不良资产管理公司应诉案件管理办法模版

1、应诉案件管理办法1目的加强应诉案件管理，维护公司合法权益，防范业务风险。2适用范围本程序适用于公司应诉案件的管理。3术语和定义3.1回应案例指在诉讼或仲裁中，公司(包括办事处和全资子公司，下同)是被告、被申请人、第三人、被申请人和遗嘱执行人的案件。3.2被告是指被指控侵犯原告民事权益或者与原告发生民商事法律关系纠纷，并被人民法院通知参加诉讼的当事人。3.3答辩人指被指控侵犯申请人民事权益或者与申请人发生民商事法律关系纠纷，并被仲裁机关通知参加仲裁的一方。3.4第三人指在已经开始的诉讼中，案外人以原告或被告为被告提出独立主张，或经原告或被告在诉讼中提出申请后主张独立利益，或协助诉讼一方为自己的利

2、益进行辩论的人。它包括有独立请求权的第三人和无独立请求权的第三人。3.5答辩人是指被人民法院通知参加诉讼的对方当事人认为人民法院已经发生法律效力的判决、裁定错误，要求人民法院或者人民检察院依法予以纠正的行为。3.6要轮换的人员指案件执行后，由于执行所依据的法律文件依法被撤销，执行人采取措施将执行中获得的利益返还给原执行人，并在执行程序开始前将其返还给当事人。3.7丢失指在诉讼或仲裁中，公司(包括办事处和全资子公司)作为被告、被诉人、第三人、被诉人和执行人，被判决或在调解和解中，承担支付款项的义务，或承担支付款项内容的保证责任，并承担有损失行为的责任。4职责和权限4.1办公室职责4.1.1办公室

3、法律事务部(一)应诉案件报告；2)应诉案件的日常管理；3)在回应案例中的自我表现；(四)选择和指定应诉案件的法律中介机构；5)应诉案件统计等。4.1.2办公室业务部(一)协助办理应诉案件；(二)应诉案件涉及相关证据和材料的收集和整理；(三)接收和管理败诉或调解和解后返还的债权、物权或股权。4.1.3办公室资本财务部负责审核回复基金的案件或赔偿费用的支付。4.1.4办公室项目审计部负责在资产处置项目应诉案件的对账和调解过程中，对项目变更计划进行审核。4.1.5办公室监督审计部负责败诉后的责任认定和调查。4.1.6办公室综合管理部负责应诉案件的档案管理和印章管理。4.2总部的责任4.2.1总部法律

4、事务部1)基本管理，如应诉案件的统计分析；2)协调和指导应诉案件；3)制定应对案件的管理政策；4)赔偿退款审批、义务承担、案件处理等。4.2.2总部业务主管部门(一)协助办理应诉案件；(二)案件应诉义务等事项的审批和业务指导；(三)受理和管理败诉或调解和解后返还的债权、物权或股权的业务指导。4.2.3总部资本运营部负责审核回复基金的案件或赔偿费用的支付。4.2.4总部业务审计部负责在资产处置项目应诉案件的对账和调解过程中，对项目变更计划进行审核。4.2.5监督和审计5.1受理应诉案件5.1.1回应案件的登记办公室收到应诉通知后，法律事务部填写受理应诉案件审批表，对案件情况和应诉措施提出初步法律

5、意见和建议，经办公室法律事务领导审核后实施，并报办公室总经理批准。5.1.2回应案例报告总行法律事务部应在收到应诉通知后7日内正式向总行报告，并附受理应诉案件审批表。如果需要总部的协助或联合治疗，应在报告中提出。5.1.3建立响应团队办公室的法律事务负责人负责对案件作出回应，并成立了一个回应小组来处理这些案件。法律事务部是负责案件应诉的主管部门，并指派法律人员参加应诉小组；业务部门应指派原项目经理或其他项目经理参加响应小组；监督审计部门应指派人员参加响应小组。5.1.4选择和任命法律中介的要求根据应诉案件的情况，法律事务部门可以提出选聘法律中介机构的要求，并按照法律事务委托代理管理办法的规定选

6、聘法律中介机构。5.1.5调查和研究案件应诉小组或律师应当调查核实诉讼标的和事实，收集案件证据材料，召开案件分析会，研究讨论应诉措施。5.2响应过程管理5.2.1书状的准备和提交应诉小组或代理人应撰写答辩书，按照本规定第5.2.3条的规定出具答辩书，并按照应诉通知书的要求及时提交答辩书及相关证据材料。5.2.2授权代理应诉团队和律师应当依法或者按照法院的要求参与审判活动。即使选择律师中介机构作为代理人，应诉团队也将至少派一人作为案件代理人参与所有的审判活动。办公室应及时授权律师和应诉团队成员作为案件代理人，代理人的授权内容应为一般授权，并按本规定第5.2.3条的规定出具授权委托书。5.2.3应

7、诉重大事项审批程序如果采取以下应诉措施，办公室法律事务部应填写应诉重大事项审批表，经相关部门审核(如有必要)后，报办公室主管总经理批准后实施：1)申请诉讼保全；2)发出回复；3)是否提出上诉；(四)申请再审；5)提出反诉；6)诉讼、执行和解和调解；7)出具委托书；8)影响公司权益的其他重要事项。5.2.4应对案例的过程管理要点1)办事处应维护公司的合法权益，不得放弃或损害公司的利益。2)如果对方有过错，办公室应及时提出反诉。3)原债权银行转让空债权、虚假剥离、瑕疵债权等。办公室应申请将其添加为被告或第三方。4)如果原债权银行移交的信息不完整，总行应要求其完成信息，或申请作为第三方补充，或申请法

