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文档简介

1、xx公司基金业务公平交易管理制度第一章总则第一条公司管理的不同基金产品之间的投资组合公平对待，为了保护客户的合法权益，根据私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引、私募投资基金信息披露管理办法等法律法规和公司有关规定制定本制度。第二条公司开展基金业务，严格遵守法律法规关于公平交易的规定，在投资管理活动中公平对待不同的投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同的投资组合之间进行利益运输。第三条本制度规范的范围包括所有投资品种，同时包括授权、投资决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节。第四条公司合理设置各类基金业务之间以及各类基金业务内部的组织结构，在不同投资集团

2、之间进行必要的部门、人员和场所的隔离。 保证各组合投资决策的相对独立性，同时在获取投资信息、提议投资和实施投资决策方面确保公平机会。第五条公司建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。第二章投资决策的内部控制第六条公司在基金业务中严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，满足基金合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求，严禁超范围和超比例投资。第七条公司成立投资决策委员会是公司基金业务的最高管理机关。第八条一切投资目标必须严格遵守监督机构的要求和资管合同。 重点投资品种需要详细的研究报告支持，有投资决策记录，不同组合的投资经理在投资

3、决策上具有独立性。第三章投资交易的内部控制第九条公司将投资管理与交易执行功能分离，由不同部门和人员承担。 公司设立集中交易室，实行集中交易制度。 投资经理不能直接进行交易。 所有交易都必须由专业的交易员进行。第十条公司建立和完善基金业务公平交易分配制度，使各投资组合享有公平交易执行机会。第十一条公司在基金业务投资交易系统中设立公平交易功能，严格公平交易分配制度，公平对待各种投资组合。第十二条公司集中交易室建立完善的交易记录制度。 交易员每天交易完成后，及时记录、反馈交易结果，向负责人报告，并归档管理。第四章行为监测与分析评价第十三条公司建立证券投资基金业务交易监测系统和预警系统，完善有关风险管

4、理设施。第十四条公司风控岗由证券投资基金的不同投资组在交易所的公开竞价交易中监测同一天同向交易的交易时机和交易价差，同时由不同投资组分析接近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差。 相关投资经理合理解释异常交易情况。第十五条公司风制岗监测其他可能导致不公平交易和利润运输的异常交易行为，分析异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况。 相关投资经理合理解释异常交易情况。第十六条公司应对各组合建立科学的管理绩效评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容，同时将公平交易作为组合绩效分析和交易绩效评价的重要关注内容，对发现的异常情况进行分析。第五章报告和信息披露第十七条公司有关部门和单位发现违反公平交易原则的可疑行为，应当立即向公司管理层报告，采取有关控制和改善措施。 对违反公平交易原则

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