私募基金管理人基金份额登记管理制度

1、xx投资管理有限公司基金份额登记管理制度第一章 总则第一条 为规范本公司所管理私募基金的份额登记，防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。第二条 本办法适用于本公司管理的所有基金。第三条 公司应在基金合同中订明份额登记事宜,包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。第四条 根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。第五条 委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时

2、，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督。第六条 公司或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。第七条 公司或外包委托机构应当保证登记数据的真实、准确、完整。第八条 公司或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。第九条 办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额（权益）数据集中登记至中国结算。第二章 岗位设置与职责第十条 本公司基金部的下设份额登记岗位，具体负责投资组合份额登记的运行管理工作。第十一条 份

3、额登记岗位根据业务需要，分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。第十二条 份额登记业务主管的岗位职责如下：（一） 处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；（二） 对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；（三） 对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重要数据的准确性；（四） 复核份额登记业务有关报表；（五） 通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；（六） 对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并

4、将此事记录在案，以备查询；（七） 依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等相关信息资料；（八） 制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险；（九） 决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限；（十） 负责份额登记结算业务用章的保管使用工作；（十一） 每日编写业务工作日志；（十二） 完成公司领导交办的其他各项工作。第十三条 份额登记业务经办岗位职责如下：（一） 贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定；（二） 份额登记系统的日常维护和参数设置；（三） 份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等；（四） 根据主管指令处理

5、异常业务，执行危机应急方案；（五） 每日编写份额登记业务工作日志；（六） 定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料，分类整理、装订成册并妥善保管。第十四条 份额登记工作岗位的设置可依照业务变化情况以及管理需要，进行适时调整。第十五条 份额登记工作岗位应当有计划轮换，以便于份额登记工作人员能全面熟悉各项工作，同时了解份额登记工作的内部控制和风险防范的重点。第三章 工作程序与规范第十六条 根据公司经营管理的要求，每年份额登记业务主管需提出相应工作计划，包括管理计划、培训计划、制度建设计划等等，并将这些计划报分管领导批准后实施。第十七条 份额登记业务人员须遵守职业道德，忠于本职工作，严格执行

6、操作规定和操作流程。第十八条 份额登记业务人员在份额登记运作过程中严格遵守操作授权管理制度。第十九条 份额登记运作中的各类原始数据以及交易数据的清算结果，必须经过严密的复核程序，只有经过复核后的数据信息才能对外传递。第二十条 份额登记业务人员应对交易资料进行审核、查阅和记录管理，并建立份额登记工作日志记录管理与报告制度。第二十一条 份额登记业务人员应对份额登记各岗位的系统操作进行密码管理，操作员定期更换操作密码。第二十二条 份额登记业务主管应对份额登记工作的有效性、合规性进行内部监督；监察稽核部定期、不定期对份额登记业务运作情况进行内部审计。第二十三条 份额登记业务主管应通过日志查询等方式，全

7、方位监控份额登记系统的整个运作情况，定期与相关系统核对数据，检查特殊处理是否严格按指令执行，检查汇总报表的勾稽关系是否准确。第四章 检查与审计第二十四条 公司风控合规部门依据相关制度，定期对份额登记业务运行情况进行内部审计、检查和评价各项工作制度、工作流程和岗位设置的有效性和合理性。通过内部审计，发挥再监督作用，完善内部控制制度，及时发现问题，堵塞漏洞，有效防止各类风险。第二十五条 份额登记系统与销售机构、管理人其他系统之间建立数据对账机制，通过技术和管理两方面来确保数据的正确与安全。如果发现数据错误，应及时恢复清算前备份重新处理。第二十六条 公司份额登记业务依照法律法规接受证券监管机关、投资