8、院依职权获取证据。5)应诉小组应密切掌握案件审理进展情况，监督法律中介机构的工作，督促法律中介机构定期报告，并将重大不良情况及时向分管法律事务的领导和办公室总经理报告。(六)应诉组或代理人收到法院的判决、裁定、举证通知、出庭通知及其他司法文书后，应及时向办公室报告，并依法执行或采取相应措施1)有新的证据足以推翻原判决或裁定；(二)原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据的；(三)原判决、裁定认定的事实的主要证据是伪造的；(四)原判决、裁定认定的事实的主要证据未经质证的；(五)对于审理案件所需的主要证据，当事人因客观原因不能自行收集的，可以书面申请人民法院调查收集，但人民法院尚未调查收集的；(六)原判

9、决、裁定适用的法律确有错误的；(七)司法机关的组成违法或者依法应当回避的法官没有回避的；(八)无诉讼行为能力人无法定代表人不参加诉讼，或者应当参加诉讼的当事人因不能归责于自己或者其诉讼代理人的原因未参加诉讼的；(九)违法剥夺当事人辩论权利的；(十)未经传唤，未作出缺席判决的；(十一)原判决、裁定遗漏或者超过请求的；(十二)原判决、裁定所依据的法律文件被撤销或者变更的。13)法官以贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判罪审理此案。办公室申请再审的，应当按照本规定第5.2.3条的规定进行审批，并聘请业务能力强的法定中介机构开展再审工作。5.3.4败诉的审批程序被申请人案件终审失败(案件不符合再审条件或再审败

10、诉)，人民法院决定由办公室支付退款、赔偿或承担其他义务的，办公室可以根据人民法院生效的司法文书履行相应的支付退款、赔偿等义务，并在终审生效后7日内按以下程序报总行批准，不得隐瞒：1)如果判决室支付了退款和赔偿，判决室法律事务部应填写“损失案件赔偿退款现金审批表”并出具意见；办公室监督审计部门确认责任后，提出意见，出具责任确认书，责任确认书应列明败诉原因及责任归属，并须明确公司员工是否有责任及责任范围；办公室基金财务部出具的审计意见；由分管办公室经费的财务领导审核；办公室法定领导审核；报办公室总经理批准后再报总部。总部法律事务部对办公室上报的“未回复现金还款审批表”进行法律审查。总部法务部审核后

11、，将应诉案件败诉现金赔偿审批表转发至监督审计部，由监督审计部提出责任证明的审核意见，资本运营部提出应诉案件败诉后返还基金或赔偿费用的审核意见。资本运营部审核后，报公司主管资本、财务和法律事务的领导批准。如赔偿退款金额超过300万元(含300万元)，应报公司总裁批准，由办公室按民事诉讼法执行。2)判决机关承担其他义务的，由该机关法律事务部填写承担败诉责任审批表并出具意见；办公室监督审计部门确认责任后，提出审计意见并出具责任确认书；办公室业务部门出具的审计意见；办公室业务部门负责领导审核；办公室法定领导审核；报办公室总经理批准后再报总部。总部法律事务部对办公室提交的承担损失案件义务审批表进行法律审

12、查。审查后，法律事务部1)办公室法律事务部应在终审判决生效或执行结束后一个月内，按照答辩结案报告的要求，以系统内资金往来管理办法b版向总行报告，并附上人民法院的相关判决和裁定。遗失案件应附有办公室监督审计部门的责任认定和调查意见。2)总部法律事务部对办公室上报的“结案报告”进行记录。5.3.6结案管理要点1)对于终审判决收到对方返还的债权的应诉案件，办公室应认真审查债权信息的真实性和完整性以及债权的处分情况。如发生债权数据或不良资产损失，或因对方过错造成损失，应追究对方相关责任。2)如原债权银行因虚假剥离、债权瑕疵等原因败诉，应收集整理诉讼档案，并向当地相关监管部门报告。3)如因原债权银行移交

13、的信息不完整导致原债权银行败诉，办公室应要求原债权银行完成信息。原债权银行补充信息后，应当向具备申诉条件的人申诉。5.3.7损失索赔的索赔恢复和还款项目的管理1)如债权转让项目被裁定终止合同或合同无效，且货款已退还，办事处应积极与人民法院沟通，争取同步履行，即货款退还时，对方应退还相应的债权。2)办公室资产管理部负责接收债权退款，应认真检查接收债权的文件、凭证、协议等档案资料的完整性，包括买方管理期间形成的新档案资料。3)总行资产管理部应对收回的债权进行尽职调查，全面掌握债权下的资产状况，维护和管理收回的债权；办公室评估管理部及时对收回的债权进行评估并确认损益；办公室法制部门应当对收回的债权的法律效力进行审查。4)债务回收后，办公室应积极研究再处置方案。6 .应诉案件的基本管理6.1应诉案件统计1)办公室法律事务部应及时动态跟踪管理应诉案件，及时将案件信息录入综合运行管理系统法律事务管理平台。2)办公室法律事务部应于1月15日前将上一年度应诉案件的总结分析报告总部法律事务部。6.2在应对案件时充当法律中介法律中介在应诉中的代理模式为一般代理模式，法律中介可以被指定为代理人。如果公司提出反索赔，应诉律师应共同行动，律师的反索赔代理费应单独收取，按一般风险代理的标准执行，但支付前提是公司在反索赔中的所有索赔均得到支持。律师代理费标准按照公司相关律师代理规定执