证券股份有限公司资产托管部突发事件与危机处理操作规程

1、证券股份有限公司理财部突发事件和危机处理操作规程第一章总则第一条是强化xx证券株式会社(以下简称“xx证券”或者“公司”)资产管理部突发事件管理和危机处理，有效防范和管理业务风险，根据证券法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、证券公司全面风险管理规范以及其他法律法规和公司相关制度的规定制定本操作规程。第二条本规章所称突发事件，因无法预料，资产管理部我的生意会带来负面的影响，也会导致生意无法正常开展的事故。 包括，但不限于这些一、基金/产品财产损坏、减损二、筹资失误三、网银异常四、评价失误五、投资监督错误六、信息披露错误七、份额登记错误八、资产管理业务系统故障等

2、。第三条发生突发事件的，资产管理部人员应当服从统一指挥，按照突发事件报告途径，按照事先制定的应急方案进行处理，在突发事件登记报告中留下痕迹。 禁止拖延报告、隐瞒或擅自解决。第二章突发事件处理的原则和组织结构第一节应急反应组织的框架和责任第四条资产管理部应急处理组织结构按照公司突发事件应急处理指导组(以下简称“指导组”)资产管理部应急人员三个层次的应急管理组织体系建立和运行。(1)资产管理部接受公司领导小组的工作安排，建立突发事件预警预防机制，突发事件发生时积极调整有关人员及时进行风险处理。资产管理部在公司领导小组的领导和指示下，开展资产管理部内部突发事件的预防、报告、处置的组织、协调、检查工作

3、，确定参与资产管理部应急工作的人员名单，根据事先制定的专业应急方案，实行应急处置措施，妥善处置突发事件。(2)资产管理部特别设立由资产管理部负责人及各内设部门负责人组成的风险评价和处置小组。 发生未制定应急预案的突发事件时，风险评估和处置小组进行集体决策，制定应急预案，动态调整，配置应急预案，最大限度地减少可能发生的损失。(3)资产管理部应急人员是突发事件应急处置工作的具体执行者，有责任根据应急方案、风险评估和处置小组的意见履行应急处置工作。第二节应急处理工作原则第五条应急处理工作原则包括：(1)统一指挥，迅速作出反应；(2)分工明确，合作合作(三)有序协调、有效运行；(四)立足预防，防止扩大

4、。第三章突发事件应急处理程序第六条突发事件应急处理的具体实施步骤包括风险发现和评价等级、风险报告、应急处理方案启动、风险处理和信息披露及事后总结等步骤。第一节突发事件分类等级第七条资产管理部对突发事件进行分类。 发生突发事件时，资产管理部评价突发事件的实际情况，划分等级(详见附件一)，根据具体等级启动相应的应急方案。突发事件级别的确认，主要可分为突发事件的影响程度和对公司事务秩序、业务开展的冲击程度。有关与信息系统相关的严重突发事件的等级和应急措施，包括计算机网络故障、停电、火灾等自然灾害、重要信息系统设施失窃、破坏事件、信息系统故障等，请参见xx证券网络与信息安全事件应急预案。第二节突发事件

5、层次响应程序第八条资产管理部应当在知道突发事件后立即启动突发事件应答程序，根据事态的发展和严重性调整具体的处置决策，集中调配资源，在最短时间内消除突发事件的影响。(1)i级事件发生后，当事人应当在第一时间向资产管理部内设部门负责人报告相关信息，内设部门负责人向资产管理部负责人报告，立即组织起动应急方案，开展处置工作，迅速更新事件的进展和情况。(二)发生级事件后，当事人应当在第一时间向资产管理部内设部门负责人报告相关信息，内设部门负责人向资产管理部负责人报告。 资产管理部负责人报告公司突发事件应急处理工作室(以下简称“应急处理”)。 资产管理部在公司领导班子的统一指挥下，立即启动应急预案，开展处