8、组合份额持有人大会、外部审计机构等相关单位的监督。第二十七条 对于份额登记人依照基金合同等相关协议收取的相应收入，应接受审计机构的审计监督。第五章 工作人员管理第二十八条 份额登记工作人员的考核遵照公司相关规定办理，考核成绩将作为份额登记工作人员聘用、晋级、表彰的主要依据。第二十九条 公司份额登记业务人员调动和辞职时，须将本人所经管的份额登记工作全部移交，并由份额登记业务主管提交注销其权限和密码的申请，没有办理交接手续前，不得擅自离职。第三十条 份额登记业务人员离职交接手续须在有关人员监督之下进行。第三十一条 份额登记业务人员离职后须对离职移交的资料、文件、磁盘等有关资料的合法性、真实性承担法

9、律责任。第六章 用印管理第三十二条 份额登记业务印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本规定。第三十三条 本印章由风控合规部门指定专人保管。第三十四条 本印章使用范围仅限于本公司份额登记业务。第三十五条 本印章管理人员在用印时，应严格遵守本制度认真核对用印内容和审批记录是否相符。严禁在空白凭证、便条或介绍信上加盖印章。第三十六条 印章管理人员不得擅自委托他人代为保管和加盖印章。如因故离岗，应指定代保管人，并办理移交登记手续。第七章 资料管理第三十七条 份额登记信息资料是指持有人名册、投资组合交易资料、业务报表等相关资料，是投资组合交易和份额登记运作的重要历史资料和证据。第三十八条 份额登记工

10、作人员必须遵守相关规定，建立健全份额登记相关资料的立卷、归档和保管措施。第三十九条 份额登记岗位人员应及时维护更新投资人的信息，严格遵循投资人信息保密的原则，防范投资人资料被不当运用。第四十条 份额登记工作涉及信息资料以纸质书面数据和磁性介质或光盘等形式存储，保存期限20年以上。第八章 外包服务机构职责第四十一条 公司与外包服务机构合作，应当依据基金合同签订书面服务协议。第四十二条 协议应当至少包括以下内容：服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除基金合同约定外，服务费用应当由私募基金管理人自行支付。 第四十三条 相关方应当就账户信息、交易数据、估值对账数据、电

11、子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本，对私募基金服务事项进行单独约定。其中，数据交互应当遵守协会的相关标准。 第四十四条 合作服务机构应当设定合理、清晰的费用结构和费率标准，不得以低于成本的收费标准提供服务。第四十五条 公司采取份额登记委托外包模式的，应督促外包委托机构应履行如下职责，并在外包协议条款中予以明确：（一） 负责投资人基金账户的开户登记和日常管理；（二） 负责代销和直销渠道交易申请数据的收发和备份；（三） 负责基金交易数据确认，包括确认份额、确认金额和费用的计算；（四） 负责基金份额

12、的登记与管理；（五） 负责基金分红、利息划付等权益分配处理；（六） 负责非日常交易申请（强增强减、强制赎回等）数据的确认计算；（七） 提供基金业务数据和报表，进行手续费计算统计；（八） 编制相关会计报表和其他业务报表及业务分析报告；（九） 负责份额登记基本信息的日常维护和重要参数的设置；（十） 负责新基金发行时ta参数表的制作；（十一） 其他相关工作。第四十六条 公司采取份额登记委托外包模式的，公司应履行如下职责：（一） 负责复核外包委托机构提供的交易确认数据和基金行情的准确性；（二） 负责维护与代销及直销渠道的联系和信息沟通；（三） 负责复核外包委托机构新发基金参数设置，保证新发基金上线销售

13、顺利；（四） 负责通知将基金状态变化（申购、赎回等）及时通知外包ta进行参数设置；（五） 负责通知外包委托机构进行契约型基金有特殊业务（非交易过户、强制赎回等）；（六） 根据基金合同约定完成基金净值披露工作；（七） 督促外包委托机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告；（八） 通过对ta参数表的确认，明确基金上线发行时的代码、名称、费率、账户、清算规则、交收周期以及发行档期；（九） 确保发行数据的准确无误，如发现异常情况应及时预警并更正；（十） 通过运营信息通知单的方式通知外包委托机构设置基金销售档期；（十一） 存续期内基金发生非交易过户，强制赎回等非日常业务时，应向外包委托机构发出运营事项通知单并同时提供相关