证券股份有限公司资产管理部投资交易系统权限管理细则模版

1、证券公司资产管理部投资交易系统权限管理细则第一章总则第一条为保障客户资产规范的运作，有效控制投资风险，确保资产管理业务健康、稳定发展，确保客户资产增值，有关法律法规如证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司定向资产管理业务实施细则、证券公司集合资产管理业务实施细则等，中国证券业协会颁布的证券公司客户资产管理业务规范及第二条资产管理部投资交易系统的权限管理应当遵守国家法律法规，也应当符合公司的规章制度。第三条资产管理部投资交易系统权限管理应当遵循下列原则(一)合法、合规的原则：必须遵守国家有关法律法规的规定。(2)控制风险的原则：系统权限的分配必须保证最大限度地控制运营风险和道德风险。(3)实

2、用性原则：系统权限的分配必须符合各岗位和人员的业务需要。(四)相互制约、相互监督的原则。第四条资产管理部投资交易系统的各种货架人员的权限应当得到相应的授权，没有相应的授权，任何人不得设定、增加或者减少权限。第五条资产管理有关人员应当在自己架子的人员权限内操作，任何人不得超权操作。第六条资产管理部投资交易系统在进行多阶段业务权限管理的同时，采用严格的网站限制，操作员只能在自己的机器上登记系统。第二章资产管理业务系统权限的授权第七条公司理财业务相关人员的搁板人员及相关权限由公司信息技术中心专职系统管理人员按照相应的权限设置，其他任何人员无权增加、取消或冻结搁板人员，也无权增加或减少搁板人员的权限。

3、第八条分管领导的架员权限需要公司资管业务管理专业委员会的授权。第九条资产管理部总经理的货架权限应当由公司分开设置领导授权。第十条投资主办方、研究员、交易主管、交易员、部门合规专家的柜员权限应由本部门总经理授权设置。第三章资产管理业务人员架子人员的权限第十一条划分领导架子的人员权限。公司分管领导的权限主要包括基本查询、统一订正算、风险监测、评价查询。第十二条资产管理部总经理的柜员权限。资产管理部总经理的权力主要包括经营管理、基本查询、统一订正计算、风险监测、审查查询和顾客管理。资产管理部总经理的经营管理权限主要包括账号资金存取、资产数据调整、账号利息收款、资金内部转移存取、资金冻结解冻、股票冻结

4、解冻、项目股份增加、证券成本调整、项目间股票转移、资金账号转移、股东账号转移、交易附件量授权、资金证券数据检查第十三条投资主办方的货架权限。投资组织者的货架权限主要包括经营管理、基本查询、统一核算、风险监督的部分权限。投资主办方的经营管理权限主要是发出指令。投资主办方的基本查询权限主要有项目资产汇总查询、账户资产汇总查询、项目证券汇总查询、账户证券汇总查询、委托汇总查询、成交汇总查询。投资主办方的统筹核算权限主要包括项目资产变动查询、账户资产变动查询、项目持仓变动查询、账户证券变动查询、持仓变动趋势分析、成本变动趋势分析、资产变动趋势分析、股票损益变动趋势分析、资产损益变动趋势分析、证券分布变

5、化趋势分析。投资主办方的风险监测权限主要有：实时委托监测、实时成交监测、委托状态监测、浮动率监测、总损益比例警报、股票损益比例警报、股票资产比例警报、股票损害防止警报、持仓比例监测、股价(振幅)监测、客户总口第十四条研究员的架子权限。研究者的货架权限被限于股票池查询，即白名单与黑名单的查询。第十五条交易主管的货架权限。交易负责人的货架权限主要包括指令分发、部分基本查询和统一订正计算权限。第十六条交易员的柜员权限。交易员的货架权限主要包括交易管理、基本查询、统一修订计算和风险监测的一些权限。交易员的交易管理权限主要包括普通购买、普通出售、买卖交易、一级委托、转管委托、无交易约定申报、指令委托等。

6、交易员统一核算权限主要包括项目资产变动查询、账号资产变动查询、项目持仓变动查询、账户证券变动查询、持仓变动趋势分析、成本变动趋势分析、资产变动趋势分析、股票损益变动趋势分析、资产损益变动趋势分析、证券分布变化趋势分析。交易员的风险监控权限主要包括实时委托监控、实时成交监控、委托状态监控、浮动率监控、总损益比例警报、股损比例警报、股权比例警报、股损预防警报、持仓比例监控、股票放大(振幅)监控、客户总账户市场价格监控。第十七条合规负责人架子的人员权限。法规遵从专家的架子权限包括系统管理中风控残奥表管理和基本查询及统一订正算法的所有权限。系统的风控残奥仪表管理主要包括公司风控设定、部门风控设定、项目

7、风控设定、账户风控设定、运营商风控设定、资产组合风控设定、基本风控设定等。合规负责人可以根据情况具有不同的风控权限，该权限设定需要公司的合规负责人的批准、认可。第十八条业务审查员的架员权限。业务审查员的柜员权限主要是对资产管理部的一部分业务的审查，如黑白清单的输入、删除、账簿数据的核对等。第四章残奥仪表的设定和监查第十九条资产管理部投资交易系统各种残奥表的设置和修改，由用人单位提取申请，经二人复核，合法授权后，由公司信息技术中心的专职系统管理者完成。第二十条公司级的残奥仪表由公司合规管理部提出设置、修改申请，讨论的资产管理部部门级的残奥仪表由资产管理部提出设置修改申请，讨论。第二十一条资产管理部部门级的残奥仪表设置或修改，全部由资产管理部合规专家申请，由部门总经理审批。 由公司信息技术中心的专职系统管理员安装或修改。第五章架子人员权限的变更第二十二条资产管理业务人员根据工作需要，需要变更或者增减货架人员的权限的，应当向上级主管申请。第二十三条资产管理业务系统货架人员权限的修改或者增减未经相应授权不得进行。 没有适当的许可，谁也不能变更架子上的人的权限。第六章架子人员权限的备案第二十四条新设、撤销机柜