6、置工作，同时向公司汇报应急预案的进展和情况。第三节应急措施第九条资产管理部应当密切跟踪事态发展，动态调整应急处置方案，按照等级事件应答程序立即向公司有关领导报告。第十条在处置突发事件过程中，资产管理部应协助有关部门在指定媒体上及时披露有关突发事件的信息，应有关部门协助做好对外交流说明工作的监督部门的要求履行信息报告义务。第四节事后总结第十一条解除应急状态后，资产管理部风控合规办公室应当立即总结突发事件的原因、应对措施的即时有效性和对类似事件的示范作用，完善应急管理订正计划，并向资产管理部负责人提交应急处理报告书(附件二)。第12条风险控制合规冈将风险事件作为风险控制日志向风险管理部报告。第十三

7、条风控合规岗负责应急处置修订计划的检查和完善，并向资产管理部负责人报告。第十四条资产管理部信息披露冈依照法律法规、监督管理要求和合同协议的约定，通过指定渠道披露重大临时事项。第十五条突发事件起因于系统故障的，运行保障岗应当与信息技术部合作总结系统故障的原因，对系统进行升级优化。第四章应急情景和处置订划第十六条应急预案和相应的业务应急预案包括：1 .资产保管1.1合同文本等文件资料、e-key的损坏、减损公司保管的文件资料及e-key的损坏、减少，资产管理部的人员发现后必须立即向资产管理部的负责人报告。 资产管理部必须立即向管理者报告，与管理者协作办理相关手续，补充文件资料，及时丢失处理新的电子

8、钥匙。1.2实物资产、权利证明书、管理业务印章的损坏、减损公司保管的实物资产、权利证明书、印章的损坏、损失，应当由资产管理部人员在发现后第一时间按照突发事件应急处理的等级应答程序报告。 资产管理部应当立即向管理者报告，承担相应的责任。2 .投资清算和资金清算2.1收到银行账户不属于该账户的资金的错误处理银行账户收到不属于该账户的资金时，投资清算岗/资金清算岗以书面通知管理人员，由管理人员和支付人员确认。 投资清算岗/资金清算岗根据管理者发出的相关退款支付指令，由内设部门负责人签字后，通过网银将资金返还原来支付该款项的支付账户。2.2银行帐户汇款金额错误的处理2.2.1银行账户的转账金额小于应转

9、账的金额时，必须在发现错误日期填补差额。 自愿转账小于转账指令的，投资清算岗/资金清算岗应当在原支付指令中注明错误原因，经内设部门负责人批准后转账差额资金。2.2.2银行账户的转账金额大于应转账金额时，投资清算岗/资金清算岗应在经内设部门负责人批准后，在发现失误当天与资金接收人取得联系，通知管理人，在管理人的协助下，向资金接收人发放相关证明资料，并尽快回收差额。2.3银行转账资金转入错误账户而未退款的错误处理银行账户转账资金转入错误的存款账户，未能退款时，投资清算岗/资金清算岗应在经内设部门负责人批准后，在发生失误之日联系该存款处，通知管理人员，在管理人员协助下，向存款处发放相关证明资料，尽快

10、收回转账。 汇款资金退还后，如果管理员发出的原支付指令的存款账户错误，管理员重新发出正确的支付指令后进行资金汇款的管理员发出的原支付指令的存款账户正确，则投资清算岗/资金清算岗在原支付指令中注明原因，经内设部门负责人批准后进行资金筹措。2.4银行转帐资金被调出的错误处理银行帐户转账资金退还给入款银行时，必须在发生错误之日查明原因，重新进行资金转账。 退还的汇款资金必须当天退还给管理专家。 不能长时间存款。 汇款资金退还后，管理者发出的原支付指令信息不正确时，管理者重新发出正确的支付指令后进行资金汇款的管理者发出的原支付指令信息正确时，在原支付指令中明确记载原因，投资清算岗/资金清算岗经内设部门

