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文档简介

1、有限公司风险控制管理委员会制度第一章总则第一条为明确风险控制委员会的职责、工作程序和方法，根据公司章程及相关规定，制定本规则。第二条风险控制委员会是公司股东会领导下的议事机构，是公司内部控制建设的领导机构和各项业务的风险审查机构。第二章组织结构和职责第三条组织结构(1)风险控制委员会是公司股东大会的下属机构，对公司股东大会负责。(2)风险控制委员会由经理、总监、风险控制总监、监督审计总监等组成。(3)风险控制委员会办公室设在风险控制部。第四条工作职责(一)按照法律、法规和政策的要求，制定和完善公司的内部控制、风险管理、经营管理和合规管理；(二)对超越投资决策委员会审批权限的项目进行风险审查；限

2、额3亿元以上投资决策委员会批准的项目风险审查；(三)评估新业务品种风险和资本运营模式风险；(4)建立健全公司业务风险管理体系，识别、监控和防范各种业务风险；(五)审批资产风险分类和不良资产处置；(六)组织不良资产的认定；(七)定期向股东大会报告公司风险管理状况；(八)建立健全案件防范管理制度，组织和指导案件风险防控工作的开展。第三章议事规则第五条风险控制委员会应建立关联方回避制度，即相关成员不得出席会议，不得对审议事项发表决策意见；如果三分之二以上的成员为关联方，应提交股东大会审议。第六条会议由经理主持。经理不能出席时，可指定一名成员主持会议，风险控制委员会办公室秘书应在会前将会议议题及相关内

3、容告知所有成员。第七条融资金额超过3亿元人民币的项目，由投资决策委员会提交风险控制委员会进行风险审查；融资金额在3亿元以下的项目，由投资决策委员会自行审查，不提交风险控制委员会。第八条会议程序(一)投资决策委员会对提交风险审查的项目进行审批，并向风险控制委员会报告投资决策委员会项目审批表或项目审批表及相关业务资料；(二)风险控制委员会应在收到提交的项目信息后一个工作日内做出决议；(3)风险控制委员会秘书应形成会议纪要，各成员应根据审议内容发表独立意见，并在风险控制委员会项目审批表或风险控制委员会会议审批备案表完成签署和批准，并向董事报告，秘书负责相关材料的归档。第九条风险控制委员会可根据实际情况，通过信函、传真、电子邮件等非会议形式或表决会签等方式讨论相关问题并做出决议，并在风险控制委员会项目审批表或风险控制委员会会议审批备案表上签署或补充意见。第十条每一成员有一票表决权。三分之二以上委员同意的审议项目通过，三分之二以上委员不同意的审议项目否决，其他案件重新审议。风险控制委员会主任有一票否决权。第十一考勤系统对重大项目的审议，可以通知有关人员列席会议并补充情况。第十二条专家咨询公司成立兼职专家团队，对相关业务

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