私募基金公司风险控制管理委员会议事规则模版

1、*有限公司风险控制委员会议事规则(审判)第一章总则一是为了改善公司治理结构提高公司对各种风险的控制力和水平，根据公司章程及其他相关规定，公司董事会设立风险控制委员会，制定牙齿规则。第二条风险控制委员会主要负责公司经营管理和直接投资工作中各种风险的控制和管理，其成员(委员)由董事会任用。第二章风险控制委员会的组成和责任第三条风险控制委员会由一名主任委员组成。董事可以担任委员。第四条风险控制委员会委员(包括主任委员)以公司董事长提名，经董事会批准后任免。第五条风险控制委员会委员的任期与董事会任期一致，委员任期届满后可以连任。第6条风险控制委员会的主要职责：(一)制定公司直接投资业务的风险控制政策，

2、建立风险指标体系，对直接投资业务进行全面的教练、控制和审查。(二)在公司业务经营管理过程中，提出风险防范指南，审查公司业务风险控制的制度和程序，组织业务经营管理过程中的风险监控，并针对已经发生的风险制定解决措施。(三)风险评估进行项目相关资料和审查委员会的审查意见，提交书面项目评价意见书。(4)构建动态风险监控机制，生成项目动态风险分析报告。(5)评估公司的风险和管理状态、风险管理能力和水平，提出改善公司风险管理和内部控制的建议。(六)负责公司经营过程中其他风险的控制和管理。(7)董事会批准的其他事项。第七条风险控制委员会对董事会负责，委员会的建议和报告提交董事会审议决定。第三章议事规则和程序

3、第八条在风险控制委员会决定召开会议之前，公司相关部门必须及时向风险控制委员会提供以下资料：(一)监管机构和公司风险管理相关规定；(二)公司风险管理和内部控制报告；(三)公司风险状况报告；(四)公司资产质量动态分析报告；(5)直接投资项目盘点报告、项目投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等。(六)其他相关材料。第九条风险控制委员会按照工作要求开会，开会前通知全体委员。第十条风险控制委员会必须全体三名委员出席才能举行。否则，会议将推迟或另行通知。会议由主任委员主持，每个委员有一票表决权。会议作出的决议必须通过全体委员的三分之二以上。第十一条风险控制委员会会议表决方式是投票表决。也可以采取通信表决

4、方式。第十二条投资项目小组成员可以参加风险控制委员会会议，必要时，风险控制委员会可以邀请公司董事、审计和其他高级管理人员参加会议。第十三条根据投资工作的需要，风险控制委员会可以聘请行业专家、律师、会计师等中介机构协助工作，提供决策专业意见，费用由公司承担。第十四条风险控制委员会会议召开程序、表决方式以及会议通过的议案，必须遵守相关法律、法规、公司章程和本规则的规定。第十五条发生突发危险时，公司相关部门和个人应当及时报告风险控制委员会全体成员，报告全体董事、审计等相关人员。第十六条风险控制委员会会议要有会议记录，参加会议的委员要在会议记录上签名。会议记录作为公司档案存档，保留期为20年。第十七条风险控制委员会会议通过的议案和表决结果应以书面形式提交董事会。第十八条参加会议的人都对会议上讨论的事项有保密义务，未经授权公开相关信息渡边杏。第四章附则第十九条本规则自董事会决议通过之日起生效。第二十条本规则按照国家相关法律、法规及公司章程的规定执行。牙齿细则今后经国家颁布的法律、法规或合法程序修