11、负责人批准后进行资金的筹措。由于上述2.1-2.4的失误重新开始筹资业务，发生的汇款费用由失误负责人承担。2.5银行账户的网上银行故障传真方式的转账：投资清算冈/资金清算冈根据事先签订的协议转换为传真转账指令方式进行转账。柜台方式汇款：投资清算岗/资金清算岗收到贷记文件或业务委托书，按管理人提出的汇款指令填写，申请盖章。 投资清算岗/资金清算岗前往银行指定据点，通过盘面进行资金筹措。 日末，投资清算岗/资金清算岗通过电话银行或盘面查询当天的银行账户明细。2.6资金清算系统故障资金清算冈需要手动记账，当天的会订处理数据需要与份额登记业务处理结果及资金筹措流水进行核对。 资金清算岗应当立即通知信息

12、技术部有关负责人，由信息技术部负责找原因、排除故障，资金清算岗应当向信息技术部提供必要的协助。3 .评价订正算法3.1评估错误如果评估导致基金/产品资产每份额的小数点后3位(包括第3位)出现错误，则视为评估错误(合同另有约定除外)。评价值发现错误时，评价值修订冈应与管理者合作立即纠正评价值错误，采取合理措施防止损失进一步扩大的评价错误偏差达到单位净利润的0.5%时，评价修订冈应与管理者合作履行信息披露义务。证券交易所和中国结算发送的数据错误，或者是由其他不可抗力造成的的评价值错误时，资产管理部有关人员应采取必要、适当、合理的措施进行检查，积极采取必要的措施消除其影响。3.2评价计算系统的故障估

13、价核算冈使手动帐簿生效，使用手动方式核算证券成本，手动编制证券投资净值表。评价值修正计算冈手动修正管理费、管理费等，制作相关证明书，进行相应的会修正处理。评价计算冈在日末手动计算各证券当天的市场价格、评价附加值，计算资本，制作评价表。评价核算所核对管理者和资产的净、份额的净。评价修订算冈(研究)在研究当天的业务之后，手动记账。4 .投资监督4.1监视指标错误发现监测指标错误的，投资监督岗(经营)应当根据指标修订程序及时变更估算过去的状况。 发现管理者的重大违反履历时，经资产管理部负责人批准后提交管理者。 如果管理员发现违反，则必须按照相应的步骤提示。4.2外部数据的缺失或错误当发生外部数据缺失

14、或错误时，投资监督岗(经营)利用其他外部数据，采用人工监督方式，对管理者的投资行为进行合法合规审查，投资监督岗(检讨)进行检讨确认，并在投资监督日志中做相应的记录。4.3投资监控系统故障投资监督岗应当立即通知信息技术部有关负责人，由信息技术部负责原因查明和故障排除，投资监督岗应当向信息技术部提供必要的协助。 当日不能排除的，投资监督岗(经营)采用人工监督方式，对管理者的投资行为进行合法遵从性审查，直到系统故障排除，投资监督岗(检讨)进行检讨确认，并在投资监督日志中做相应记录。4.4评估计算错误评估计算原因导致投资监督工作不能按时开展的，投资监督岗应建立人工估算机制，确保评估计算错误风险不能传递

15、给投资监督。5 .信息披露5.1信息披露错误信息披露事务所在指定的信息披露途径中发现披露的信息错误时，应立即向资产管理部负责人报告，进行纠正。 情况严重时应立即向公司报告，协助处理。5.2综合服务平台故障如果综合服务平台出现故障，运营支持代表将收到客户联系，并告知客户进行必要的安慰。 收费站根据平台用户的要求，以传真、电子邮件等方式向管理者提供相应的资产信息。6 .份额登记6.1份额注册错误份额修正算法中小数点后2位以内(包括第2位)发生错误时，视为份额注册错误(合同协议另有约定的情况除外)。份额登记发生错误时，份额登记岗应与管理人员合作，立即检查、纠正份额登记错误，采取合理措施防止损失进一步扩大，并与管理人员合作履行信息披露义务。管理员发送的申请数据错误或其他不可抗力的份额注册错误，资产管理部有关人员应当立即向管理人员报告