，64项权利要求，指定了包括中国在内的101个国家。 （摘自遗传资源的获得和惠益分享与知识产权一书，张小勇著）,曾经发生涉及我国的一件案例,专利权的客体,73,1、概念 就相同的发明创造，专利授予最先发明的人，尽管先发明的人后提出专利申请。（美国实行先发明原则） 2、先发明制的优点 （1）保护最先发明的人 （2）发明的完善程度、申请文件撰写质量相对较高 3、先申请制的优点 （1）便于进行判断、简化程序 （2）鼓励发明创

43、造早日向社会公开,什么是先发明原则,先发明原则,46、,74,1、先申请的含义（法9第2款） “两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人”。 2、特点： （1） “同样的发明创造”，应当理解为“同样保护范围的发明创造” （2）如果保护范围不同，但公开的范围相同，对在后申请只能构成抵触申请； （3）先后申请部分权利要求相同，仍适用先申请原则 （4）包括相同类型，也包括发明和实用新型不同类型,先申请原则及特点,先申请原则,47、,75,（5）先申请原则与禁止重复授权原则有交叉。（禁止重复授权原则是对先申请原则的补充，不同申请人就同一主题提出两件相同的申请，既违反先申请

44、原则，也违反禁止重复授权原则） （6）我国的先申请原则不包括本人的申请 （7）在先申请人主动撤回申请时，视为其放弃了在先申请的地位，在后申请可能被授权。 （8）先申请原则既是驳回的理由，亦是无效的理由。,先申请原则及特点,先申请原则,76,1、含义：同样的发明创造只能被授予一项专利。（法第9条1款，原细则13条） 2、指保护范围实质上相同 （不包括权利要求互相涵盖的情况，如从属专利） 3、包括两个申请之间部分权利要求重复 （如A申请独立权利要求与B申请从属权利要求重复） 4、包括主体上两种情况和阶段上的三种情况 （1）主体：申请人相同和不同两种情况 （2）阶段：全未授权、全授权、仅一个授权三种

45、情况 5、包括国际申请进入中国后的情况,禁止重复授权原则及特点,禁止重复授权原则,48、,77,1、该问题的历史沿革 （1）85年法和细则没有规定禁止重复授权 （2）93年细则追加了禁止重复授权，作为对先申请原则的补充 （3）09年法将先申请原则中禁止重复授权的内容“划归”禁止重复授权原则 2、国外立法例 日本等国家和地区先申请原则包括本人，因此，不必再另行规定禁止重复授权原则，先申请原则本身就包括了禁止重复授权原则。,禁止重复授权和先申请原则的关系,禁止重复授权原则,49、,78,先申请原则包含两层意思，一是与先发明原则相对应，二是禁止重复授权。但我国法由于先申请原则不包括申请人自己，故要追

46、加禁止重复原则来补充。,本人的先申请,对应先发明原则,禁止重复授权,先申请和禁止重复授权原则关系图示,禁止重复授权原则,79,1、申请人相同： （1）申请日相同，均未授权，二选一放弃，否则均驳回； （2）申请日相同，一个授权，修改未授权，否则驳回未授权 （3）申请日不同，均未授权，（未规定）抵触申请、重复授权 （4）申请日不同，一个授权，（未规定）修改未授权 2、申请人不同： （1）申请日相同，均未授权，协商放弃，否则均驳回； （2）申请日相同，一个授权，(指南未规定，实践中均授权） （3）申请日不同，均未授权，按现有技术、抵触申请、先申请原则处理。 （4）申请日不同，一个授权，按现有技术、抵

47、触申请处理（法22条，外观设计依法23条）。,申请阶段的禁止重复授权,禁止重复授权原则,50、,80,1、申请人相同、申请日相同、均未授权时,二选一的放弃，否则均被驳回,2、申请人相同、申请日相同、一个授权时,修改未授权，否则驳回未授权,甲发明申请,甲新型申请,甲发明申请,甲新型专利,申请阶段情况图示,禁止重复授权原则,81,3、申请人相同、申请日不同、均未授权时,4、申请人相同、申请日不同、一个授权时,甲新型专利,甲发明申请,甲新型申请,甲发明申请,申请阶段情况图示,禁止重复授权原则,（未规定）抵触申请、重复授权,（未规定）修改未授权，否则驳回,82,5、申请人不同、申请日相同、均未授权时,

