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文档简介

1、xx资产管理有限公司内部交易记录系统第一章总则第一条为规范公司私募基金业务行为，完善公司内部交易记录制度，增强公司自我约束能力，有效防范和化解风险，实现投资者利益最大化，公司xx资产管理有限公司根据私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规和规范性文件，制定本制度。第二条公司应记录所有内部交易数据，以供相关部门进行内部核实和相关监管机构检查。第二章保存管理措施第三条公司的基金管理人和交易人负责记录和保存所有内部交易。第四条公司应建立专门的数据库保存所有交易记录，重要数据应分类管理。建立数据访问控制机制，建立数据防篡改和防盗机制；建立数据备份措施和异地存储措施。公司要

2、求相关员工掌握上述管理机制和措施。第五条公司应对内部交易数据实施严格的安全保密管理，防止交易数据的非法生成、变更、泄露、丢失和破坏。第六条内部交易数据是一定时期内交易业务的记录，包括每笔交易的交易明细等。这是一个非常重要的历史数据文件。必须保证数据的连续性、完整性和准确性，不得删除、修改和保存20年。第七条内部交易数据的备份和保管采用日常备份方式。第八条交易商应在系统测试期间对备份数据进行恢复测试，以验证备份数据的准确性。第九条内部交易数据应当异地存储和备份。第十条内部交易数据应完整、真实、准确地存储在不可更改的介质上。内部交易数据的存储场所应当有防火、隔热、防潮、防尘和防盗设施。第十一条内部

3、数据的备份介质可以是光盘和数字视盘，硬盘和磁带介质可以在备份到光盘之前使用。第十二张光盘要标明备份数据的日期、光盘序号。第十三条执行董事负责对交易人员的选拔和监督。交易员应如实填写数据备份日志表。第十四条在数据管理中，每日备份光盘应留存，并定期验证其有效性，并做好签名确认记录。第十五条数据光盘由交易者保存，并详细填写数据保存日志。第十六条如需使用光盘进行数据查询和恢复，应报执行董事和投资董事批准，交易商应在执行董事和投资董事的监督和指导下激活数据光盘并填写光盘激活表。第十七条储存三年以上的数据应当进行检查和倾倒。在执行董事和投资董事的监督和指导下，交易员应填写数据备份和转储表。第十八条数据转储采用硬盘转光盘、光盘转光盘或光盘转硬盘的方式。第十九条无效数据光盘应报执行董事和投资董事批准并销毁，交易员应填写数据光盘销毁表。第三章检查和处罚第二十条投资董事和合规负责人应定期事后检查交易记录，检查交易是否违反相关法律法规或交易所的行为。第二十一条公司员工违反本制度，给公司经营带来风险的，根据xx资产管理有限公司运营风险管理制度，结合具体情况和实际影响，给予警告、记过、开除处分。第四章附则第二十二条本制度由公司法

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