私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度

1、xx xx资产管理服务有限公司。基金托管和外包业务管理系统第一章总则第一条为规范xx资产管理服务有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)资金托管及运营外包业务，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。第二条公司风险控制总监负责基金托管机构的选择、评估、确认和监督管理。第三条基金托管机构是指依法设立的具有托管资格的商业银行或其他金融机构。商业银行担任基金托管机构的，应当经国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准；其他金融机构担任基金托管人的，应当经国务院证券监督管理机构批准。

2、第四条外包服务机构是指为基金管理人提供销售、销售支付、股份登记、估值核算、信息技术系统等服务的基金业务外包服务机构(以下简称“外包机构”)。第五条外包机构包括在中国证监会注册取得基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)，以及为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监管、股份登记等与私募基金募集业务相关的服务的机构。第二章托管机构的选择和管理第六条公司管理的产品原则上应由托管机构管理。如果不进行管理，应在基金合同中约定，并建立独立的制度措施和纠纷解决机制，以确保私募股权基金的财产安全。第七条公司风险控制总监负责托管机构的选择，选择主要检查以下内容：(

3、1)属地运作：原则上，基金托管机构和托管账户应与基金注册地一致。(二)资格管理：托管机构应具有托管资格，托管机构的净资产和风险控制指标应符合相关规定。(三)合理利率：托管机构利率不得高于同期市场平均水平。(5)协议合规性：管理人和托管机构必须签订标准托管协议。(六)内部控制规范：托管机构具有健全的内部控制机制和操作规范，内部审计监控体系和风险控制体系健全(6)托管机构需要满足我行转账的及时性要求。(7)系统支持：托管机构必须具备相应的信息技术系统，以满足经理的业务需求。托管机构应当具有安全高效的清算交割系统。(八)团队配置：托管机构应当有专门的基金托管部门和专业的托管团队，取得基金从业资格的专

4、职人员人数应当达到法定人数。(九)基金安全：托管机构应当具备基金财产安全托管的条件。(十)现场安全：托管机构具有符合要求的营业场所、安全防范设施以及与基金托管业务相关的其他设施。第八条公司托管机构的评估流程如下：(1)筛选：必须从具有托管资格的商业银行或其他金融机构中选择。在前期，要充分了解托管机构，与托管机构沟通，全面比较确定托管机构。(2)反馈：向托管机构提供拟合作的托管机构评估问题清单，托管机构应根据需要列出资格及相关条件，并在2个工作日内反馈给公司。(3)评估：根据托管人提供的问题清单反馈中提到的费率、信息等关键因素进行综合评估(二)公平对待其管理的不同基金资产；(三)基金财产的安全保

5、管；(四)按照规定开立资金账户和基金财产证券账户；(五)为托管的不同基金资产设立独立账户，确保基金资产的完整性和独立性；(六)保存基金托管业务活动的记录、账簿、报表及其他相关资料；(七)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算和交割事宜；(八)办理与基金托管业务活动相关的信息披露事宜；(九)对基金的财务会计报告、中期和年度基金报告发表意见；(十)审核基金管理人计算的基金净资产值和基金份额申购赎回价格；(十一)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。(十三)基金托管人不得从事内幕交易、操纵交易价格等不正当交易活动。第十条托管协议正式签署后

6、，公司总经理负责后续对接工作，包括但不限于：根据托管机构提供的数据清单开立托管账户或委托托管机构开立托管账户；负责保管开户资料、印鉴卡等重要凭证；督促托管机构按照托管协议的要求履行托管职责。第三章外包机构的选择和管理第十一条公司开展业务外包，应当按照审慎经营的原则制定业务外包实施计划，外包活动的范围应当与公司的经营水平相适应。第十二条公司可以委托外包机构登记基金份额(权益)。办理基金份额登记业务的机构应当保证登记数据的真实性、准确性和完整性，并可以为基金投资者认购(申请)基金、赎回基金和分红基金的募集、储存和交割开立登记账户，建立有效机制，有效保护投资者资金安全。第十三条公司可以委托外包机构办

7、理计价会计，办理计价会计业务的机构应当按照合同或协议的要求，保证计价会计的准确性和及时性。第十四条公司总经理负责外包评选工作，评选工作主要检查以下内容：(1)品牌影响力：外包机构应具有良好的品牌声誉，无不良记录。(2)外包资格：外包机构应是按照基金业务外包服务指引要求在中国资产管理协会备案并加入基金行业协会的机构(3)运营团队：外包机构应有稳定、专业的运营团队。外包机构及其员工应遵守法律法规和合同或协议的规定，诚实、勤勉、尽责，履行职责，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用未披露的基金信息进行交易等违法活动。外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的，应当成立专门团队，并在外包业

8、务和基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防止潜在的利益冲突。(4)信息系统：外包机构应拥有稳定、专业的系统开发和运维团队，系统配置完整，愿意持续优化，做好风险隔离工作，定期向经理提供数据。(五)风险控制机制：外包机构应有完整的风险控制机制，将办公场所和团队与托管业务分开。外包机构应具备开展外包业务和风险控制的能力，认真评估外包服务的潜在风险和利益冲突，建立严格的防火墙制度和业务隔离制度，有效实施内部控制和外部控制(1)尽职调查：在委托外包机构开展外包活动前，公司应对其人员配备、防火墙系统、业务隔离措施、利益转移防范措施、软硬件设施、专业能力、信用状况、过往业绩等进行全面的现场调查，并及

9、时定期向基金行业协会提交外包业务表和外包运营报告。(二)商务谈判：公司运营管理部与运营外包组织成员就详细的业务操作流程、费率和协议等重要因素进行谈判，并达成共识意向。(三)选择：根据实际调查结果进行综合评价，确定运营外包机构，经经济合作与监管部门审批后签订书面外包服务合同和协议，明确双方的权利义务和违约责任。协议条款至少应包括以下内容：1.外包服务涉及的资金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或清算时，外包服务涉及的资金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。2.外包机构应对外包业务涉及的资金资产和客户资产实行严格的单独账户管理，确保外包业务涉及的不同资金资产和客户资产与外

10、包机构其他业务之间的账户相互独立，确保资金资产和客户资产的安全性和独立性。任何单位和个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。3.外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的，应当设立专门的团队和业务系统，并在外包业务和基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防止潜在的利益冲突。4.办理私募基金销售和销售支付业务的机构开立销售结算基金收款账户的，监管机构应负责实施有效监管，并在监管协议中明确连带责任条款，确保投资者资金安全。5.基金销售业务的每个参与者应签署书面协议，明确各方的权利和责任。协议内容应包括对基金持有人持续服务的责任、反洗钱的义务和责任分工、基金销售信息的交换以及基金交付的权利和义务等。第十六条外包机构及其员工应当遵守法律、法规和合同、协议的规定，诚实、勤勉、尽责，履行职责，防止利益冲突，不得从事侵占资金和客户资产、利用未披露的资金信息进行交易等违法活动。第十七条外包合同签订后，公司运营管理部负责根据项目运营的实际情况，确定双方资金涉及的相关外包业务流程。第十八条在外包的各个阶段，公司应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，外包机构是否采取了有效的隔离措施，并每年进行一次全面的外包业务风险评