48、6、申请人不同、申请日相同、一个授权时,乙新型专利,指南未规定（实际作法均授权）,甲发明申请,乙新型申请,甲发明申请,申请阶段情况图示,按先申请原则处理（协商不成均驳回）,禁止重复授权原则,83,7、申请人不同、申请日不同、均未授权时,按现有技术、抵触申请、先申请原则,8、申请人不同、申请日不同、一个授权时,乙新型专利,按现有技术、抵触申请处理,甲发明申请,乙新型申请,甲发明申请,申请阶段情况图示,禁止重复授权原则,84,1、权利人相同： （1）申请日相同，授权日不同，宣告后授权的无效； （2）申请日相同，授权日相同，选择放弃，否则均无效 （3）申请日不同，按现有技术或抵触申请处理； 2、权利

49、人不同： （1）申请日相同，均被请求无效时。协商保留，否则均无效 （2）申请日相同，甲被请求无效时。通知甲，甲可以宣告乙，双方协商，否则宣告被请求的无效（甲或甲乙）。 （3）申请日不同，均被无效时。按现有技术、抵触申请（法22条、23条处理）。 （4）申请日不同，甲或乙被无效时。按现有技术、抵触申请（法22条、23条处理）。,授权后的禁止重复授权,禁止重复授权原则,51、,85,请求人,请求人,申请日相同,申请日不同,授权后情况图示,1、权利人相同，申请日相同，宣告后授权无效,2、权利人相同，申请日相同，授权日相同，二选一，否则均无效,禁止重复授权原则,3、权利人相同，申请日不同，按现有技术、

50、抵触申请处理,请求人,专利权人甲,专利权人甲,专利权人甲,专利权人甲,专利权人甲,专利权人甲,86,专利权人甲,专利权人乙,无效请求人,专利权人甲,申请日相同,申请日相同,专利权人乙,无效请求人,无效请求人,专利权人甲,专利权人乙,专利权人乙,专利权人甲,无效请求人,授权后情况图示,4、权利人不同，申请日相同时的两种情况,5、权利人不同，申请日不同时的两种情况,禁止重复授权原则,87,1、国际申请要求中国在先申请的优先权时,进入中国的国际申请,中国在先申请（可能已授权）,2、国际申请要求在先国际申请的优先权时,先进入中国的国际申请,后进入中国的国际申请,在上述二种情况下适用重复授权的规则,国际

51、申请进入中国后的重复授权,禁止重复授权原则,52、,88,1、条件： （1）同一人同一天申请了发明和实用新型 （2）两个申请均作了“衔接性”放弃声明 （3）实用新型授权而发明未授权 2、效果 （1）实用新型专利权自发明授权之日起被放弃 （2）发明专利可以被授权 （3）实用新型专利权先终止时，发明要驳回 （法9条1款，2009年10月1日生效）,重复授权时的“衔接性”放弃,禁止重复授权原则,53、,89,新型,发明,禁止重复授权原则,“衔接性”放弃图示,实用新型授权日,实用新型和发明申请日,发明申请授权日,发明专利终止日,该技术的实际保护期,90,优先权的含义 申请人在某个成员国第一次提出申请后

52、，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。发明和实用新型为12个月，商标和外观设计为6个月。（最后一天节假日时，顺延）,08年2月1日,08年8月1日,09年2月1日,日本,中国,怎样理解优先权,优先权,54、,91,1、外国优先权 在先申请是外国申请，在后申请是本国申请 2、本国优先权 在先和在后申请均是本国申请 我国外观设计没有本国优先权,优先权的种类,优先权,55、,92,期限 1、发明和实用新型优先权期限是12个月 2、外观设计和商标的优先权是6个月 从在外国的第一次申请日开始计算,发明和实用新型,12个月,外观设计和商标6个月,外国优先权的期限,优先权,56、

53、,93,巴黎公约意义上的首次申请 第一种情况：是外国首次申请的申请日 第二种情况：在本国的该首次申请如果撤回、放弃、并且没有公开，本国在后的相同主题的第二次申请，仍可以作为首次申请。目的是为了避免国内申请重复授权。,3月1日,5月1日,怎样理解作为优先权基础的首次申请,优先权,57、,94,1、与首次申请的国家依共同参加的国际公约，或双边协议，或依照互惠原则承认优先权 2、在优先权期限内 3、在先申请必须是正规申请 4、在先申请必须是巴黎公约意义上的第一次申请 5、在先申请的结局再所不论 6、先、后申请的主题相同（不限于在先的权利要求） 7、先、后申请的申请人相同（含权利的承受人）,要求外国优

54、先权的条件,优先权,58、,95,产生两种法律效力 1、确定现有技术的时间界限 优先权日后自己和他人的公开均不破坏申请的新颖性（他人的抵触申请除外）。 2、产生对抗第三人的法律效力 他人就相同主题提出专利申请，应当被驳回,外国优先权的法律效力,优先权,59、,96,可进行的转换 1、发明-实用新型 2、实用新型-发明 3、实用新型-外观设计 4、发明-外观设计（不排除成立）,外国优先权类型的转换,优先权,60、,97,中国的产品 加方法,日本的产品,在后申请中一部分技术方案享有在先申请的优先权,如：,外国部分优先权,优先权,61、,98,在中国的产品加方法,在美国的 产品发明,在日本的 方法发

55、明,在后申请可以要求在先申请一项或者多项优先权,既可以发生在并列独立权利要求之间，也可以在独立权利要求与从属权利要求之间,各自有自己的优先权日,如：,外国多项优先权,优先权,62、,99,条例第33条规定：“要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起算” 指南规定：要求多项优先权的，“在后申请可以享有多项优先权，即有不同的优先权日” 区别“程序上的优先权日”与“实体上的优先权日” 1、多项优先权也只能有一个优先权期限的计算日（程序上的优先权日只能有一个）； 2、多项优先权在判断专利性时，可以有多个优先权日（实体上的优先权日可以有多个）。,程序和实体上的优先权,优先权,63、,100

56、,1、要求本国优先权应当满足的条件： （1）只适用于发明或者实用新型专利申请 （2）主题相同（在先申请技术方案，包含在在后申请的权利要求中） （3）中国首次申请之日起十二个月 2、不能要求本国优先权的情况: （1）已经被授予专利权的（办理登记手续前） （2）已经要求过外国优先权或者本国优先权的（形式上要求但未享有的除外） （3）属于分案申请 法律后果：在先申请视为撤回,本国优先权的条件,优先权,64、,101,二次以上要求本国优先权的情况,12个月,技术方案A1,技术方案A1、A2和A3,技术方案A1和A2,技术方案A1可享有在先申请优先权,技术方案A3不能享有在先申请优先权,技术方案A2可享

57、有第2个申请的优先权,技术方案A1可直接享有第1次申请的优先权,本国优先权的特例,优先权,65、,102,07年2月1日,08年2月2日提出分案,09年2月1日要求优先权,原申请,分案后原申请的继续,分案申请,分案申请享受原申请日,在后申请,分案申请不能作为优先权基础的理由,优先权,66、,103,1、可以转换申请类型 2、可以完善申请文件 3、可以追加新技术方案（追加部分不享有优先权） 4、本国优先权也可以享有多项优先权或部分优先权的好处 延长保护期限近一年,要求本国优先权的好处,优先权,67、,104,1、三种专利初审对“程序上优先权日”的审查 2、三种专利初审对“实体上优先权日”的审查

58、3、发明专利申请在实质审查时核实优先权 4、三种专利在无效中核实优先权 5、只有在优先权日和申请日之间出现PX（影响新颖性的中间文件）、PY（影响创造性的中间文件）、PE（抵触申请）文件时才需要核实优先权,优先权日,在后申请日,PY文件,PE文件,PX文件,对优先权成立与否的核实,优先权,68、,105,优先权日,申请日,他人申请,本申请,公布日,他人申请,本申请,公布日,申请日,优先权日,PE级文件构成的两种情况,优先权,69、,106,1、定义 ：新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 2、现有技术 “现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术”。 （含优先权日，不含当天）处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性的技术知识的内容。（包括自由已有技术和受法律保护的技术）,新颖性概念的理解,新颖性,70、,107,1、概